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我們通常將英美法系的民事訴訟模式稱為“當(dāng)事人主義”。這種訴訟模式有兩大特點(diǎn):一是“交叉詢問(wèn)”(Cross-examina-tion),二是訴訟進(jìn)程由當(dāng)事人主導(dǎo)?!敖徊嬖儐?wèn)”是指庭審由當(dāng)事人以“交叉詢問(wèn)”的方式循序推進(jìn),法官坐堂“聽(tīng)審”,居中裁判。這也是我們?cè)陔娪盎螂娨曋薪?jīng)??吹降那榫埃址Q“抗辯式”(Adversarial System)。英國(guó)法官通常將開(kāi)庭稱“hearing”,根據(jù)1984年《郡法院法》第147條的術(shù)語(yǔ)解釋,“hearing”(聽(tīng))包括“trial”(審),所以,“庭審”又稱“聽(tīng)審”或“聆訊”,某種意義上也反映了英國(guó)民事訴訟的這一特點(diǎn)。但是,這樣的庭審模式在實(shí)踐中并不多見(jiàn),特別是在基層法院,筆者在利物浦郡法院每周一天坐在法官旁邊“陪審”了一年,從未看到過(guò)類似的庭審場(chǎng)景。而最能體現(xiàn)英國(guó)民事訴訟特點(diǎn)的,筆者認(rèn)為,是訴訟進(jìn)程的“當(dāng)事人主義”,也就是民事訴訟的進(jìn)程是由當(dāng)事人及其律師主導(dǎo)、控制和“表演”的,整個(gè)訴訟是一個(gè)雙方律師不斷尋求合意和請(qǐng)求裁決的過(guò)程,而這種裁決,大多是由法官就程序問(wèn)題作出的指令。如果每次“hearing”都算一次開(kāi)庭,那比較復(fù)雜的案件從開(kāi)始到結(jié)束往往需要開(kāi)好幾個(gè)庭。我們經(jīng)常聽(tīng)見(jiàn)有人說(shuō)國(guó)外法官每天要開(kāi)好幾個(gè)庭,其實(shí)這樣的庭與我們概念中的庭是不一樣的。下面,筆者結(jié)合在利物浦郡法院“陪審”的一件民事案件作專門探討。
一、案件的基本事實(shí)
原告William和被告Jafferson系鄰居。2004年11月27日,原告在兩家的花園之間搭建圍欄時(shí)雙方發(fā)生爭(zhēng)議,被告將圍欄推倒,導(dǎo)致原告跌倒,右膝等部位受傷。當(dāng)日,原告到醫(yī)院就疹,X-光攝片未見(jiàn)骨折,綁帶包扎后,用拐杖行走,經(jīng)理療仍未治愈,留有后遺癥。
二、訴前尋求合意
為了盡可能通過(guò)非訴途徑解決糾紛,按照《民事訴訟當(dāng)事人訴前行為規(guī)范》要求,原告律師在事發(fā)后不久就向被告發(fā)出了索賠的信函。后因被告搬遷,新址不明,原告就開(kāi)始與被告的保險(xiǎn)公司交涉。提起訴訟前原告與被告的保險(xiǎn)公司曾為專家證人的委托等問(wèn)題有過(guò)十余次交涉。
2005年1月7日,原告律師寄信給被告的保險(xiǎn)公司,提名由A醫(yī)生檢查原告的傷勢(shì)并出具醫(yī)學(xué)檢查報(bào)告;一年半后,也就是在2006年7月6日,原告律師函告被告的保險(xiǎn)公司,稱,A醫(yī)生是一名全科醫(yī)生,但原告右膝蓋的問(wèn)題需要一名骨科醫(yī)生作檢查,故想提名B醫(yī)生為原告作檢查,并征求被告的保險(xiǎn)公司是否同意;次日,被告的保險(xiǎn)公司函告原告,稱,既然這樣,他們同意委托B醫(yī)生,并詢問(wèn)A醫(yī)生的檢查報(bào)告有沒(méi)有出來(lái);2006年的11月2日,被告的保險(xiǎn)公司寫(xiě)信詢問(wèn)B醫(yī)生的檢查報(bào)告有沒(méi)有出來(lái);2007年1月5日,原告律師函告被告的保險(xiǎn)公司,他們已委托C醫(yī)生,并要求被告的保險(xiǎn)公司在14天內(nèi)答復(fù)是否同意;四天后,也就是在1月9日,被告的保險(xiǎn)公司函告原告律師,反對(duì)委托C醫(yī)生作檢查。理由有三點(diǎn),一是他們已同意委托B醫(yī)生作檢查,原告還沒(méi)有出示他的報(bào)告;二是原告還沒(méi)有答復(fù),A醫(yī)生的報(bào)告到底出來(lái)了沒(méi)有;三是本案只需一份檢驗(yàn)報(bào)告即可,沒(méi)有必要搞兩份。兩天后,也就是在1月11日,原告律師函告被告的保險(xiǎn)公司,稱,反對(duì)無(wú)效,除非被告在1月22日前提出正當(dāng)理由,否則,他們將委托C醫(yī)生;1月16日,被告的保險(xiǎn)公司函告原告律師,重申了上面提到的三條理由,并堅(jiān)持反對(duì)委托C醫(yī)生作檢查;3月7日,原告律師向被告的保險(xiǎn)公司出示了C醫(yī)生的報(bào)告。
在那份檢查報(bào)告中,原告陳述了受傷的經(jīng)過(guò),還向C醫(yī)生提到,12個(gè)月前,原告的右膝曾受過(guò)傷,但該傷在本次受傷前已治愈。C醫(yī)生的結(jié)論是,無(wú)法確定原告的后遺癥是因本次受傷造成的,還是前后兩次受傷共同作用的結(jié)果。
4月26日,被告的保險(xiǎn)公司函告原告律師,稱,他們已請(qǐng)了律師,有什么事的話,請(qǐng)直接找他們的律師;5月17日,被告的保險(xiǎn)公司聘請(qǐng)的律師函請(qǐng)?jiān)媛蓭煶鍪?span>A醫(yī)生和B醫(yī)生的檢查報(bào)告。但盡管再三催促,始終未見(jiàn)原告律師答復(fù),直到收到原告的起訴狀。
三、起訴、送達(dá)與答辯
這是一件因相鄰關(guān)系引起的人身?yè)p害賠償糾紛,應(yīng)當(dāng)依第7章啟動(dòng)訴訟。依第7章啟動(dòng)的訴訟也是最常規(guī)的民事訴訟,程序上主要包括起訴及訴訟材料的送達(dá)、被告對(duì)訴訟的回應(yīng)及答辯、庭審等環(huán)節(jié)。這與我國(guó)民事訴訟的程序有一定的相似性,但最大的不同是,訴訟的進(jìn)程是由當(dāng)事人推進(jìn)的,是雙方律師尋求合意、請(qǐng)求裁決的過(guò)程。
?。ㄒ唬┢鹪V、立案和送達(dá)
2007年8月21日,原告律師通過(guò)郵寄方式向利物浦郡法院提交了下列訴訟材料:1、訴狀(Claim Form);2、具體訴求(Particulars of Claim);3、“替代性送達(dá)”(Substituted Service)申請(qǐng)書(shū)(Application Notice);4、損失清單(Schedule of Special Damages);5、醫(yī)生C先生于2007年2月15日出具的檢驗(yàn)報(bào)告(Medical report);6、訴訟費(fèi)250英鎊;7、“替代性送達(dá)”申請(qǐng)費(fèi)65英鎊;8、案件費(fèi)用情況的說(shuō)明(Notice of Fund-ing of Case or Claim)。原告律師還附了一封信,信中要求法院立案(issue the claim)、準(zhǔn)予“替代性送達(dá)”申請(qǐng),并要求將受理案件及送達(dá)日期的通知書(shū)送達(dá)給原告律師。
原告的“訴狀”是格式化填充式的,很簡(jiǎn)單,只填寫(xiě)了原、被告姓名、訴訟請(qǐng)求、標(biāo)的額和被告的地址(本案中因被告地址不明而未填寫(xiě))。本案的訴訟標(biāo)的是5000英鎊以上但不超過(guò)15000英鎊。在“具體訴求”中,陳述了原、被告的基本情況、原告受傷經(jīng)過(guò)、原告請(qǐng)求賠償?shù)姆梢罁?jù)等內(nèi)容?!皳p失清單”上只列出了交通費(fèi)、醫(yī)療費(fèi)及其它費(fèi)用合計(jì)254.50英鎊。
由于被告地址不明,故原告律師請(qǐng)求法官準(zhǔn)予適用《英國(guó)民事訴訟規(guī)則》有關(guān)“替代性送達(dá)”的規(guī)定,將訴訟材料直接送達(dá)給被告的保險(xiǎn)公司,理由是被告地址變更,新址不明,經(jīng)原告律師要求,被告的保險(xiǎn)公司拒不提供被告的新地址。
法院的立案部門將上述材料提交法官,請(qǐng)法官指示(Direction)。地區(qū)法官Addison要求原告提交其為了獲取被告新地址所做的努力。接到法院立案部門通知后,原告律師即寫(xiě)信告知法院,當(dāng)初將請(qǐng)求賠償?shù)男偶慕o被告的時(shí)候,被告還住在原告隔壁;后來(lái)被告搬家了,新的地址不明;早在2005年1月,原告律師就已開(kāi)始與被告的保險(xiǎn)公司交涉,并在起訴前,也就是在2007年7月5日,原告律師再次寫(xiě)信給被告的保險(xiǎn)公司,要求提供被告的新地址,以便送達(dá)訴訟文書(shū);由于被告的保險(xiǎn)公司未回復(fù),故原告律師在7月的23日曾函告被告的保險(xiǎn)公司,如在7日內(nèi)再收不到回復(fù),原告將請(qǐng)求法官準(zhǔn)予原告適用“替代性送達(dá)”的規(guī)定,將訴訟文書(shū)直接送達(dá)給該保險(xiǎn)公司。原告提交了信函的底稿二份,法院立案部門收到后即提交Addison法官,請(qǐng)求指示。Addison法官審查了原告律師提交的材料后,于2007年9月18日作出了一個(gè)未聽(tīng)取對(duì)方意見(jiàn)的單方面(EX PARTE)的命令(Order),準(zhǔn)予將訴訟材料直接送達(dá)給被告的保險(xiǎn)公司。同日,法院立案部門(issue section)在收到的材料上蓋上了法院的公章、案號(hào)、立案日期,完成了立案程序。至于材料的送達(dá)問(wèn)題,原告律師要求由其負(fù)責(zé)送達(dá),故立案部門同時(shí)在訴狀上蓋上了“口頭申請(qǐng)由律師送達(dá)”印記后,將材料退回了原告律師。
英國(guó)民事訴訟的送達(dá)規(guī)則比較復(fù)雜,不同類型的案件一般都有各自的送達(dá)規(guī)則。但是,總體而言,送達(dá)由當(dāng)事人自己負(fù)責(zé),這是英國(guó)民事送達(dá)規(guī)則的一大特點(diǎn)。按照現(xiàn)行的規(guī)定,法院“簽發(fā)”(issued)的文書(shū)(即當(dāng)事人制作的由法院加蓋公章的文書(shū))或法院制作的文書(shū)通常由法院送達(dá),但以下四種情況除外:(1)法律規(guī)定必須由當(dāng)事人自己送達(dá)的;(2)當(dāng)事人通知法院希望由其自己送達(dá)的;(3)法院另有裁定的;(4)法院未能送達(dá)且已向請(qǐng)求送達(dá)的當(dāng)事人發(fā)出了無(wú)法送達(dá)通知書(shū)(notice of non-service)的。當(dāng)事人自己送達(dá),通常會(huì)使用一些專門提供送達(dá)服務(wù)的送達(dá)公司送達(dá),不少私人偵探公司都有這樣的送達(dá)服務(wù)。
(二)被告對(duì)訴訟的回應(yīng)———“送達(dá)認(rèn)收書(shū)”
2007年10月3日,法院收到了被告的“送達(dá)認(rèn)收書(shū)”(Acknowledgement of Service)。被告律師還附信稱,被告的保險(xiǎn)公司轉(zhuǎn)交的材料已收到,他們已接受被告的委托,代理被告處理本案。在“送達(dá)認(rèn)收書(shū)”中,被告律師稱,以后如有訴訟材料的話,請(qǐng)直接送達(dá)給他們,并提供了送達(dá)地址、聯(lián)系電話、被告的出身日期,并稱,他們準(zhǔn)備在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出抗辯。次日,法院即將上述情況函告了原告律師。
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2007年10月25日,被告律師向法院提交了抗辯狀,并告知法院,副本已寄給原告律師。
被告在抗辯中對(duì)原告跌倒受傷的事實(shí)并無(wú)異議,就責(zé)任問(wèn)題也沒(méi)有太多的異議,但對(duì)原告造成后遺癥的原因、C醫(yī)生的檢查報(bào)告以及賠償數(shù)額有異議,辯稱,雙方曾一致同意委托B醫(yī)生為原告作檢查,后來(lái),原告變卦,并在沒(méi)有得到被告同意的情況下堅(jiān)持委托C醫(yī)生作檢查,所以,依照Louise Ramage v BHS Ltd(2006)判例中確立的原則,如果原告想把C醫(yī)生的檢查報(bào)告作為證據(jù)使用,必須首先出示先前B醫(yī)生的檢驗(yàn)報(bào)告并要取得法官的準(zhǔn)許。
四、法官審查訴辯材料后的處理
地區(qū)法官Johnson審查了原、被告提交的訴訟材料后,未開(kāi)庭即于2007年11月5日作出了原告勝訴、數(shù)額待定的判決[Judgment for Claimant (amount to be decided by the court)],同時(shí)命令,為了準(zhǔn)備好案件的審理,按照《民事程序規(guī)則》相關(guān)司法解釋(第26.12(4)項(xiàng))的規(guī)定,先安排一次“預(yù)備庭”(disposal hearing),庭審時(shí)間為10分鐘,在這次“預(yù)備庭”中,將聽(tīng)審當(dāng)事人的口頭證據(jù),決定賠償數(shù)額或下一步的訴訟進(jìn)程。排期部門將“預(yù)備庭”安排在2008年1月8日12時(shí)。
五、第一次開(kāi)庭前的準(zhǔn)備———起草裁定并尋求合意
根據(jù)1998年《民事程序規(guī)則》第40.3條規(guī)定,判決或裁定由法院起草,但法院命令由當(dāng)事人起草,或經(jīng)法院許可由當(dāng)事人起草,或法院不必起草,或“合意判決”的除外。按照慣例,原告律師為法官起草了一份希望法官在該日庭審中作出的命令。主要內(nèi)容如下:
?。?span>1)被告應(yīng)在2008年1月22日下午4時(shí)之前以支票形式暫時(shí)性給付(interim payment)原告律師750英鎊;同時(shí)由雙方各自向?qū)Ψ匠鍪咀C據(jù)(dis-covery);
?。?span>2)雙方應(yīng)在2008年1月29日下午4時(shí)前對(duì)對(duì)方出示的證據(jù)進(jìn)行檢查(Inspection);
?。?span>3)準(zhǔn)予原告律師將C醫(yī)生的檢查報(bào)告作為本案的證據(jù)使用;
?。?span>4)雙方應(yīng)在2008年3月18日下午4時(shí)前交換證人證言;如果C醫(yī)生有補(bǔ)充報(bào)告的話,原告應(yīng)在這一時(shí)間將補(bǔ)充報(bào)告送達(dá)給被告;原告如想增加賠償金額,也應(yīng)在這一時(shí)間將補(bǔ)充的賠償清單提交給法院,并送達(dá)給被告;
?。?span>5)被告應(yīng)在2008年4月1日下午4時(shí)前將被告的損失清單提交給法院,并送達(dá)給原告;準(zhǔn)予被告于2008年4月1日下午4時(shí)前向C醫(yī)生提問(wèn),這些問(wèn)題C醫(yī)生須在4月29日下午4時(shí)前回答;
?。?span>6)2008年5月20日以后的“第一個(gè)可使用的時(shí)間”(first available day)開(kāi)庭,并決定訴訟費(fèi)用的負(fù)擔(dān)。
原告律師將上述草案?jìng)髡娼o了被告律師,以尋求其同意。被告律師收到后,即打電話,表示,如果原告那里確實(shí)沒(méi)有B醫(yī)生出具的檢查報(bào)告的話,則被告同意原告?zhèn)鱽?lái)的草案,法官可以據(jù)此作出一份“合意判決”即“雙方同意的命令”(Consent Order),下一步的訴訟進(jìn)程就按照該命令執(zhí)行,1月8日的庭審即可取消;但如果原告持有B醫(yī)生的檢查報(bào)告而拒不出示的話,那被告將到庭參加1月8日的庭審。原告律師在電話里表示,他們確實(shí)收到了B醫(yī)生的報(bào)告,但他們有不出示的特權(quán)(privilege),且他們也沒(méi)有收到法官要求出示該報(bào)告的命令。2008年1月4日,被告律師將上述情況寫(xiě)信告訴了法院,并稱,被告雖然并不反對(duì)原告將C先生的檢查報(bào)告作為證據(jù)使用,但條件是原告必須出示先前A醫(yī)生和B醫(yī)生的兩份檢查報(bào)告,請(qǐng)求法官不要采納原告律師起草的那份命令,或命令原告出示那兩份報(bào)告。被告律師在信中還附上相關(guān)判例一份〔Louise Ramage v BHS Ltd(2006)〕,以此作為法律依據(jù),供法官參考。被告律師將該信也抄送給了原告律師。
六、第一次庭審、裁定和上訴
2008年1月8日,經(jīng)過(guò)10分鐘的庭審,臨時(shí)代行法官職務(wù)的代理法官(deputy district judge)George全部采納了原告律師起草的命令,但考慮到命令下去后不知當(dāng)事人能否按照命令的要求及時(shí)完成庭前的準(zhǔn)備,故為了確保5月20日以后的庭審能夠順利進(jìn)行,代理法官George在原告律師起草的命令中增加了一條,即在2008年4月10日上午10時(shí)再安排一次“預(yù)備庭”,時(shí)間為10分鐘,對(duì)本命令確定的訴訟進(jìn)程進(jìn)行檢查。代理法官George在該草案上簽了名。法院辦事處的相關(guān)部門(Order Section)將該命令打印后交給了當(dāng)事人。
在這份命令上,法院還告知當(dāng)事人,為了提高效率,本案與相類似的案件安排在同一時(shí)間段內(nèi)審理,具體是在上午的10-11點(diǎn),但到底什么時(shí)間開(kāi)庭,取決于那天當(dāng)事人到庭情況,有沒(méi)有優(yōu)先處理的緊急事件等因素,庭審力爭(zhēng)在下午1點(diǎn)之前結(jié)束,但在例外情況下,當(dāng)事人要有下午2點(diǎn)才能回家的準(zhǔn)備。
對(duì)代理法官George的命令,被告律師當(dāng)庭請(qǐng)求法官同意其上訴。主要原因是法官?zèng)]有支持被告要求原告出示A醫(yī)生和B醫(yī)生二份檢查報(bào)告的請(qǐng)求,同時(shí)也提到了命令中“2008年5月20日以后的第一個(gè)可使用的時(shí)間開(kāi)庭”,但到底什么時(shí)候開(kāi)庭及庭審的時(shí)間長(zhǎng)短并沒(méi)有明確。代理法官George沒(méi)有同意被告的上訴申請(qǐng);至于開(kāi)庭日期及庭審時(shí)間問(wèn)題,由負(fù)責(zé)判決書(shū)的部門將此提交給了全職法官(full time judge)處理。地區(qū)法官Clinton認(rèn)為被告律師提到的開(kāi)庭日期及庭審時(shí)間可以補(bǔ)正。經(jīng)詢問(wèn)排期部門,“2008年5月20日以后的第一個(gè)可使用的時(shí)間開(kāi)庭”可以安排在2008年5月21日,庭審時(shí)間為1.5個(gè)小時(shí),George法官遂對(duì)原來(lái)的命令作了修改,明確了開(kāi)庭的日期和需要的時(shí)間,并增加了“駁回被告請(qǐng)求準(zhǔn)予上訴的申請(qǐng)”。法院辦事處的相關(guān)部門打印后交給了當(dāng)事人。
七、合意取消庭審并請(qǐng)求法官作出“合意判決”
2008年4月9日,被告律師函告法院,原定4月10日的“預(yù)備庭”不來(lái)了,因?yàn)殡p方律師已就下一步的訴訟進(jìn)程達(dá)成一致。隨信還附上了為法官起草的由雙方達(dá)成一致并簽名的命令稿,請(qǐng)法官作出一個(gè)“合意判決”,內(nèi)容如下:
?。?span>1)2008年5月21日的庭審取消;
?。?span>2)被告于2008年4月24日下午4時(shí)之前以支票形式先行給付原告律師3500英鎊;
(3)如果C醫(yī)生有補(bǔ)充報(bào)告的話,原告應(yīng)在2008年12月18日下午4時(shí)前將補(bǔ)充報(bào)告送達(dá)給被告;
?。?span>4)準(zhǔn)予被告于2009年1月15日下午4時(shí)前向C醫(yī)生提問(wèn),這些問(wèn)題C醫(yī)生須在2月5日下午4時(shí)前回答;
?。?span>5)原告應(yīng)在2009年2月19日下午4時(shí)前向法院提交并向被告送達(dá)補(bǔ)充的賠償清單;
?。?span>6)被告應(yīng)在2009年3月5日下午4時(shí)前向法院提交并向原告送達(dá)被告的損失清單;
?。?span>7)2009年3月16日以后的“第一個(gè)可使用的時(shí)間”開(kāi)庭,庭審時(shí)間為10分,庭審將對(duì)上述命令的履行情況進(jìn)行檢查并決定下一步的訴訟進(jìn)程和訴訟費(fèi)用的負(fù)擔(dān)。
2008年4月10日,地區(qū)法官Bert在上述草案上簽名后交法院辦事處的相關(guān)部門打印后發(fā)布了一個(gè)“合意判決”。這個(gè)判決中“第一個(gè)可使用的時(shí)間”開(kāi)庭具體是什么日期也沒(méi)有明確,但這個(gè)判決是雙方協(xié)商一致的,所以就不存在上訴問(wèn)題,這與前面代理法官George的命令不同。
雖然在這份命令中已經(jīng)取消了2008年5月21日的庭審,但由于排期部門沒(méi)有及時(shí)調(diào)整,故當(dāng)筆者隨地區(qū)法官Ged去開(kāi)庭時(shí),結(jié)果發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人一個(gè)都沒(méi)到庭。Ged對(duì)我說(shuō),他會(huì)提醒案件排期部門注意,以后要盡量避免類似情況的發(fā)生。
筆者并不知道該案最終的處理結(jié)果,但該案的訴訟進(jìn)程可以說(shuō)是“當(dāng)事人主義”訴訟模式的一個(gè)縮影。在筆者看來(lái),“當(dāng)事人主義”最大的特點(diǎn)是:訴訟的進(jìn)程是由當(dāng)事人主導(dǎo)的,什么時(shí)候做什么事情都可由雙方當(dāng)事人或其律師協(xié)商而定。例如,對(duì)于排定的4月10日的“預(yù)備庭”及5月21日的庭審,雙方可以合意取消;對(duì)何時(shí)出示證據(jù)、何時(shí)交換證據(jù)、何進(jìn)庭審以及庭審中可采用的證據(jù)等問(wèn)題,雙方都可協(xié)商確定。對(duì)于雙方商定的進(jìn)程,法官一般會(huì)照準(zhǔn),對(duì)于雙方協(xié)商不成的問(wèn)題,法官會(huì)作出裁定。法官就此類程序性問(wèn)題作出的決定,當(dāng)事人可以上訴。這樣的制度安排自然會(huì)導(dǎo)致案件審理周期長(zhǎng)、費(fèi)用高,但由于絕大部分的訴訟環(huán)節(jié)都是雙方合意的,所以案件的質(zhì)量相對(duì)較高。當(dāng)然,也不是每件案件都像本案那樣復(fù)雜,事實(shí)上絕大多數(shù)的案件都是在前期的過(guò)程中協(xié)商解決了,真正進(jìn)入判決的并不多?!?span>
(本文內(nèi)容摘自《英國(guó)強(qiáng)制執(zhí)行法》,作者系上海市高級(jí)人民法院執(zhí)行監(jiān)督處副處長(zhǎng))
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