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美國(guó)為何能逮捕香港官員？ 長(zhǎng)臂管轄：企業(yè)家“一帶一路”經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的頭懸利劍

2018年第03期    作者:文│馬靖云    閱讀 13,473 次

近來(lái)，一則法治新聞在法律人的朋友圈中引發(fā)熱議：香港民政事務(wù)局前局長(zhǎng)何志平涉嫌代表內(nèi)地一家能源公司向非洲國(guó)家行賄，被美國(guó)司法部實(shí)施“長(zhǎng)臂管轄”原則逮捕，且出庭后被聯(lián)邦法庭拒絕保釋將繼續(xù)關(guān)押。

這則法治新聞將對(duì)中國(guó)企業(yè)家產(chǎn)生怎樣的影響呢？法律人所解讀到的那些和“一帶一路”、營(yíng)商環(huán)境息息相關(guān)的信號(hào)，作為企業(yè)家的你，感知到了嗎？

 

“長(zhǎng)臂管轄”：臂有多長(zhǎng)，因何而管？

相信何志平案會(huì)讓很多人一頭霧水，再回頭仔細(xì)讀一下這則新聞，“香港”前公職人員，代表“內(nèi)地”企業(yè)，向“非洲”國(guó)家行賄，跟美國(guó)有一毛錢(qián)關(guān)系么？美國(guó)憑什么管？更有人質(zhì)疑這是否是美國(guó)霸權(quán)主義再次抬頭。

“是否霸權(quán)主義？”這種國(guó)際法領(lǐng)域的問(wèn)題不在本文討論之列，我們先說(shuō)一下這個(gè)“長(zhǎng)臂管轄”到底是什么。美國(guó)為什么可以管轄外國(guó)人呢？

根據(jù)美國(guó)《海外反腐敗法》（FCPA），行為人是否具有美國(guó)國(guó)籍不問(wèn)，只要滿(mǎn)足了“最小聯(lián)系”標(biāo)準(zhǔn)，即哪怕僅僅是通過(guò)美國(guó)的電話(huà)、郵件或者銀行轉(zhuǎn)賬，只要和美國(guó)有聯(lián)系，美國(guó)就具有管轄權(quán)。

“長(zhǎng)臂管轄權(quán)”原本是美國(guó)境內(nèi)各州之間民事管轄的原則，而在反腐敗法上“山姆大叔”的手更是直接伸到了域外，因此也被稱(chēng)為“長(zhǎng)臂管轄”。美國(guó)的長(zhǎng)臂執(zhí)法行動(dòng)近年來(lái)越來(lái)越頻繁地與中國(guó)發(fā)生聯(lián)系。

據(jù)相關(guān)統(tǒng)計(jì)，截至2016年已經(jīng)有62起案件涉及中國(guó)；而2016年至今，美國(guó)54% 證監(jiān)會(huì)案例和36% 司法部案例都與中國(guó)有或多或少的關(guān)聯(lián)，這個(gè)不斷增長(zhǎng)的數(shù)字應(yīng)該引起廣大中國(guó)企業(yè)家的警惕。

“一帶一路”的境內(nèi)政策

東風(fēng)，是否能夠把握？

一方面，應(yīng)該說(shuō)伴隨著“一帶一路”戰(zhàn)略的開(kāi)展推進(jìn)，國(guó)內(nèi)的營(yíng)商環(huán)境也在不斷優(yōu)化中。

習(xí)近平總書(shū)記在講話(huà)中多次提出改善營(yíng)商環(huán)境和創(chuàng)新環(huán)境，提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，最高人民法院接連發(fā)布《關(guān)于充分發(fā)揮審判職能作用為企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)營(yíng)造良好法治環(huán)境的通知》等文件，而就在3月5日召開(kāi)的全國(guó)人大會(huì)議上，李克強(qiáng)總理在政府工作報(bào)告中也再次強(qiáng)調(diào)了營(yíng)商環(huán)境持續(xù)改善的重要意義。

這些無(wú)異都是和煦的政策春風(fēng)，然而欣欣向榮不意味著無(wú)序地野蠻生長(zhǎng)。

企業(yè)家必須看到，營(yíng)商環(huán)境優(yōu)化蘊(yùn)含的題中應(yīng)有之義是對(duì)于合法、守法經(jīng)營(yíng)企業(yè)、合法企業(yè)財(cái)產(chǎn)的保護(hù)，而其另一面也意味著對(duì)于違法企業(yè)、違法經(jīng)營(yíng)行為不遺余力地打擊和治理。

肆意實(shí)施違法行為的后果不僅可能喪失對(duì)企業(yè)的控制、喪失人身自由，甚至可能給企業(yè)本身帶來(lái)滅頂之災(zāi)，這是任何一個(gè)企業(yè)家都無(wú)法承受之重。

“一帶一路”的域外法律

風(fēng)險(xiǎn)，是否能夠規(guī)避？

另一方面，隨著越來(lái)越多的企業(yè)積極響應(yīng)和參與“一帶一路”建設(shè)，“走出去”的企業(yè)日益增加，而伴隨而來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)遠(yuǎn)不止沿線國(guó)家復(fù)雜多元的經(jīng)貿(mào)、政治、安全狀況那么簡(jiǎn)單，更重要的是這些國(guó)家在國(guó)家安全、反壟斷、環(huán)保、勞動(dòng)用工、稅務(wù)等方面迥異的法律規(guī)定。

因此，法律風(fēng)險(xiǎn)特別是刑事風(fēng)險(xiǎn)是中國(guó)企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)參與“一帶一路”建設(shè)應(yīng)當(dāng)首要關(guān)注的問(wèn)題，何志平此次被捕，就是給中國(guó)企業(yè)家敲響的一記警鐘。

在很多國(guó)家，犯罪和行政違法行為并沒(méi)有明確的區(qū)分和界限，所以違反行政管理規(guī)定甚至民事法律，都可能會(huì)直接導(dǎo)致構(gòu)成刑事犯罪并予以處罰的后果，這是中國(guó)企業(yè)在走出去的過(guò)程中應(yīng)該予以深度注意的，因?yàn)檫@些法律風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的后果對(duì)一個(gè)企業(yè)或者企業(yè)高管很可能是致命的：

首先，國(guó)外對(duì)企業(yè)犯罪行為的處罰力度一般要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于我國(guó)國(guó)內(nèi)。例如美國(guó)僅反海外賄賂“罰款”年均就超過(guò)10億美元，而我國(guó)對(duì)于行賄罪的處罰一般來(lái)說(shuō)是低于受賄罪的。

其次，國(guó)外對(duì)企業(yè)違法行為的處理往往要追責(zé)到企業(yè)高管個(gè)人，稍有不慎辛苦經(jīng)營(yíng)的巨額財(cái)富一朝付之東流，自己落得鋃鐺入獄的下場(chǎng)，同時(shí)又因?yàn)?span>“外國(guó)人”這樣一個(gè)身份在保釋等方面也困難重重。

最后，涉及刑事風(fēng)險(xiǎn)的解決辦法，往往是通過(guò)一定外交途徑予以斡旋，有極大的不確定性。

中國(guó)企業(yè)“走出去”過(guò)程中可能遇到的四大風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型主要包括：

1.因企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為本身違法而受處罰，比如違反當(dāng)?shù)囟惙?、勞?dòng)法、海關(guān)法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法乃至移民和簽證規(guī)定的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

2.因企業(yè)員工或交易對(duì)象違規(guī)行為導(dǎo)致企業(yè)承擔(dān)的衍生刑事風(fēng)險(xiǎn)。比如在境內(nèi)較為少見(jiàn)而在海外受到指控最多的一類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)：偽造文件類(lèi)犯罪。往往是企業(yè)員工為了經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，偽造簽名或偽造法律文書(shū)，但如果構(gòu)成犯罪，也可能會(huì)讓企業(yè)因此承擔(dān)民事賠償責(zé)任或被判處刑事賠償令，令企業(yè)付出高昂的代價(jià)。

3.某些行為在中國(guó)雖也被認(rèn)定為犯罪行為，但其量刑標(biāo)準(zhǔn)、處罰幅度與境外法律差別較大，中國(guó)在境外企業(yè)應(yīng)予以特別注意規(guī)避。比如知名藥企輝瑞在中美均有違規(guī)推銷(xiāo)的行為，在中國(guó)的處罰是沒(méi)收違法所得約296萬(wàn)元，并處罰款10萬(wàn)元；而在美國(guó)輝瑞被定性為醫(yī)療詐騙，并不得不支付23億美元的巨款來(lái)?yè)Q取司法部撤銷(xiāo)指控。

4.企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)行為，因?yàn)榈谌龂?guó)法律的特殊規(guī)定而產(chǎn)生意外聯(lián)結(jié)點(diǎn)導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)。比如美國(guó)前總統(tǒng)奧巴馬曾宣布兩項(xiàng)繼續(xù)制裁伊朗的措施，而中國(guó)昆侖銀行僅僅因與伊朗有業(yè)務(wù)來(lái)往直接被列入制裁名單，并對(duì)其公司財(cái)產(chǎn)做出一定的限制和處理。

對(duì)于上述任何一種風(fēng)險(xiǎn)，照搬照抄在國(guó)內(nèi)的運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)絕不足以應(yīng)付。

也許有讀者會(huì)說(shuō)，強(qiáng)大的祖國(guó)是我們海外企業(yè)最堅(jiān)強(qiáng)的后盾。沒(méi)錯(cuò)！然而正如中國(guó)外交部發(fā)言人陸慷所強(qiáng)調(diào)的：“中國(guó)一向要求中國(guó)企業(yè)在國(guó)外要合法經(jīng)營(yíng)，遵守國(guó)際法和當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)。”

中國(guó)“一帶一路”的建設(shè)有重大戰(zhàn)略意義，必須以法治為后盾，而不是經(jīng)濟(jì)單兵突進(jìn)的單一過(guò)程，在對(duì)外經(jīng)濟(jì)交往中提高我國(guó)司法的國(guó)際公信力，增強(qiáng)法治互信，這才是一個(gè)大國(guó)的責(zé)任和擔(dān)當(dāng)。

而作為有志“走出去”的中國(guó)企業(yè)，面對(duì)日益規(guī)范的國(guó)內(nèi)環(huán)境和復(fù)雜的境外因素，則必須要響應(yīng)國(guó)家法治號(hào)召，在意識(shí)上首先要把“安全”放在“利潤(rùn)”之前。

這絕不是危言聳聽(tīng)。對(duì)比李克強(qiáng)總理《政府工作報(bào)告》和最高人民法院周強(qiáng)院長(zhǎng)《最高人民法院工作報(bào)告》的數(shù)據(jù)顯示，可以得出一個(gè)怵目驚心的結(jié)論，就是陷入法律糾紛的資產(chǎn)幾乎占全國(guó)經(jīng)濟(jì)總量的6%，而法院受理案件增長(zhǎng)率幾乎是GDP增長(zhǎng)率的3-4倍，更不要說(shuō)資產(chǎn)因涉訴而無(wú)法正常使用、交易將會(huì)給企業(yè)帶來(lái)多大的商機(jī)損失。

不難想象，境外涉訴所產(chǎn)生的成本和機(jī)會(huì)損失較之境內(nèi)涉訴更可能是幾何級(jí)數(shù)的增長(zhǎng)。

現(xiàn)實(shí)給企業(yè)提供了更多的發(fā)展機(jī)遇，同時(shí)也對(duì)企業(yè)提出了更立體、更深刻、更全面的要求。

無(wú)論作為領(lǐng)航掌舵的企業(yè)家抑或?yàn)槠髽I(yè)保駕護(hù)航的法律顧問(wèn)，都必須充分了解、研究并尊重當(dāng)?shù)胤芍贫?，牢固?shù)立規(guī)則意識(shí)和依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，建立健全海外業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度和管理體系，塑造中國(guó)企業(yè)守法誠(chéng)信的形象，才能夠使企業(yè)在“一帶一路”的建設(shè)中獲得更多機(jī)遇、實(shí)現(xiàn)更高質(zhì)量的發(fā)展。

馬靖云

上海市海華永泰律師事務(wù)所黨總支書(shū)記、合伙人。

業(yè)務(wù)方向：刑事辯護(hù)、商業(yè)犯罪、企業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)防控。