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“醫(yī)院病歷檔案管理與法院調(diào)查權(quán)”相關(guān)法律問(wèn)題研討會(huì)
文│盧意光
2016年9月9日下午,市律協(xié)醫(yī)藥健康業(yè)務(wù)研究委員會(huì)在律協(xié)第三會(huì)議室召開(kāi)“醫(yī)院病歷檔案管理與法院調(diào)查權(quán)”的專(zhuān)題座談會(huì)。會(huì)議由市律協(xié)醫(yī)藥健康業(yè)務(wù)研究會(huì)主任盧意光律師主持,孫歡成、徐剛、盧建五、鄒合強(qiáng)等二十多名委員、干事共同參加。
座談會(huì)圍繞網(wǎng)絡(luò)熱點(diǎn)新聞——河南省開(kāi)封市鼓樓區(qū)法院對(duì)河南省人民醫(yī)院妨礙司法調(diào)查處以10萬(wàn)元罰款的這一事件進(jìn)行了熱烈的討論,與會(huì)律師們對(duì)該事件中法院是否有調(diào)查取證權(quán)、是否正確合理地行使權(quán)利以及醫(yī)院方是否積極主動(dòng)地進(jìn)行配合等雙方爭(zhēng)議的矛盾焦點(diǎn)發(fā)表了各自不同的觀點(diǎn)。 同時(shí),對(duì)日常醫(yī)療糾紛案件中所涉病例所有權(quán)歸屬、不同醫(yī)院對(duì)病例查閱復(fù)印的不同做法和態(tài)度、醫(yī)院是否有提供主觀病例的義務(wù)等病歷檔案管理中的一系列問(wèn)題展開(kāi)了進(jìn)一步的分析和論述。
一、本次事件的爭(zhēng)議焦點(diǎn)
2016年8月21日凌晨開(kāi)封市鼓樓區(qū)人民法院發(fā)表聲明,聲明中指出:8月19日上午,我院兩名干警到河南省人民醫(yī)院調(diào)查核實(shí)案件當(dāng)事人梁某某提供的住院病歷材料的真實(shí)性。從上午10時(shí)至下午5時(shí),長(zhǎng)達(dá)七小時(shí),河南省人民醫(yī)院病案室的工作人員以各種理由不予配合,我院的調(diào)查取證工作無(wú)任何進(jìn)展。針對(duì)該院無(wú)端刁難、無(wú)故推脫,我院依據(jù)《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》相關(guān)規(guī)定,依法對(duì)河南省人民醫(yī)院妨害民事訴訟的行為作出罰款人民幣10萬(wàn)元的決定。8月22日凌晨,河南省人民醫(yī)院也發(fā)表了聲明,該聲明確認(rèn)了法院兩名干警前往該院調(diào)查病歷,并且被罰款的事實(shí)。同時(shí)提出幾個(gè)疑問(wèn)。盧建五律師總結(jié)了本次事件的爭(zhēng)議焦點(diǎn)在于:1.對(duì)于法院取證應(yīng)適用法律理解不一;2.對(duì)司法調(diào)查取證的內(nèi)容和作用理解不一;3.對(duì)法院調(diào)查取證是否享有優(yōu)先權(quán)存在異議;4.對(duì)司法調(diào)查、隱私與病歷開(kāi)示之間的關(guān)系存在爭(zhēng)議;5.對(duì)法院處罰的依據(jù)及程序是否得當(dāng)存在異議。
二、法院的取證權(quán)源于《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》,其效力應(yīng)高于《醫(yī)療機(jī)構(gòu)病歷管理規(guī)定(2013年版)》
法院依據(jù)是《民事訴訟法》賦予法院的取證權(quán)。第六十七條的規(guī)定:人民法院有權(quán)向有關(guān)單位和個(gè)人調(diào)查取證,有關(guān)單位和個(gè)人不得拒絕。以上條款表明:法院調(diào)查取證,有關(guān)單位和個(gè)人不得拒絕。
醫(yī)院管理病歷依據(jù)《醫(yī)療機(jī)構(gòu)病歷管理規(guī)定(2013年版)》,其第二十條是這樣規(guī)定的:公安、司法、人力資源社會(huì)保障、保險(xiǎn)以及負(fù)責(zé)醫(yī)療事故技術(shù)鑒定的部門(mén),因辦理案件、依法實(shí)施專(zhuān)業(yè)技術(shù)鑒定、醫(yī)療保險(xiǎn)審核或仲裁、商業(yè)保險(xiǎn)審核等需要,提出審核、查閱或者復(fù)制病歷資料要求的,經(jīng)辦人員提供以下證明材料后,醫(yī)療機(jī)構(gòu)可以根據(jù)需要提供患者部分或全部病歷:
(一)該行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、保險(xiǎn)或者負(fù)責(zé)醫(yī)療事故技術(shù)鑒定部門(mén)出具的調(diào)取病歷的法定證明;
(二)經(jīng)辦人本人有效身份證明;
(三)經(jīng)辦人本人有效工作證明(需與該行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、保險(xiǎn)或者負(fù)責(zé)醫(yī)療事故技術(shù)鑒定部門(mén)一致)。
保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)因商業(yè)保險(xiǎn)審核等需要,提出審核、查閱或者復(fù)制病歷資料要求的,還應(yīng)當(dāng)提供保險(xiǎn)合同復(fù)印件、患者本人或者其代理人同意的法定證明材料;患者死亡的,應(yīng)當(dāng)提供保險(xiǎn)合同復(fù)印件、死亡患者法定繼承人或者其代理人同意的法定證明材料。合同或者法律另有規(guī)定的除外。
徐剛律師認(rèn)為按照《民事訴訟法》規(guī)定,也即是只要能證明調(diào)查人是履行人民法院賦予的調(diào)查取證的職務(wù)行為,那么被調(diào)查的單位和個(gè)人就有必須配合的義務(wù)。因此在上位法已經(jīng)明確的情況下,作為下位法的部門(mén)規(guī)范性文件《醫(yī)療機(jī)構(gòu)病歷管理規(guī)定(2013年版)》還把應(yīng)當(dāng)配合提供,寫(xiě)為可以提供,造成了醫(yī)療機(jī)構(gòu)人員濫用審查權(quán)。既然病歷管理人不一定通讀法律,就像本案中該醫(yī)院的工作人員一樣,那么就可能對(duì)司法調(diào)查造成障礙。建議該條款應(yīng)當(dāng)配合司法調(diào)查的情況單列出來(lái),進(jìn)一步明確病歷管理者的義務(wù)。盧建五律師認(rèn)為,顯然醫(yī)院應(yīng)該對(duì)工作人員加強(qiáng)普及相關(guān)法律知識(shí)教育。
三、醫(yī)院審查的范圍僅限于核實(shí)是否是司法調(diào)查人員,不能任意擴(kuò)大
醫(yī)院一開(kāi)始認(rèn)為介紹信上所列的要調(diào)查的住院號(hào)、病人姓名在醫(yī)院的病案室,經(jīng)查詢(xún)不指向同一病歷。為了保護(hù)病人的隱私,拒絕復(fù)印。醫(yī)院的意思為法院調(diào)查人員“強(qiáng)行要求”調(diào)取、復(fù)印XXX號(hào)病歷和XXX人的病歷,超出了法院對(duì)司法調(diào)查人員的授權(quán),有濫用職權(quán)的嫌疑。
《民事訴訟法司法解釋》第九十四條規(guī)定了當(dāng)事人及其訴訟代理人因客觀原因不能自行收集的證據(jù)需法院調(diào)查取證范圍。第九十六條定義了人民法院認(rèn)為審理案件需要的證據(jù)范圍。第九十七條規(guī)定:人民法院調(diào)查收集證據(jù),應(yīng)當(dāng)由兩人以上共同進(jìn)行。調(diào)查材料要由調(diào)查人、被調(diào)查人、記錄人簽名、捺印或者蓋章。盧建五律師認(rèn)為事關(guān)法院取證,對(duì)于醫(yī)院,即使病案號(hào)與患者姓名不一致的病歷資料也應(yīng)當(dāng)提供。醫(yī)院方面不能以患者隱私為由拒絕出示。
對(duì)于證明定義而言,凡當(dāng)事人提出的用于證明或者有助于證明本方提出的關(guān)于事實(shí)的主張的材料,都是證據(jù)。對(duì)于醫(yī)院提出的前后二份介紹信,病歷號(hào)相同,姓名不同問(wèn)題,顯然是對(duì)取證定義局限在《醫(yī)療機(jī)構(gòu)病歷管理規(guī)定(2013年版)》。住院病人姓名與要調(diào)查的病人姓名不一致,依然有證據(jù)意義。本次法院應(yīng)原告申請(qǐng),調(diào)取的證據(jù),對(duì)于法院審判即可以認(rèn)定原告懷疑真實(shí),對(duì)被告則可以認(rèn)定其對(duì)法庭作了虛假陳述??梢?jiàn),證實(shí)是證明,證偽也是證明。
鄒合強(qiáng)律師認(rèn)為病人隱私理應(yīng)受到保護(hù),但肯定不能以此對(duì)抗司法調(diào)查。所以,關(guān)鍵還是在于調(diào)查人員提出的要求是否超出了法院的授權(quán)范圍。就此而言,實(shí)際上是在對(duì)司法調(diào)查行為進(jìn)行審查,上升到了對(duì)司法調(diào)查行為的審查權(quán)范疇。在司法調(diào)查程序中,調(diào)查對(duì)象負(fù)有的是強(qiáng)制性的協(xié)助義務(wù),享有的權(quán)利包括核實(shí)調(diào)查人員的身份和調(diào)查授權(quán)的存在、記錄調(diào)查行為并保存記錄。如果允許調(diào)查對(duì)象享有對(duì)調(diào)查行為的審查權(quán),那司法調(diào)查必定空轉(zhuǎn)。所以,不能賦予調(diào)查對(duì)象對(duì)司法調(diào)查的審查權(quán)。至于對(duì)于司法調(diào)查權(quán)可能被濫用的擔(dān)心,可以通過(guò)完善濫用職權(quán)責(zé)任追究制度解決。對(duì)于調(diào)查人員臨場(chǎng)應(yīng)變提出的“新要求”,調(diào)查對(duì)象沒(méi)有審查權(quán)。在確認(rèn)了書(shū)面記錄的情況下,調(diào)查對(duì)象提供相應(yīng)材料,并不會(huì)導(dǎo)致自己承擔(dān)責(zé)任。如果真的超出范圍,責(zé)任由調(diào)查人員承擔(dān)。
四、醫(yī)院核實(shí)司法調(diào)查人員身份,不應(yīng)額外要求出具身份證
醫(yī)院稱(chēng)其依據(jù)《醫(yī)療機(jī)構(gòu)病歷管理規(guī)定(2013年版)》第二十條規(guī)定,病案科在該法院工作人員不能出具調(diào)取2歲患兒病歷材料合法手續(xù)的情況下,依法要求其出具身份證明,但受到對(duì)方拒絕。醫(yī)院要求履行職務(wù)行為的司法人員提供工作證明、調(diào)查病歷的法定證明以外再提供身份證明顯有不妥。《醫(yī)療機(jī)構(gòu)病歷管理規(guī)定(2013年版)》第二十條第二款規(guī)定的經(jīng)辦人本人“有效身份證明”,并不等同于“身份證”。司法調(diào)查人員出具的人民法院工作證和人民法院執(zhí)行公務(wù)證都記載了姓名、性別、工作單位、職務(wù)和公民身份證號(hào)碼,完全屬于有效身份證明,醫(yī)院一再要求法院工作人員在執(zhí)行公務(wù)的過(guò)程中出示個(gè)人的身份證缺乏依據(jù)。
五、司法調(diào)查是否具有優(yōu)先辦理的權(quán)力,法律并未明確
法院調(diào)查中,在病案室工作人員提出手續(xù)問(wèn)題,并需協(xié)調(diào)醫(yī)務(wù)處時(shí),法院工作人員并沒(méi)有馬上責(zé)令醫(yī)院提供材料,而是對(duì)醫(yī)院提出的增設(shè)條件進(jìn)行了配合。直到法院工作人員已經(jīng)配合了醫(yī)院要求,變更了介紹信,取得醫(yī)務(wù)科同意配合、優(yōu)先辦理的說(shuō)明,并且等待病案室上班后,才提出希望盡快提供的要求。醫(yī)院的說(shuō)明強(qiáng)調(diào)法院要求10分鐘之內(nèi)予以提供,存在不妥。若調(diào)查確認(rèn)法院提出過(guò)類(lèi)似的要求,與會(huì)律師認(rèn)為法律并未明確賦予司法調(diào)查取證具有優(yōu)先權(quán),該如何看待這個(gè)問(wèn)題,提出了兩種不同的觀點(diǎn)。
徐剛律師認(rèn)為,進(jìn)行司法調(diào)查雖然沒(méi)有規(guī)定時(shí)間,但是考慮:1.司法調(diào)查時(shí)存在如果不及時(shí)可能證據(jù)被銷(xiāo)毀或滅失的可能。故為了維護(hù)法律的嚴(yán)肅性及當(dāng)事人的合法權(quán)益,應(yīng)當(dāng)在有條件解決的情況下,盡快解決,避免發(fā)生意外情況。2.法律已經(jīng)明文規(guī)定:人民法院有權(quán)向有關(guān)單位和個(gè)人調(diào)查取證,有關(guān)單位和個(gè)人不得拒絕。有關(guān)單位拒絕或者妨礙人民法院調(diào)查取證的可以給予罰款。因此在有條件的情況下,不僅不得拒絕提供,也不得妨礙提供,如果能夠及時(shí)提供卻設(shè)立新的條件或拖延時(shí)間提供,導(dǎo)致司法調(diào)查不能順利進(jìn)行就可能構(gòu)成妨礙。
姜林律師認(rèn)為,法院在民事案件中的調(diào)查取證,不同于刑事案件中的調(diào)查取證。在沒(méi)有證據(jù)證明被調(diào)查人存在毀損隱匿證據(jù)的風(fēng)險(xiǎn)時(shí),法院應(yīng)當(dāng)適度尊重被調(diào)查人的管理體系和工作流程。法院干警后又要求病案室應(yīng)在10分鐘內(nèi)復(fù)印完畢,在病案室多次告知無(wú)法在10分鐘內(nèi)辦理完成時(shí),法院干警仍堅(jiān)持這一要求,并離開(kāi)醫(yī)院。姑且不論法院干警這一要求是否合理,是否帶有個(gè)人情緒。病案室這種“可以辦,但無(wú)法在10分鐘內(nèi)辦理完成”的情形,最多定性為提供證據(jù)遲延,并未達(dá)到妨礙調(diào)查取證的程度。
六、法院出具處罰決定書(shū)的內(nèi)容有法律依據(jù)
根據(jù)《民事訴訟法》第一百一十四條的規(guī)定“有義務(wù)協(xié)助調(diào)查、執(zhí)行的單位有下列行為之一的,人民法院除責(zé)令其履行協(xié)助義務(wù)外,并可以予以罰款:(一)有關(guān)單位拒絕或者妨礙人民法院調(diào)查取證的;人民法院對(duì)有前款規(guī)定的行為之一的單位,可以對(duì)其主要負(fù)責(zé)人或者直接責(zé)任人員予以罰款;對(duì)仍不履行協(xié)助義務(wù)的,可以予以拘留;并可以向監(jiān)察機(jī)關(guān)或者有關(guān)機(jī)關(guān)提出予以紀(jì)律處分的司法建議”,司法解釋明確規(guī)定“以需要內(nèi)部請(qǐng)示、內(nèi)部審批,有內(nèi)部規(guī)定等為由拖延辦理的”屬于妨礙人民法院調(diào)查取證的行為。第一百一十五條“對(duì)單位的罰款金額,為人民幣五萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下”。由此可見(jiàn),人民法院認(rèn)為醫(yī)院屬于以?xún)?nèi)部請(qǐng)示、內(nèi)部審批和內(nèi)部規(guī)定拖延辦理的情況時(shí),是可以依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定做出罰款決定的。鼓樓法院作出的10萬(wàn)元的罰款數(shù)額,符合法律規(guī)定的單位罰款5萬(wàn)至100萬(wàn)元的限額之內(nèi)。
七、法院送達(dá)文書(shū)的程序存在瑕疵
《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉的解釋》第一百三十條規(guī)定:向法人或者其他組織送達(dá)訴訟文書(shū),應(yīng)當(dāng)由法人的法定代表人、該組織的主要負(fù)責(zé)人或者辦公室、收發(fā)室、值班室等負(fù)責(zé)收件的人簽收或者蓋章,拒絕簽收或者蓋章的,適用留置送達(dá)。
在本次事件中,人民法院的工作人員向病案室的主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行送達(dá),與會(huì)律師均認(rèn)為不符合法律規(guī)定。法律規(guī)定了接受法院送達(dá)訴訟文書(shū)的場(chǎng)所和個(gè)人,法院工作人員應(yīng)該依法執(zhí)行,而且法律規(guī)定的這些場(chǎng)所和個(gè)人在當(dāng)時(shí)是可以找到的。不能以被送達(dá)人屬于醫(yī)院的工作人員、并且是引起本次法院罰款處罰的主要涉事部門(mén)的負(fù)責(zé)人,就可以確定醫(yī)院實(shí)際收到了該法律文書(shū)。雖然人民法院四名工作人員現(xiàn)場(chǎng)送達(dá)并通過(guò)執(zhí)法記錄儀全程錄像,并告知了拒絕簽收送達(dá)回證后的法律后果,但由于病案室、病案室的主要負(fù)責(zé)人并不是法律規(guī)定的負(fù)責(zé)收件的人的地址和個(gè)人,不可以依法適用留置送達(dá)。法律文書(shū)視作沒(méi)有送達(dá)。
八、建議設(shè)立第三方病歷管理機(jī)構(gòu)
從內(nèi)容上看,病歷是對(duì)病人病情、檢查治療情況、病情變化的客觀記錄。病歷的核心價(jià)值,是反映病情和診療事實(shí)。從這個(gè)角度理解,病歷是病人歷史的真實(shí)記錄,是病人隱私信息的記載?,F(xiàn)實(shí)中,對(duì)于到醫(yī)院去復(fù)印病歷,法院調(diào)查取證遇阻的情況時(shí)有發(fā)生,更不用說(shuō)患者本人或者其他相關(guān)人員前往復(fù)印病例。醫(yī)患自身需要查閱病歷,醫(yī)學(xué)會(huì)的司法鑒定、法院審理、醫(yī)調(diào)委的專(zhuān)家咨詢(xún)、商業(yè)保險(xiǎn)公司定責(zé)定損都需要查閱病歷??梢?jiàn),病歷管理出現(xiàn)問(wèn)題將不再是醫(yī)院自己的問(wèn)題。
孫歡成律師建議構(gòu)建第三方病歷管理平臺(tái)。首先,根據(jù)《醫(yī)療機(jī)構(gòu)病歷管理規(guī)定(2013年版)》,住院病歷由醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理保管。未禁止醫(yī)療機(jī)構(gòu)委托第三方保管。而且,目前雖然學(xué)界對(duì)病歷的所有權(quán)存在一定爭(zhēng)議,但根據(jù)現(xiàn)有法律法規(guī)規(guī)定患方對(duì)住院病歷只有復(fù)印和封存的權(quán)利這一點(diǎn)來(lái)看,住院病歷的所有權(quán)并不屬于患者。因此,從法律層面看,醫(yī)方委托第三方病歷管理平臺(tái)保管住院病歷并無(wú)法律上障礙。
其次,目前信息技術(shù)日新月異 ,“互聯(lián)網(wǎng)+”已成各產(chǎn)業(yè)熱點(diǎn)。而“互聯(lián)網(wǎng)+”在醫(yī)療領(lǐng)域最能發(fā)揮作用的就是病案信息管理。現(xiàn)在醫(yī)療機(jī)構(gòu)中電子病歷已逐漸普及,最終必然實(shí)現(xiàn)電子病歷全覆蓋,所以醫(yī)方在錄入電子病歷后,實(shí)時(shí)上傳到第三方數(shù)據(jù)平臺(tái)是現(xiàn)有技術(shù)完全可以實(shí)現(xiàn)的。因此,構(gòu)建第三方病歷管理平臺(tái)無(wú)論從法律上,還是技術(shù)上都是可行的。
該平臺(tái)可由市衛(wèi)計(jì)委牽頭,聯(lián)合司法局等相關(guān)部門(mén)通過(guò)政府采購(gòu),由符合條件的獨(dú)立第三方承接,在每個(gè)區(qū)可設(shè)立一個(gè)平臺(tái),負(fù)責(zé)存管本區(qū)內(nèi)醫(yī)療機(jī)構(gòu)的病歷。平臺(tái)功能定位僅為病歷存管和查閱,不具備修改病歷功能。提供查閱對(duì)象定位為依法有權(quán)調(diào)閱病歷的單位和個(gè)人。
這樣,由于是病歷實(shí)時(shí)上傳,任何修改病歷都會(huì)留有痕跡,這可起到警示作用,有效杜絕醫(yī)務(wù)人員惡意篡改病歷行為,督促醫(yī)務(wù)人員自覺(jué)規(guī)范病歷制作。既可有效杜絕篡改病歷行為,病歷的真實(shí)性可得到保證,又有利于法院調(diào)查取證和審理工作的順利推進(jìn),還有利于也使醫(yī)方從“病歷爭(zhēng)議”中解脫出來(lái),有利于醫(yī)方公信力的樹(shù)立。
九、進(jìn)一步規(guī)范病例管理制度
與會(huì)律師均認(rèn)為,需要進(jìn)一步規(guī)范司法調(diào)查及病歷管理的制度。鄒合強(qiáng)律師認(rèn)為從醫(yī)療爭(zhēng)議解決程序?qū)用婵?,病歷是對(duì)診療行為進(jìn)行評(píng)判的最為重要、有時(shí)是唯一的證據(jù)材料。作為病歷的保管人,醫(yī)院負(fù)有提供證據(jù)材料的強(qiáng)制性義務(wù)。由于法律規(guī)定病人承擔(dān)舉證責(zé)任,舉證責(zé)任包含提供證據(jù)與證明主張兩層責(zé)任。所以,病歷保管人就有義務(wù)向舉證責(zé)任人提供其保管的病歷,也就是說(shuō),醫(yī)院有義務(wù)向病人提供病歷。
黃戈律師認(rèn)為,《侵權(quán)責(zé)任法》第六十一條規(guī)定:“醫(yī)療機(jī)構(gòu)及其醫(yī)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定填寫(xiě)并妥善保管住院志、醫(yī)囑單、檢驗(yàn)報(bào)告、手術(shù)及麻醉記錄、病理資料、護(hù)理記錄、醫(yī)療費(fèi)用等病歷資料?!被颊咭蟛殚?、復(fù)制前款規(guī)定的病歷資料的,醫(yī)療機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供。
《醫(yī)療機(jī)構(gòu)病歷管理規(guī)定(2013年版)》第十九條規(guī)定:“醫(yī)療機(jī)構(gòu)可以為申請(qǐng)人復(fù)制門(mén)(急)診病歷和住院病歷中的體溫單、醫(yī)囑單、住院志(入院記錄)、手術(shù)同意書(shū)、麻醉同意書(shū)、麻醉記錄、手術(shù)記錄、病重(病危)患者護(hù)理記錄、出院記錄、輸血治療知情同意書(shū)、特殊檢查(特殊治療)同意書(shū)、病理報(bào)告、檢驗(yàn)報(bào)告等輔助檢查報(bào)告單、醫(yī)學(xué)影像檢查資料等病歷資料?!鄙鲜龇煞ㄒ?guī)均明確規(guī)定了患方復(fù)印和封存病歷的權(quán)利。
在司法實(shí)踐中,患方要求復(fù)印或封存病歷通常會(huì)受到不同程度的阻礙,特別是患方尚在住院期間要求復(fù)印或封存難度就更大了,醫(yī)院通常是治療未結(jié)束或者欠費(fèi)等原因不予配合,但是,對(duì)于醫(yī)療機(jī)構(gòu)拒不配合的救濟(jì)途徑或處理卻仍然沒(méi)有的法律規(guī)定。
(注:以上嘉賓觀點(diǎn),根據(jù)錄音整理,未經(jīng)本人審閱)
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