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合同法視角下的商業(yè)秘密保護(hù)路徑

2021年第09期    作者:李擘    閱讀 4,881 次

一、問(wèn)題的提出

商業(yè)秘密保護(hù)長(zhǎng)久以來(lái)一直是知識(shí)產(chǎn)權(quán)與競(jìng)爭(zhēng)法領(lǐng)域中備受關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題，自從2017年《民法總則》第123條將商業(yè)秘密列為與作品、發(fā)明、商標(biāo)等已類型化的權(quán)利客體并列的知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體后，其受重視程度進(jìn)一步提高。2020年8月24日，最高人民法院審判委員會(huì)第1810次會(huì)議通過(guò)了《最高人民法院關(guān)于審理侵犯商業(yè)秘密民事案件適用法律若干問(wèn)題的規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《商業(yè)秘密規(guī)定》），這是國(guó)內(nèi)第一部有關(guān)審理侵犯商業(yè)秘密民事案件的專門(mén)性司法解釋，對(duì)于司法審判實(shí)踐必然會(huì)產(chǎn)生積極而深遠(yuǎn)的指導(dǎo)意義。眾所周知，商業(yè)秘密案件總體數(shù)量不多，但卻是難度最大的案件類型之一。究其原因，主要在于商業(yè)秘密案件首先需要一個(gè)確權(quán)過(guò)程，即確定當(dāng)事人主張的商業(yè)秘密內(nèi)容，并判斷其是否具備商業(yè)秘密的法定構(gòu)成要件，而這涉及繁重復(fù)雜的技術(shù)事實(shí)認(rèn)定工作。關(guān)于商業(yè)秘密的法定構(gòu)成要件，無(wú)論是1993年《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》采用的“四要件說(shuō)”，還是2017年和2019年《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》采用的“三要件說(shuō)”，一項(xiàng)秘密信息要構(gòu)成商業(yè)秘密至少都需要滿足“秘密性”“價(jià)值性”和“保密性”三個(gè)法定要件。相較于專利、商標(biāo)等類型化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，商業(yè)秘密在確權(quán)上的“高門(mén)檻”使得當(dāng)事人在訴訟維權(quán)過(guò)程中困難重重，也造成審理期限的冗長(zhǎng)和效率不高，一定程度上影響了權(quán)利人維權(quán)的積極性。

我們知道，商業(yè)秘密案件中有相當(dāng)部分的侵權(quán)人是在與權(quán)利人的商業(yè)交易或者工作接觸中獲取的秘密信息，雙方之間存在著各式各樣的合同關(guān)系，諸如技術(shù)合同、承攬合同、勞動(dòng)合同等。那么，以下問(wèn)題便自然躍入權(quán)利人的視野：上述場(chǎng)景下，當(dāng)對(duì)方侵犯商業(yè)秘密（或稱秘密信息）時(shí)，權(quán)利人可否尋求合同法上的保護(hù)？筆者認(rèn)為答案是肯定的。而對(duì)于大多數(shù)權(quán)利人而言，其在意的更多是當(dāng)侵害發(fā)生時(shí)如何獲得法律的救濟(jì)，而不是依何種實(shí)體法（競(jìng)爭(zhēng)法或合同法）提出主張。如果合同法能夠以一種相對(duì)簡(jiǎn)捷的方式提供保護(hù)，那對(duì)于權(quán)利人而言自然樂(lè)于多出一個(gè)選擇。

二、合同法下的商業(yè)秘密保護(hù)路徑

合同法可提供的保護(hù)路徑分為法定保護(hù)和意定保護(hù)，兩者的區(qū)別在于是否存在雙方基于意思表示而達(dá)成的有關(guān)保密義務(wù)的合同約定。當(dāng)合同約定了保密義務(wù)時(shí)，當(dāng)事人循合同約定主張保護(hù)自無(wú)問(wèn)題。而當(dāng)合同未約定保密義務(wù)時(shí)，《民法典》第501條、第509條、第558條則提供了法定保護(hù)路徑。另外，最新頒布的《商業(yè)秘密規(guī)定》第10條亦規(guī)定了當(dāng)未在合同中約定保密義務(wù)時(shí)，根據(jù)誠(chéng)信原則以及合同的性質(zhì)、目的、締約過(guò)程、交易習(xí)慣等，被訴侵權(quán)人知道或者應(yīng)當(dāng)知道其獲取的信息屬于權(quán)利人的商業(yè)秘密的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定被訴侵權(quán)人對(duì)其獲取的商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)。以下，筆者將對(duì)兩種路徑分別進(jìn)行闡述。

（一）法定保護(hù)

1.先合同義務(wù)中的保密義務(wù)

先合同義務(wù)是依據(jù)誠(chéng)實(shí)信用原則產(chǎn)生的一類法定義務(wù)，保守商業(yè)秘密則是先合同義務(wù)中的重要內(nèi)容。1999年《合同法》第43條規(guī)定：“當(dāng)事人在訂立合同過(guò)程中知悉的商業(yè)秘密，無(wú)論合同是否成立，不得泄露或者不正當(dāng)?shù)厥褂谩?/span>”關(guān)于該條中的“商業(yè)秘密”，司法實(shí)踐中通常是按照《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》中關(guān)于商業(yè)秘密的定義來(lái)理解。如馮勇訴微軟（中國(guó)）有限公司侵犯商業(yè)秘密糾紛案。但是，亦有學(xué)者認(rèn)為此處的“商業(yè)秘密”應(yīng)作有別于《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》定義的解釋，即應(yīng)保護(hù)締約過(guò)程中的所有秘密信息。因?yàn)椤斗床徽?dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》中的“商業(yè)秘密”系該法所規(guī)范的特殊場(chǎng)景中的特別概念，《合同法》與之不同，適用場(chǎng)景更廣，自不必將概念限定為完全與之相同。筆者注意到，《民法典》第501條在《合同法》第43條的基礎(chǔ)上，于“商業(yè)秘密”后增加了“或者其他應(yīng)當(dāng)保密的信息”，擴(kuò)大了先合同義務(wù)中應(yīng)保密信息的范圍。

當(dāng)事人違反先合同義務(wù)的，則構(gòu)成締約上過(guò)失，應(yīng)承擔(dān)締約上過(guò)失責(zé)任。締約上過(guò)失責(zé)任區(qū)別于違約責(zé)任或侵權(quán)責(zé)任，是一種合同法上的獨(dú)立責(zé)任。若當(dāng)事人將在訂立合同過(guò)程中知悉的商業(yè)秘密或者其他應(yīng)當(dāng)保密的信息泄露、不正當(dāng)?shù)厥褂?，造成?quán)利人損失的，權(quán)利人可以直接依據(jù)《民法典》第501條主張損害賠償。

2.附隨義務(wù)中的保密義務(wù)

同樣基于誠(chéng)實(shí)信用原則，于給付義務(wù)之外，在合同關(guān)系存續(xù)及履行過(guò)程中當(dāng)事人依然要承擔(dān)保密義務(wù)。根據(jù)《民法典》第509條規(guī)定，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)信原則，根據(jù)合同的性質(zhì)、目的和交易習(xí)慣履行通知、協(xié)助、保密等義務(wù)。該種保密義務(wù)屬于合同的附隨義務(wù)，而保密信息的范圍則需要根據(jù)合同目的、性質(zhì)、交易習(xí)慣以及合同解釋來(lái)確定。如果說(shuō)先合同義務(wù)保護(hù)的是當(dāng)事人的信賴?yán)?，那么附隨義務(wù)保護(hù)的則是合同的履行利益，即保障給付結(jié)果的實(shí)現(xiàn)與合同目的的達(dá)成。與先合同義務(wù)不同，違反附隨義務(wù)的行為構(gòu)成違約，當(dāng)事人可以依據(jù)合同不完全履行的規(guī)定，請(qǐng)求對(duì)方損害賠償。與違反先合同義務(wù)中的保密義務(wù)不同的是，此種場(chǎng)合下發(fā)生違約與侵權(quán)請(qǐng)求權(quán)的競(jìng)合，當(dāng)事人還可以根據(jù)《民法典》第186條的規(guī)定享有請(qǐng)求對(duì)方承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任的選擇權(quán)。

3.后合同義務(wù)中的保密義務(wù)

后合同義務(wù)中的保密義務(wù)的發(fā)生亦非基于合同的約定，而是基于法定，其性質(zhì)類似于先合同義務(wù)，但其保障的則是合同給付結(jié)果實(shí)現(xiàn)后的履行利益。根據(jù)《合同法》第558條規(guī)定，合同的權(quán)利義務(wù)（債權(quán)債務(wù)）終止后，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)信等原則，根據(jù)交易習(xí)慣履行通知、協(xié)助、保密、舊物回收等義務(wù)。此處的保密信息范圍，依然要根據(jù)合同目的、性質(zhì)、交易習(xí)慣以及合同解釋確定。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于印發(fā)〈全國(guó)法院貫徹實(shí)施民法典工作會(huì)議紀(jì)要〉的通知》第10條規(guī)定，當(dāng)事人一方違反民法典第五百五十八條規(guī)定的通知、協(xié)助、保密、舊物回收等義務(wù)，給對(duì)方當(dāng)事人造成損失，對(duì)方當(dāng)事人請(qǐng)求賠償實(shí)際損失的，人民法院應(yīng)當(dāng)支持。據(jù)此，當(dāng)合同一方違反后合同義務(wù)中的保密義務(wù)并給對(duì)方當(dāng)事人造成損失的，受損方有權(quán)就其實(shí)際損失請(qǐng)求損害賠償。

（二）意定保護(hù)

相較于無(wú)合同約定來(lái)說(shuō)，約定了保密義務(wù)的情形下通常可以為權(quán)利人提供更加充分的保護(hù)，無(wú)論是保密信息還是救濟(jì)手段，甚至于舉證責(zé)任，權(quán)利人都可以通過(guò)意定方式事先約定，為日后糾紛發(fā)生時(shí)提供可以直接適用的具體標(biāo)準(zhǔn)。

1.保密信息

前文說(shuō)過(guò)，一項(xiàng)秘密信息若要構(gòu)成《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)》下的“商業(yè)秘密”，需要符合嚴(yán)格的構(gòu)成要件，即首先需要經(jīng)過(guò)確權(quán)，否則便無(wú)法得到保護(hù)。但是，合同約定之保密義務(wù)所對(duì)應(yīng)的秘密信息則不受此限制，只要合同約定本身不存在效力障礙，所約定之應(yīng)保密的秘密信息無(wú)論是否構(gòu)成《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》下的“商業(yè)秘密”，都將得到保護(hù)。由此，很多權(quán)利人會(huì)在保密協(xié)議或者合同中的保密條款下約定更為寬泛的保密信息范圍，根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)、合同目的和交易習(xí)慣，從名稱、形式、載體等多個(gè)角度進(jìn)行約定，以謀求最大限度保護(hù)本方信息。如在云南龍海天然植物藥業(yè)有限公司、云南綠野生物醫(yī)藥有限公司合同糾紛案中，案涉協(xié)議書(shū)保密義務(wù)條款約定的保密信息為被告從原告處獲取的專利藥品資料，當(dāng)被告違反約定將該資料提供給第三方時(shí)，法院不再審查該資料是否構(gòu)成《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》下的商業(yè)秘密，而是直接依據(jù)協(xié)議書(shū)約定認(rèn)定被告違反了合同約定的保密義務(wù)，構(gòu)成違約，應(yīng)按照合同約定承擔(dān)違約責(zé)任。又如，在沈宏、蕪湖才美文化傳媒有限公司合同糾紛案中，法院認(rèn)為案涉合作協(xié)議中約定的“雙方運(yùn)營(yíng)模式、內(nèi)部制度、人事及財(cái)務(wù)情況、蕪湖才美公司與第三方的合作方式以及本協(xié)議的全部條款均屬商業(yè)秘密”合法有效，應(yīng)得到保護(hù)。

2.救濟(jì)手段

合同法下的救濟(jì)手段包括否定合同效力（無(wú)效和撤銷）、解除合同、變更合同、行使履行抗辯權(quán)、主張違約金和主張損害賠償，其中主張違約金屬于純粹由當(dāng)事人意定的手段，而主張解除合同和損害賠償，則如無(wú)約定的可適用法定。《民法典》第179條將“支付違約金”列為當(dāng)事人承擔(dān)民事責(zé)任的方式之一。根據(jù)《民法典》第585條規(guī)定，當(dāng)事人可以約定一方違約時(shí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)違約情況向?qū)Ψ街Ц兑欢〝?shù)額的違約金，也可以約定因違約產(chǎn)生的損失賠償額的計(jì)算方法。因此，如權(quán)利人約定了違反保密義務(wù)應(yīng)支付的違約金數(shù)額或者損失賠償額的計(jì)算方式的，當(dāng)侵害保密信息的行為發(fā)生后，權(quán)利人將可以依合同約定直接向?qū)Ψ街鲝堖`約金或者損失，從而避開(kāi)了侵害商業(yè)秘密糾紛案件中冗長(zhǎng)、復(fù)雜且不確定的經(jīng)濟(jì)損失及合理費(fèi)用認(rèn)定過(guò)程，使得權(quán)利人的損失可以及時(shí)得到救濟(jì)。如在云南龍海天然植物藥業(yè)有限公司、云南綠野生物醫(yī)藥有限公司合同糾紛案中，法院即按照案涉協(xié)議書(shū)約定支持了原告主張的違約金數(shù)額。無(wú)獨(dú)有偶，在南昌市和碩精密五金電子有限公司、鄧明華合同糾紛案中，法院亦認(rèn)可了案涉保密協(xié)議中約定的違約金計(jì)算方式，并按此全額支持了權(quán)利人主張的保密違約金。

除了約定違約金和損失賠償額的計(jì)算方法外，權(quán)利人還可以約定解除合同的條件。根據(jù)《民法典》第562條規(guī)定，當(dāng)事人可以約定一方解除合同的事由。解除合同的事由發(fā)生時(shí)，解除權(quán)人可以解除合同。因此，權(quán)利人有權(quán)在保密協(xié)議或者合同中的保密條款下約定當(dāng)對(duì)方違反保密義務(wù)時(shí)自己可以享有的合同解除權(quán)，以便及時(shí)將自己從尚未履行的合同義務(wù)的拘束中解放出來(lái)，從而實(shí)現(xiàn)止損。

3.舉證責(zé)任

根據(jù)《民事訴訟法》第64條規(guī)定，當(dāng)事人對(duì)自己提出的主張，有責(zé)任提供證據(jù)?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉的解釋》第90條亦規(guī)定，當(dāng)事人對(duì)自己提出的訴訟請(qǐng)求所依據(jù)的事實(shí)應(yīng)當(dāng)提供證據(jù)加以證明，未能提供證據(jù)或者證據(jù)不足以證明其事實(shí)主張的，由負(fù)有舉證證明責(zé)任的當(dāng)事人承擔(dān)不利的后果。而侵害商業(yè)秘密糾紛案件中權(quán)利人面臨的一大難點(diǎn)便是舉證，無(wú)論是秘密點(diǎn)、不為公眾所知悉，還是侵權(quán)行為，均需要權(quán)利人承擔(dān)繁重困難的舉證責(zé)任。而權(quán)利人通過(guò)訴訟程序保護(hù)商業(yè)秘密的能力往往有限，經(jīng)常會(huì)因?yàn)樽C據(jù)補(bǔ)強(qiáng)問(wèn)題，導(dǎo)致審理期限較長(zhǎng)。相較之下，如在保密協(xié)議或者合同保密條款中詳細(xì)約定了保密信息、違約行為、救濟(jì)手段等，則在違反保密義務(wù)的合同糾紛之訴中，權(quán)利人的舉證責(zé)任將會(huì)得到大幅度減輕，有利于其積極通過(guò)法律途徑保護(hù)秘密信息。

三、合同法在商業(yè)秘密保護(hù)中的價(jià)值

競(jìng)爭(zhēng)法對(duì)于商業(yè)秘密的保護(hù)是基于誠(chéng)信原則和商業(yè)道德，合同法同樣如此。如果說(shuō)競(jìng)爭(zhēng)法是從“公的管制”角度保護(hù)商業(yè)秘密，那么合同法則更多是在“私的自治”框架內(nèi)為權(quán)利人提供救濟(jì)。雖然兩者的視角不同，適用場(chǎng)景亦有所區(qū)別，但是如同違約責(zé)任與侵權(quán)責(zé)任是利益受損方可以選擇請(qǐng)求加害方承擔(dān)的兩種民事責(zé)任一樣，合同法是權(quán)利人可以在競(jìng)爭(zhēng)法外選擇的另一救濟(jì)路徑，而該路徑特有的價(jià)值應(yīng)當(dāng)引起我們的充分重視。

首先，合同法保護(hù)路徑中，保密義務(wù)得以事先約定，使得合同當(dāng)事人對(duì)于保密信息的范圍、侵害行為的邊界、侵害行為的后果等均有了明確的預(yù)期。而明確的預(yù)期是秩序的基礎(chǔ)，有助于引導(dǎo)當(dāng)事人自發(fā)形成誠(chéng)實(shí)守信和遵守商業(yè)道德的觀念，最終實(shí)現(xiàn)合同法對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)秩序的規(guī)范效果。其次，合同法保護(hù)路徑的存在，完善了商業(yè)秘密民事保護(hù)的方式，為競(jìng)爭(zhēng)法下的商業(yè)秘密保護(hù)制度提供了有益的補(bǔ)充。在適用的場(chǎng)景下，合同法可以為當(dāng)事人提供更為便捷、高效和及時(shí)的保護(hù)，并且有利于減少訟累、節(jié)省司法資源，從而實(shí)現(xiàn)社會(huì)的最大利益。

李擘

北京市集佳律師事務(wù)所上海分所律師，上海律協(xié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)研究委員會(huì)委員，最高人民檢察院民事行政案件咨詢專家

業(yè)務(wù)方向：知識(shí)產(chǎn)權(quán)、合同法、公司法