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國(guó)際仲裁中心的特點(diǎn)和形成機(jī)制（上）

2017年第05期    作者:上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)商事仲裁研究中心    閱讀 9,166 次

一、作為一種法治形式的國(guó)際仲裁

     過(guò)去的幾十年，見(jiàn)證了現(xiàn)代國(guó)際秩序在世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)日益相互依賴(lài)的全球化浪潮中所表現(xiàn)出的重大調(diào)整。其中，伴隨著經(jīng)濟(jì)全球化出現(xiàn)的，是國(guó)際商貿(mào)的發(fā)展和國(guó)際合同數(shù)量的遞增，相應(yīng)的，有待解決的復(fù)雜國(guó)際商事糾紛也不斷遞增。因此，是否擁有一套得以適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化下國(guó)際商事交易特點(diǎn)的爭(zhēng)議解決機(jī)制，已成為影響一國(guó)是否可以通過(guò)參與國(guó)際經(jīng)貿(mào)合作，以謀求經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素。

     在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，各國(guó)普遍把仲裁作為解決國(guó)際商貿(mào)糾紛的重要方式，而且從趨勢(shì)看，國(guó)際仲裁正向解決非商貿(mào)糾紛領(lǐng)域擴(kuò)展。有評(píng)論者認(rèn)為，伴隨著經(jīng)濟(jì)全球化而日益增多的商事糾紛，正是國(guó)際商事仲裁的用武之地。在當(dāng)今全球化的世界里，傳統(tǒng)的以法院訴訟為代表的糾紛解決方式，難以勝任解決從大量的國(guó)際商事合同中產(chǎn)生的復(fù)雜糾紛。這是因?yàn)椋涸谛再|(zhì)上，傳統(tǒng)的法院管轄依然在很大程度上被限定于民族國(guó)家范圍之內(nèi)，法官在地方性的文化背景下工作，適用在此環(huán)境中被接受的程序性規(guī)則；而國(guó)際商人則擁有不用的文化背景，懷有對(duì)法律以及程序的不同期望。更為重要的是，仲裁作為一種法律制度，其本身所蘊(yùn)含的以下內(nèi)在屬性也是使得其在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中得以迅速發(fā)展的原因：第一，仲裁的中立性；第二，爭(zhēng)議解決的集中化；第三，仲裁協(xié)議及仲裁裁決的可執(zhí)行性；第四，仲裁裁決的終局性；第五，尊重當(dāng)事人意思自治及程序靈活；第六，高效便捷與成本可控；第七，非公開(kāi)審理原則。而其中的中立性原則及可執(zhí)行性原則更被視為仲裁作為一種國(guó)際糾紛解決機(jī)制，最具生命力的兩項(xiàng)屬性。仲裁與法院判決不同，仲裁是當(dāng)事人自主協(xié)商解決糾紛，可以減輕一國(guó)司法負(fù)擔(dān)，減少公共開(kāi)支；國(guó)際經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域的糾紛不僅涉及法律知識(shí)，還都涉及較強(qiáng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，仲裁解決這些糾紛比司法更具優(yōu)勢(shì)， 因?yàn)橹俨脝T都是相關(guān)領(lǐng)域的專(zhuān)家；仲裁的整個(gè)過(guò)程是在協(xié)商中進(jìn)行，可以充分體現(xiàn)當(dāng)事人的意思自治，更利于執(zhí)行，一般不會(huì)再發(fā)生爭(zhēng)議。而且仲裁的程序也比較簡(jiǎn)單、便捷，一裁終局，節(jié)省時(shí)間，效率高，可以減輕企業(yè)解決糾紛的成本和負(fù)擔(dān)。

     可以說(shuō)，商事仲裁業(yè)的發(fā)展有助于仲裁業(yè)自身經(jīng)濟(jì)收益的提升，亦有助于城市經(jīng)濟(jì)健康持續(xù)發(fā)展。仲裁業(yè)的發(fā)展能夠改善社會(huì)貿(mào)易投資軟環(huán)境，維護(hù)市場(chǎng)秩序，促進(jìn)市場(chǎng)信用體系的完善，進(jìn)而保障市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展會(huì)提供更多的就業(yè)機(jī)會(huì)，為各行各業(yè)的發(fā)展提供優(yōu)質(zhì)土壤，又會(huì)吸引更多的人力、物力、資源匯聚，包括與仲裁相關(guān)的人才、社會(huì)組織，這些要素若進(jìn)一步融入城市的建設(shè)中，能夠使城市經(jīng)濟(jì)建設(shè)進(jìn)入良性循環(huán)，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展。

二、國(guó)際商事仲裁與“仲裁地”

     在選擇仲裁作為國(guó)際商事?tīng)?zhēng)議解決機(jī)制時(shí)，采用何種仲裁形式（form）及在何處進(jìn)行仲裁（venue）往往至關(guān)重要。仲裁形式的選擇涉及采用臨時(shí)仲裁還是機(jī)構(gòu)仲裁，而在何處仲裁的選擇則涉及仲裁地的確定。盡管這是兩個(gè)相對(duì)獨(dú)立的問(wèn)題，但在實(shí)踐中經(jīng)常會(huì)交織在一起，特別是當(dāng)當(dāng)事人選擇臨時(shí)仲裁形式時(shí)，仲裁地的選取就顯得更為重要。在國(guó)際商事仲裁的理論和實(shí)踐中, 仲裁地一詞可以從地理意義和法律意義兩方面來(lái)理解。在地理意義上, 仲裁地是指仲裁程序?qū)嶋H發(fā)生的地點(diǎn)。而在法律意義上, 仲裁地是仲裁與特定的法律制度之間建立聯(lián)系的地點(diǎn)?，F(xiàn)代交通、通訊技術(shù)飛速發(fā)展的條件下, 某一仲裁案件的不同程序可能依次在不同國(guó)家進(jìn)行,此時(shí)法律意義上的仲裁地與地理意義上的仲裁地開(kāi)始出現(xiàn)不一致?！爱?dāng)一個(gè)人說(shuō)倫敦、巴黎或日內(nèi)瓦是仲裁地時(shí), 他不僅僅是指向一個(gè)地理位置。他的意思是該仲裁應(yīng)在英國(guó)、法國(guó)或瑞士仲裁法的框架內(nèi)進(jìn)行, 或用英語(yǔ)術(shù)語(yǔ)表示依據(jù)有關(guān)國(guó)家的程序法進(jìn)行”。概言之, 現(xiàn)代國(guó)際商事仲裁法上的仲裁地已經(jīng)不是傳統(tǒng)意義上的“仲裁程序進(jìn)行地”，其選擇會(huì)影響到國(guó)際商事仲裁的很多方面。譬如，仲裁協(xié)議效力及仲裁程序準(zhǔn)據(jù)法的確定、仲裁員的選任、實(shí)體準(zhǔn)據(jù)法的適用及仲裁裁決的承認(rèn)和執(zhí)行等。

     另一方面，仲裁業(yè)的發(fā)展離不開(kāi)人才和制度上的比較優(yōu)勢(shì)，仲裁業(yè)本身也是發(fā)展高端服務(wù)業(yè)的重要方面，也是衡量一國(guó)投資環(huán)境的重要指標(biāo)。民商事糾紛往往涉及特殊知識(shí)領(lǐng)域，解決起來(lái)會(huì)遇到許多法律、商貿(mào)和其他技術(shù)性問(wèn)題，所以仲裁服務(wù)是典型的知識(shí)和人才密集型高端服務(wù)業(yè)。發(fā)達(dá)的仲裁業(yè)不僅能產(chǎn)生良好的經(jīng)濟(jì)效益，成為支柱性產(chǎn)業(yè)，還能夠帶動(dòng)律師、公證、咨詢(xún)、旅游等相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。其發(fā)展除極大地有利于仲裁地的律師業(yè)發(fā)展外，也能為相關(guān)行業(yè)如翻譯、酒店業(yè)等帶來(lái)可觀(guān)的收入。據(jù)研究顯示，在10年前，倫敦一年能處理的國(guó)際仲裁業(yè)務(wù)所涉及的金額就達(dá)到400到500億英鎊，而倫敦包括國(guó)際仲裁服務(wù)在內(nèi)的法律服務(wù)所帶來(lái)的收益也達(dá)到150億英鎊，應(yīng)當(dāng)與英國(guó)本地生產(chǎn)總值的1.5%。另?yè)?jù)英國(guó)《金融時(shí)報(bào)》報(bào)道，2008 年國(guó)際金融危機(jī)以來(lái)，各國(guó)金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和政府為解決與華爾街金融機(jī)構(gòu)的金融衍生品爭(zhēng)議，就向美國(guó)的仲裁和司法系統(tǒng)支付了高達(dá)1000 多億美元的費(fèi)用，其中2013 年占一半以上。高水平的仲裁服務(wù)業(yè)也將為一個(gè)國(guó)家發(fā)展全球性金融、商務(wù)、物流、貿(mào)易中心提供有力的保障。世界銀行集團(tuán)2010 年發(fā)布的《跨境投資報(bào)告》，明確把仲裁作為評(píng)價(jià)各國(guó)和地區(qū)投資環(huán)境的一項(xiàng)重要內(nèi)容。

     基于上述分析，發(fā)展仲裁對(duì)于仲裁地的經(jīng)濟(jì)環(huán)境有深遠(yuǎn)的溢出效應(yīng)。由于仲裁是法律服務(wù)的重要組成部分，良好和完善的仲裁服務(wù)對(duì)提升仲裁地的營(yíng)商環(huán)境和城市競(jìng)爭(zhēng)力具有重要作用，故仲裁地的吸引力提升后，也會(huì)促進(jìn)當(dāng)?shù)胤煞?wù)業(yè)的繁榮發(fā)展和法治環(huán)境的優(yōu)化，在增加相應(yīng)的政府財(cái)稅收入的同時(shí)，促使當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展。

     正是基于仲裁地的上述重要意義，在國(guó)際商事仲裁迅速發(fā)展的時(shí)代背景下，世界各國(guó)政府及仲裁機(jī)構(gòu)也開(kāi)始傾力打造成以成為當(dāng)事人首選的國(guó)際商事仲裁地，隨之而來(lái)的即是“國(guó)際仲裁中心”概念的形成。那么對(duì)于仲裁當(dāng)事人而言，其在擬定仲裁條款時(shí)，會(huì)基于何種因素來(lái)選擇適當(dāng)?shù)闹俨玫啬?？這涉及一個(gè)理想的國(guó)際商事仲裁地應(yīng)當(dāng)具備何種要素的問(wèn)題。根據(jù)上述分析，法治環(huán)境、商事文化、地理位置、基礎(chǔ)設(shè)施以及國(guó)際化程度等因素都會(huì)成為當(dāng)事人在選擇仲裁地時(shí)的考量因素。

三、理想的國(guó)際仲裁地

     2015年，倫敦瑪麗女王大學(xué)國(guó)際仲裁學(xué)院（the School of International Arbitration at Queen Mary University of London，下稱(chēng)QMUL）與美國(guó)偉凱律師事務(wù)所（White & Case LLP）聯(lián)合作出《2015年國(guó)際仲裁調(diào)查報(bào)告：國(guó)際仲裁的改進(jìn)與創(chuàng)新》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《2015國(guó)際仲裁調(diào)查報(bào)告》”）⁹。作為該兩所機(jī)構(gòu)第六次的作出關(guān)于國(guó)際仲裁的實(shí)證調(diào)查報(bào)告，《2015國(guó)際仲裁調(diào)查報(bào)告》通過(guò)調(diào)研包括律師、公司法務(wù)、仲裁員、法官、政府官員、學(xué)者和仲裁機(jī)構(gòu)工作人員，歸納總結(jié)了受訪(fǎng)者在選擇仲裁地時(shí)首要考慮的相關(guān)因素；同樣在2015年，英國(guó)特許仲裁員協(xié)會(huì)（Chartered Institute of Arbitrators）發(fā)布了旨在促進(jìn)國(guó)際仲裁地建設(shè)的關(guān)于高效、安全的國(guó)際仲裁地應(yīng)具備何種要素的指導(dǎo)意見(jiàn)并列舉了10項(xiàng)基本原則（Principles）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“10原則”）。

（一）受青睞的仲裁地和有進(jìn)步的仲裁地

      《2015國(guó)際仲裁調(diào)查報(bào)告》顯示，調(diào)查者首先詢(xún)問(wèn)受訪(fǎng)者關(guān)于最受青睞的也是被使用次數(shù)最多的仲裁地依此是：倫敦、巴黎、香港、新加坡和日內(nèi)瓦。受訪(fǎng)者認(rèn)為，選擇仲裁地首要考慮的因素是仲裁地的聲譽(yù)和認(rèn)可度。受訪(fǎng)者偏愛(ài)某一特定仲裁地的主要依據(jù)是他們對(duì)該仲裁地業(yè)已建成的、正式的、法律基礎(chǔ)設(shè)施的評(píng)價(jià)，其中包括如下要素：法律制度的中立性和公正性；該國(guó)家的仲裁法律；該國(guó)執(zhí)行仲裁協(xié)議和仲裁裁決的歷史記錄。

     此外，受訪(fǎng)者還認(rèn)為進(jìn)步最大的仲裁地（過(guò)去五年中）是新加坡，其次是香港。受訪(fǎng)者認(rèn)為，以下幾個(gè)方面的要素最能影響其判斷某一仲裁地是否發(fā)展進(jìn)步：是否有更先進(jìn)的庭審設(shè)施；是否可以找到更多熟悉仲裁地法律制度的專(zhuān)家；是否具有更優(yōu)秀的本地仲裁機(jī)構(gòu)及本地仲裁法是否得到了更多地改進(jìn)。

      值得一提的是，《2015國(guó)際仲裁調(diào)查報(bào)告》還顯示，受青睞的仲裁地和有進(jìn)步的仲裁地，與受青睞的仲裁機(jī)構(gòu)和有進(jìn)步的仲裁機(jī)構(gòu)的總部所在地也基本重合。報(bào)告顯示最受青睞的五家仲裁機(jī)構(gòu)是：國(guó)際商會(huì)國(guó)際仲裁院（ICC），倫敦國(guó)際仲裁中心（LCIA），香港國(guó)際仲裁中心（HKIAC），新加坡國(guó)際仲裁中心（SIAC）和斯德哥爾摩商會(huì)仲裁院（SCC），進(jìn)步最大的仲裁機(jī)構(gòu)（過(guò)去五年中）則是HKIAC，然后是SIAC、 ICC和LCIA。受訪(fǎng)者偏愛(ài)某一特定仲裁機(jī)構(gòu)的主要依據(jù)是他們對(duì)該仲裁機(jī)構(gòu)管理水平和國(guó)際主義水平的評(píng)估。聲譽(yù)和認(rèn)可度對(duì)于仲裁機(jī)構(gòu)的商業(yè)吸引力至關(guān)重要。受訪(fǎng)者將依據(jù)仲裁機(jī)構(gòu)的聲譽(yù)和他們之前在該機(jī)構(gòu)的體驗(yàn)來(lái)選擇仲裁機(jī)構(gòu)。

（二）特許仲裁員協(xié)會(huì)2015年“十原則”

     特許仲裁員協(xié)會(huì)表示，其發(fā)布的指導(dǎo)意見(jiàn)旨在為評(píng)判某地是否有條件成為國(guó)際仲裁地提供“試金石”，同時(shí)也為一些尚在發(fā)展國(guó)際仲裁業(yè)務(wù)的法域提供建設(shè)國(guó)際仲裁地的參考標(biāo)準(zhǔn)。特許仲裁員協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)理想仲裁地的十原則包括：

    1.仲裁法律：理想的仲裁地應(yīng)當(dāng)擁有一部清晰、有效且現(xiàn)代化的仲裁法，通過(guò)提供足以體現(xiàn)公平正義的法律制度設(shè)計(jì)，來(lái)保障當(dāng)事人通過(guò)仲裁解決糾紛的意愿得到尊重和實(shí)現(xiàn)。

    2.法官和司法系統(tǒng)：理想的仲裁地應(yīng)當(dāng)擁有一批諳熟仲裁制度的法官和獨(dú)立的司法系統(tǒng)，通過(guò)司法保障當(dāng)事人在適用仲裁程序中的意思自治。

    3.專(zhuān)業(yè)人士：理想的仲裁地應(yīng)當(dāng)擁有一支強(qiáng)大的仲裁從業(yè)者隊(duì)伍，以保障當(dāng)事人在尋找專(zhuān)業(yè)人士為其代理仲裁案件、通過(guò)仲裁解決糾紛時(shí)得以擁有充分的選擇。

    4.培訓(xùn)、教育體系：理想的仲裁地應(yīng)當(dāng)擁有一套成熟的仲裁專(zhuān)業(yè)人士培養(yǎng)和教育的體系，進(jìn)而營(yíng)造一個(gè)理解仲裁、尊重仲裁、熱愛(ài)仲裁的法律環(huán)境

    5.代理制度：理想的仲裁地應(yīng)當(dāng)擁有一個(gè)開(kāi)放的仲裁案件代理制度，以保障仲裁當(dāng)事人有權(quán)委托其期望的代理人參與仲裁，無(wú)論當(dāng)事人本身處于仲裁地內(nèi)還是仲裁地以外。

    6.便利和安全：理想的仲裁地應(yīng)當(dāng)交通便利，便于國(guó)際當(dāng)事人的往來(lái)；同時(shí)還應(yīng)當(dāng)擁有一個(gè)穩(wěn)定、安全的法治環(huán)境。

    7.基礎(chǔ)設(shè)施：理想的仲裁地應(yīng)當(dāng)具備一系列完善、現(xiàn)代化的基礎(chǔ)設(shè)施和硬件設(shè)施，足為大型國(guó)際仲裁案件的開(kāi)庭審理、國(guó)際仲裁會(huì)議的召開(kāi)等仲裁服務(wù)提供硬件支持。

    8.職業(yè)倫理：理想的仲裁地應(yīng)當(dāng)有一套尊重法律及文化多元化的仲裁規(guī)范及倫理，以保障仲裁員和仲裁案件代理人在仲裁程序中得以公正行事。

    9.可執(zhí)行性：理想的仲裁地應(yīng)當(dāng)充分尊重國(guó)際條約，允許外國(guó)仲裁協(xié)議、仲裁裁決甚至仲裁庭決定、命令等在本地得到順利執(zhí)行。

    10.免責(zé)：最后，理想的仲裁地還應(yīng)當(dāng)擁有一套適度的仲裁員免責(zé)制度。（未完待續(xù)）