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如何用制度規(guī)范法官與律師的關(guān)系 美國紐約州的做法和經(jīng)驗(yàn)

2013年第08期    作者:孫佑海    閱讀 8,337 次

欄目組稿人:洪亮    hongliang1224@hotmail.com mailto:hongliang1224@hotmail.com

　　如何用制度規(guī)范法官與律師的關(guān)系？美國紐約州的做法和經(jīng)驗(yàn)，其核心就是設(shè)計(jì)一種制度，使法官和律師之間既互相監(jiān)督、又互相支持，合理規(guī)范兩者之間的關(guān)系。這些制度始終貫穿著民主原則、制約原則、公開透明原則和程序?qū)嶓w相結(jié)合的原則。美國紐約州的做法在全美具有代表性。        

   

　　一、律師參與法官任職資格的審查

        （一）紐約州法院機(jī)構(gòu)設(shè)置簡介

        紐約州的法院共分為四級，州上訴法院在這四級法院中處于最高級別，在州上訴法院之下還設(shè)有上訴庭、特殊上訴庭和基層法院。州上訴法院通過審理特定案件來闡明適用于全州范圍的法律問題。其所受理的案件，通常已經(jīng)過了兩個下級法院———基層法院和上訴庭或特殊上訴庭的審理。除了與聯(lián)邦問題相關(guān)的案件是由聯(lián)邦最高法院作出最終裁決外，對于紐約州的法律如何適用，州上訴法院作出的裁決為最終裁決。近年來，紐約州上訴法院每年對約175個案件作出書面裁決意見，對其他大約1200個民事案件和2800個刑事案件的上訴請求作出不予受理的決定。

        （二）律師參與對州法院法官的任職資格審查

        紐約州上訴法院共有1名大法官和6名法官，每位法官的任期均為14年。這些法官均由選舉產(chǎn)生，而候選人主要有兩類，一是申請連任的現(xiàn)任法官，二是律師。紐約州上訴法院官方網(wǎng)站上公布了資格評估和選舉規(guī)則。根據(jù)規(guī)則，對于申請成為法官的候選人，“司法選舉資格審查獨(dú)立委員會”（Independent Judi-cial Election Commissions）主要從以下五個方面去考察：1、法律專業(yè)能力；2、性格；3、是否獨(dú)立和正直；4、是否享有公平和不持偏見的聲譽(yù)；5、禮儀和耐心等。凡經(jīng)司法選舉資格審查獨(dú)立委員會評估認(rèn)為符合條件的律師和現(xiàn)任法官，由該委員會將名單和評估結(jié)果向選民公布。贏得選舉的候選人經(jīng)過州長指定，正式成為紐約州的法官。

       根據(jù)《統(tǒng)一法院系統(tǒng)管理規(guī)則》第150編，每一個司法轄區(qū)的“司法選舉資格審查獨(dú)立委員會”均應(yīng)由15名委員組成，其中絕大部分為執(zhí)業(yè)律師。

        （三）法官一般具有執(zhí)業(yè)律師的經(jīng)歷

        紐約州上訴法院的7名法官均有過或長或短從事律師職業(yè)的經(jīng)歷。例如羅伯特·史密斯法官（Hon. Robert S. Smith）自1968年法學(xué)院畢業(yè)起至2003年被選舉為法官之前，一直在紐約市的寶維斯律師事務(wù)所擔(dān)任執(zhí)業(yè)律師，其間也在哥倫比亞大學(xué)法學(xué)院擔(dān)任訪問教授的職務(wù)。而維多利亞·格拉菲法官（Hon. Victoria A. Graffeo）在從事了4年的執(zhí)業(yè)律師之后，即開始擔(dān)任政府律師和檢察官等職務(wù)，直至被選舉為法官。法官的律師執(zhí)業(yè)履歷都可以在紐約州上訴法院的網(wǎng)站上查詢得到。

       通過考察上述選舉規(guī)則和法官的履歷，我們并未看到美國以法官、律師、檢察官、法學(xué)教授等身份對法律職業(yè)人進(jìn)行割裂和靜止的分類，以及法律人在每一個類別上的線性的職業(yè)發(fā)展。相反，美國的律師和法官，乃至政府律師、檢察官、法學(xué)教授等均屬于法律人的一部分，工作跨度很大，只是承擔(dān)的具體職責(zé)有所不同。更重要的是，美國鼓勵和支持法律人在上述不同崗位之間的自由流動，并通過上述的流動，最大化地從以前的職業(yè)經(jīng)驗(yàn)中獲益。我們看到的是法律人在不同崗位之間互相聯(lián)通的、多向流動的、網(wǎng)狀的法律職業(yè)發(fā)展路徑。

   

　　二、律師參與法官的懲戒

       目前，紐約州負(fù)責(zé)調(diào)查法官操守，并懲戒法官不當(dāng)行為的機(jī)構(gòu)為“紐約州司法操守委員會”（New York State Com-mission on Judicial Conduct）。該委員會所運(yùn)用的懲戒規(guī)則以及該委員會的成員構(gòu)成清晰地體現(xiàn)出律師群體對法官群體的監(jiān)督機(jī)制。

        （一）“紐約州司法操守委員會”行使對法官的懲戒權(quán)

        與其他制度一樣，紐約州法官懲戒制度也經(jīng)歷了逐漸發(fā)展完善的過程。1974年以前，法官懲戒完全由法院自行實(shí)施。對于下級法院法官的操守調(diào)查與懲戒，由位于紐約州法院體系第二層的上訴庭負(fù)責(zé)，而對于較高級別法院法官的調(diào)查則需要由臨時成立的特設(shè)法庭（Court on the Judiciary）負(fù)責(zé)。在這一階段，既沒有專門的法官懲戒部門，也沒有專門的法官懲戒制度。

       1974年至1978年，紐約州法官懲戒制度經(jīng)歷了密集的改革，并對州憲法進(jìn)行了兩次修改。1974年紐約州立法機(jī)構(gòu)成立了“臨時州司法操守委員會”。該機(jī)構(gòu)職權(quán)非常有限。1976年修改州憲法，將該委員會更名為現(xiàn)在使用的“紐約州司法操守委員會”，并設(shè)置了9名委員。該委員會有權(quán)調(diào)查對法官的申訴，但是它只有“私下警告”法官的權(quán)力，而對于“譴責(zé)”、“中止”或“免職”等較嚴(yán)厲的懲戒措施，仍需要由法院通過特定程序來實(shí)現(xiàn)。1978年紐約州再次修改州憲法，將委員會成員擴(kuò)大為11人，并極大地增強(qiáng)了委員會的職權(quán)，使其可以獨(dú)立進(jìn)行調(diào)查申訴，并可以決定“公開警告”、“譴責(zé)”直至“免職”或“強(qiáng)制退休”。委員會的決定是終局的，除非被懲戒的法官提出上訴。

        1978年至今，“紐約州司法操守委員會”的職權(quán)沒有發(fā)生重大變化。

        （二）律師在“司法操守委員會”中居于重要地位

        如上所述，“紐約州司法操守委員會”共有11位委員，每1委員任期4年，并可連任。州長可委派4位委員，首席法官可委派3位委員，州議會發(fā)言人、州議會少數(shù)黨領(lǐng)袖、州參議院主席（多數(shù)黨領(lǐng)袖）和州參議院少數(shù)黨領(lǐng)袖各可委派1人。州長委派的4人中，1人應(yīng)為法官，1人應(yīng)為律師，另外2人應(yīng)既非法官也非律師。立法機(jī)關(guān)領(lǐng)袖所選派的委員均不得為法官或退休法官。首席法官應(yīng)從各級法院中各委派1位法官。該委員會自行選舉產(chǎn)生1位主席和1位副主席。

        目前，“紐約州司法操守委員會”的構(gòu)成如下：

 

        如表所示，“紐約州司法操守委員會”成員中超過半數(shù)為律師，而法官人數(shù)則為三分之一。

        另外，“紐約州司法操守委員會”任命一位主管法官作為操守調(diào)查工作的管理人，該管理人應(yīng)為律師，由其任命并管理委員會的常設(shè)機(jī)構(gòu)與職員。這一機(jī)構(gòu)的成員往往具有執(zhí)業(yè)律師的經(jīng)驗(yàn)，并負(fù)責(zé)開展對法官投訴的實(shí)際調(diào)查工作。

        （三）關(guān)于《紐約州法官懲戒規(guī)則》

        紐約州關(guān)于法官懲戒的規(guī)則主要是指《統(tǒng)一法院系統(tǒng)管理規(guī)則》第100編“司法操守”。該規(guī)則幾乎一字不差地采納了紐約州律師協(xié)會編制的《司法操守守則》（Code of Judicial Conduct）。

   

　　三、法院管理律師執(zhí)業(yè)資格的取得和登記

        律師在美國取得“執(zhí)業(yè)資格”的實(shí)質(zhì)就是由特定的法院系統(tǒng)向律師發(fā)放職業(yè)許可，允許該律師在該法院系統(tǒng)開展法律業(yè)務(wù)。美國各州都有自己的法院系統(tǒng)，也都有各自的“許可律師執(zhí)業(yè)”的規(guī)則。在某一個州取得執(zhí)業(yè)資格的律師并不必然自動獲得在其他州執(zhí)業(yè)的資格。有些州之間通過互惠協(xié)定允許在外州獲得執(zhí)業(yè)資格的律師避免重新參加完整的資格考試，而這類協(xié)定并不存在標(biāo)準(zhǔn)版本，往往因州而異。下面以紐約州為例來介紹律師獲取并維持“執(zhí)業(yè)資格”的標(biāo)準(zhǔn)及程序。

         （一）法院管理律師“執(zhí)業(yè)資格”的取得

        紐約州關(guān)于律師取得“執(zhí)業(yè)資格”的規(guī)則由《紐約州上訴法院規(guī)則》第520編規(guī)定。根據(jù)這一規(guī)則，律師取得紐約州“執(zhí)業(yè)資格”的實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)主要包括三個方面：一是獲得適格的法律教育，最為常見的情況是取得適格法學(xué)院的J.D.學(xué)位（法律博士而非法學(xué)博士）；二是參加并通過專門的資格考試；三是接受關(guān)于性格以及是否適合從事這一職業(yè)的評估，包括背景調(diào)查。在這三個方面之外也有一些例外的規(guī)定。

        按照紐約州的做法，適格的法學(xué)院是指由美國律師協(xié)會（ABA）批準(zhǔn)的法學(xué)院。如果沒有接受過經(jīng)美國律師協(xié)會“批準(zhǔn)的”法學(xué)院的法學(xué)教育，申請人則必須證明其符合下列三種例外情況，才有資格參加律師執(zhí)業(yè)資格考試：一是在律師事務(wù)所或法律診所學(xué)習(xí)過特定的年限，并取得美國律師協(xié)會批準(zhǔn)法學(xué)院的一定學(xué)分；二是畢業(yè)于美國非經(jīng)批準(zhǔn)的法學(xué)院且在外州執(zhí)業(yè)過特定的年數(shù)；三是在國外法學(xué)院接受過等同于J.D.學(xué)位的法學(xué)教育。

        紐約法律考試委員會（The New York State Board of Law Examiners）主管紐約州的律師資格考試。該委員會成立于1894年，由紐約州立法機(jī)關(guān)設(shè)立，并由紐約州上訴法院主管，至今已有一百多年的歷史。委員會由5位委員組成。這5位委員均為由紐約州上訴法院委任的資深執(zhí)業(yè)律師。紐約州律師資格考試的通過率常年穩(wěn)定在76%至80%之間。根據(jù)《紐約州上訴法院規(guī)則》的第520編第10節(jié)，符合特定例外情況，并經(jīng)過嚴(yán)格的程序?qū)彶楹螅唇?jīng)資格考試的申請人也可以獲得紐約州的律師執(zhí)業(yè)資格。

        獲得紐約州律師執(zhí)業(yè)資格還需要向上訴庭（紐約州法院體系第二層）指定的委員會提交由有聲望的人出具的“關(guān)于申請人道德、性格及是否適于從事律師職業(yè)的宣誓書”。這一宣誓書往往需要由熟知申請人的資深律師出具。

        符合以上全部條件的申請人方可取得紐約州的律師執(zhí)業(yè)資格。

        （二）法院管理律師資格的登記

        任何獲準(zhǔn)在紐約州執(zhí)業(yè)的律師包括公司內(nèi)部律師，都要在法院進(jìn)行登記。這一登記要求是普適的，而不管該律師是否定居于紐約州，是否在職或退休，是否在紐約州或任何其他州或國家實(shí)際執(zhí)業(yè)。按照《統(tǒng)一法院系統(tǒng)管理規(guī)則》第118編，律師應(yīng)每兩年登記一次。登記后，律師可以要求相關(guān)的上訴庭出具《資質(zhì)良好證書》，該證書是律師證明其具有執(zhí)業(yè)資格的唯一官方證明文件。

        由于法院有效管理著律師執(zhí)業(yè)資格的取得和登記，對律師形成了有效的制約，因此律師對法官自然十分尊重。

（作者單位：中國應(yīng)用法學(xué)研究所）