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上海國資國企改革 20條要點(diǎn)簡析

2014年第08期    作者:洪 亮     閱讀 6,319 次

　　十八大三中全會審議通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》提出，要積極發(fā)展混合所有制、完善國有資產(chǎn)管理體制，從“管企業(yè)”轉(zhuǎn)變?yōu)椤肮苜Y本”，組建國有資本運(yùn)營公司，國企分類管理、提高資本收益上繳比例等內(nèi)容，可謂是全面深化企業(yè)改革的一次總部署，拉開了國企改革的新篇章，也為地方國資改革奠定了基調(diào)。在市場化的改革大旗下，各具特色的地方國資改革陸續(xù)展開。

　　2013年12月17日，上海市率先發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步深化上海國資改革、促進(jìn)企業(yè)發(fā)展的意見》（即上海國資國企改革20條，以下簡稱《意見》），其內(nèi)容可以概括為：一個方法：國資改革帶動國企改革；兩個提高：提高競爭力、提高活力；三個導(dǎo)向：市場化、產(chǎn)業(yè)化、國際化；四個重點(diǎn)：分類監(jiān)管、法人治理結(jié)構(gòu)、長效激勵約束機(jī)制、國資流動平臺；五個目標(biāo)：完善國資監(jiān)管、優(yōu)化國資布局、規(guī)范國企治理、提高國資流動、培育國際競爭力。

　　鑒于篇幅所限，在此僅對其中要點(diǎn)做一簡要評析。

　　一、去官化：從“管國企”到“管國資”

　?。ㄒ唬┺D(zhuǎn)變國資監(jiān)管體系、激發(fā)企業(yè)改革發(fā)展的動力和創(chuàng)新轉(zhuǎn)型的活力。上海將從過去管國企為主，轉(zhuǎn)向以管國有資本為主。在這一基礎(chǔ)上，國企高管將進(jìn)一步去官化，以法定代表人為中心，黨委和真正的企業(yè)經(jīng)營者分開，其市場化的思路超預(yù)期。

　?。ǘ﹥?yōu)化國資監(jiān)管方式方法?！兑庖姟返?span>17條規(guī)定，由履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)依法制定或參與制定公司章程，使之成為各類治理主體履職的主要依據(jù)之一。

　?。ㄈ┩七M(jìn)市場化導(dǎo)向的選人用人和管理機(jī)制。根據(jù)《意見》第11條的規(guī)定，要落實市場化選聘和董事會管理，特別是競爭類企業(yè)、市場化較高的企業(yè)，應(yīng)提高市場化選聘比例，積極推行職業(yè)經(jīng)理人制度，建立一支企業(yè)家隊伍，對企業(yè)的日常經(jīng)營活動，政府輕易不要干預(yù)。

　　二、建立國資運(yùn)作平臺，為國有股權(quán)流動、市場化重組整合提供渠道

　　根據(jù)《意見》第5條的規(guī)定，打造符合市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律的公眾公司，積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)、加快企業(yè)股份制改革，實現(xiàn)整體上市或核心業(yè)務(wù)資產(chǎn)上市。利用國內(nèi)外多層次資本市場，推動企業(yè)整體上市、核心業(yè)務(wù)資產(chǎn)上市或引進(jìn)戰(zhàn)略投資者，成為公眾公司，實現(xiàn)投資主體多元化、經(jīng)營機(jī)制市場化。

　　此條要點(diǎn)：第一，打造公眾公司，實質(zhì)上是2008年啟動的開放性市場化重組整合的延續(xù)，是發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的必行手段，是市場化、產(chǎn)業(yè)化導(dǎo)向的體現(xiàn)。這也讓人聯(lián)想到上海自貿(mào)區(qū)，關(guān)于自貿(mào)區(qū)和上海國資改革，上海方面已在設(shè)立聯(lián)動機(jī)制，重點(diǎn)之一是鼓勵上海國企借道自貿(mào)區(qū)“走出去”，解決上海本地企業(yè)一直以來的過于本土化的局域思維；第二，本條還鼓勵國有資產(chǎn)整體上市或者核心資產(chǎn)上市，不能上市的，鼓勵引進(jìn)戰(zhàn)略投資者；第三，打造公眾公司顯然也有助于推動企業(yè)的現(xiàn)代法人治理結(jié)構(gòu)建設(shè)，這也與《意見》第10條的內(nèi)容相呼應(yīng)。

　　上海市政府明確表示：上海國有資本運(yùn)作平臺將在2014年實質(zhì)性運(yùn)轉(zhuǎn)，數(shù)量在一到兩家。此前，上海國有資本管理公司已于2010年3月成立，除進(jìn)行了上海家化整體改制的市場化操作外，尚無其他動作。

　　三、建立鼓勵改革創(chuàng)新的容錯機(jī)制

　　根據(jù)《意見》第8條的規(guī)定，對法律法規(guī)規(guī)章和國家政策未規(guī)定的事項，鼓勵開展改革創(chuàng)新。積極參與國家改革創(chuàng)新試點(diǎn)，部市合作共建中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度試驗區(qū)。將改革創(chuàng)新工作納入到部門的績效考核，作為個人職務(wù)晉升和獎勵的依據(jù)之一。改革創(chuàng)新工作未能實現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)，但有關(guān)單位和個人依照法律法規(guī)規(guī)章、國家和本市有關(guān)規(guī)定決策、實施，且勤勉盡責(zé)、未牟取私利，不作負(fù)面評價，依法免除相關(guān)責(zé)任。

　　筆者認(rèn)為，容錯機(jī)制的建立十分必要。如今，進(jìn)一步改革創(chuàng)新面對的國際國內(nèi)形勢更加復(fù)雜、社會轉(zhuǎn)型期的矛盾更加突出，改革創(chuàng)新的風(fēng)險性、困難性、復(fù)雜性加劇。所謂創(chuàng)新，就是創(chuàng)設(shè)一種之前沒有的事物，這就需要敢于嘗試，“敢于吃螃蟹”就有可能犯錯。建立容錯機(jī)制就是為了保證改革創(chuàng)新的“領(lǐng)頭羊”不成為“替罪羊”，激勵官員“大膽地闖、大膽地試”，通過容錯機(jī)制去保障“創(chuàng)新者無罪”。寬容失敗正是鼓勵大膽改革創(chuàng)新，所以說建立這項制度是十分必要的。當(dāng)然，這也需要有合理的制度加以規(guī)范，避免出現(xiàn)拍腦袋決策導(dǎo)致資源浪費(fèi)的情形。

　　四、調(diào)整優(yōu)化國資布局結(jié)構(gòu)

　　《意見》第4條規(guī)定，在國資優(yōu)化布局方面，將國資委系統(tǒng)80%以上的國資集中在“戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)、先進(jìn)制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，基礎(chǔ)設(shè)施與民生保障等關(guān)鍵領(lǐng)域和優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)”。同時，企業(yè)集團(tuán)控制管理層級，加強(qiáng)對三級次以下企業(yè)的管控。

　　“有進(jìn)有退，有所為有所不為”是國有經(jīng)濟(jì)進(jìn)行戰(zhàn)略性調(diào)整主要原則。根據(jù)這一原則，國有經(jīng)濟(jì)進(jìn)行戰(zhàn)略結(jié)構(gòu)調(diào)整的一個重要目標(biāo)是將國有經(jīng)濟(jì)集中在關(guān)系國家安全和國民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域以及大公司、大企業(yè)集團(tuán)，更好地發(fā)揮國有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)作用和它的控制力、影響力、帶動力。

　　但對此也有另一種聲音，認(rèn)為按照未來的趨勢和黨的十八大三中全會的精神，80%的資本投入比例太高，應(yīng)進(jìn)一步提高公共服務(wù)及平臺建設(shè)的資金使用比例，做相應(yīng)的比例調(diào)整，建議在60%左右。

　　五、推行職業(yè)經(jīng)理人制度

        根據(jù)《意見》第11條、第12條的規(guī)定，推進(jìn)市場化選人用人和管理機(jī)制，在市場化程度較高的企業(yè)積極推行職業(yè)經(jīng)理人制度。建立健全企業(yè)核心骨干長效激勵約束機(jī)制，符合法定條件、發(fā)展目標(biāo)明確、具備再融資能力的國有控股上市公司，可實施股權(quán)激勵或激勵基金計劃。

        對于國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員所獲部分激勵收益將在正常離職后兌現(xiàn)，并設(shè)立追索扣回等約束機(jī)制。

        此條要點(diǎn)：第一，在競爭類企業(yè)，高管獲得的部分現(xiàn)金激勵等到正常離職或退休后才能兌現(xiàn)，它既作為退休保障機(jī)制的一部分，即“降落傘”，又作為追索扣回的“抵押金”，即“金手銬”。當(dāng)企業(yè)因違法違規(guī)受到處罰，或是高管違規(guī)瀆職，就要追索扣回；第二，激勵和約束并舉，競爭類和功能、服務(wù)類國企實施分類監(jiān)管，由上市公司先行先試。

　　六、分類監(jiān)管落地，突出企業(yè)市場屬性

        《意見》第9條規(guī)定了對國企實施分類管理，企業(yè)將被分為“競爭類”、“功能類”和“公共服務(wù)類”，逐步實現(xiàn)差異化管理，企業(yè)分類可動態(tài)調(diào)整。競爭類企業(yè)是以企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益為主要目標(biāo)，兼顧社會效益；功能類企業(yè)要以戰(zhàn)略任務(wù)或重大專項任務(wù)為主要目標(biāo)，兼顧經(jīng)濟(jì)效益；公共服務(wù)類企業(yè)則要以確保城市正常運(yùn)行和穩(wěn)定、最大限度實現(xiàn)社會效益為主要目標(biāo)。由此可以看出，上海國企的跨界經(jīng)營以及今后的調(diào)整方向，將采取一企一策的方式。

　　此條要點(diǎn)：第一，分類監(jiān)管要求企業(yè)重新思考自身的功能和定位，開始階段可能對一些被重新分類的公司造成一定的發(fā)展困擾；第二，分類監(jiān)管會最先體現(xiàn)在對法人治理結(jié)構(gòu)分類監(jiān)管上，三類企業(yè)都確立了法定代表人在公司治理中的核心地位，但是在董事會建設(shè)等方面做了不同的規(guī)定，如功能類企業(yè)董事長為法人代表，兼任總經(jīng)理，但與黨委書記分設(shè)；第三，分類監(jiān)管不影響功能類、公共服務(wù)類企業(yè)上市。

　　迄今為止，隨著上海各大國企集團(tuán)紛紛上交改革方案，上海國資國企的改革工作已由宏觀大方向的層面，轉(zhuǎn)而進(jìn)入實際操作的階段，閘北、徐匯等區(qū)屬國資企業(yè)的改革工作也已正式啟動。相信作為全國的經(jīng)濟(jì)中心，上海的國資國企改革必然會成為全國國資國企改革發(fā)展的排頭兵?！?span>