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民營(yíng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控概論

2015年第05期    作者: 楊桂林    閱讀 6,625 次

隨著我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)及法律體系的不斷發(fā)展和完善，隨著我國(guó)依法治國(guó)大政方針的確立與實(shí)施，隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的日趨激烈和復(fù)雜，作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)重要主體的民營(yíng)企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)也逐步加大。民營(yíng)企業(yè)若不認(rèn)真把握、努力防控這些法律風(fēng)險(xiǎn)，不僅將嚴(yán)重影響企業(yè)的發(fā)展壯大、甚至可能危及企業(yè)的生存。本文擬就我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，民營(yíng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的基本內(nèi)涵、重要意義、主要途徑作一探究。

一、民營(yíng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的基本內(nèi)涵

1.民營(yíng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的基本涵義。

（1）民營(yíng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是民營(yíng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的一種重要表現(xiàn)。民營(yíng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)從內(nèi)部來(lái)說(shuō)，包括戰(zhàn)略決策風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等；從外部來(lái)講，包括政治風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)等。

（2）民營(yíng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)主要指基于法律規(guī)定、監(jiān)管要求或合同約定，由于企業(yè)外部環(huán)境及其變化、或企業(yè)及其利益相關(guān)者的作為或不作為，對(duì)企業(yè)目標(biāo)產(chǎn)生的影響。即指民營(yíng)企業(yè)由于不懂市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律、疏于法律審查，或逃避法律監(jiān)管而違反國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章而導(dǎo)致承擔(dān)法律責(zé)任或受到法律制裁的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

（3）民營(yíng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)還包括民營(yíng)企業(yè)不知道采取有效法律手段保護(hù)自己的合法權(quán)益或者對(duì)將要遭受的經(jīng)濟(jì)損失進(jìn)行有效的法律救濟(jì)所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

2.民營(yíng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的主要種類。

按不同的分類標(biāo)準(zhǔn)，民營(yíng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)主要包括以下幾種風(fēng)險(xiǎn)。

（1）按民營(yíng)企業(yè)所需生產(chǎn)要素來(lái)分，主要包括人力資源、資本、設(shè)備運(yùn)行和工藝、材料、產(chǎn)品、技術(shù)、信息、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面的法律風(fēng)險(xiǎn)。

（2）按民營(yíng)企業(yè)的主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)來(lái)分，主要包括材料采購(gòu)、籌資、投資、制造、市場(chǎng)營(yíng)銷、收賬、會(huì)計(jì)工作、安全、企業(yè)技術(shù)活動(dòng)、信息系統(tǒng)、企業(yè)組織變更等方面的法律風(fēng)險(xiǎn)。

（3）按民營(yíng)企業(yè)供應(yīng)鏈的順序來(lái)分，主要包括來(lái)自供應(yīng)商、采購(gòu)、生產(chǎn)、市場(chǎng)營(yíng)銷、客戶等方面的法律風(fēng)險(xiǎn)。

（4）按民營(yíng)企業(yè)法律責(zé)任形式來(lái)分，主要包括民事、行政、刑事責(zé)任等方面的法律風(fēng)險(xiǎn)。

3.民營(yíng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的基本內(nèi)涵。

民營(yíng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控是指根據(jù)每個(gè)企業(yè)自身的行業(yè)特性和實(shí)際情況，對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及程度進(jìn)行深入的分析歸納與全面測(cè)評(píng)；并對(duì)癥下藥，設(shè)計(jì)出一整套企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制的內(nèi)部制度、流程、措施等；并付諸實(shí)施、進(jìn)而全面評(píng)估、更新完善的全過(guò)程。

二、民營(yíng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的重要意義

1.民營(yíng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控是民營(yíng)企業(yè)依法生產(chǎn)，維護(hù)民營(yíng)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)安全、穩(wěn)定存續(xù)的基礎(chǔ)。

隨著我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)及法律體系的不斷發(fā)展和完善,作為我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)中最具生命力的一個(gè)重要組成部分———民營(yíng)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)成為支撐和推動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量。但是，據(jù)有關(guān)資料顯示，我國(guó)民營(yíng)企業(yè)的平均壽命只有2.9年（美國(guó)企業(yè)的平均壽命達(dá)40年）。

我國(guó)每年約有100萬(wàn)家民營(yíng)企業(yè)破產(chǎn)倒閉，60%的民營(yíng)企業(yè)在5年內(nèi)破產(chǎn)，85%的民營(yíng)企業(yè)在10年內(nèi)倒閉，大型民營(yíng)企業(yè)集團(tuán)的平均壽命也僅8年左右。很多企業(yè)一遇風(fēng)險(xiǎn)，就難以存續(xù)。

2.民營(yíng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控是民營(yíng)企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)，促其可持續(xù)發(fā)展，不斷壯大的前提。

民營(yíng)企業(yè)的“短命”固然有諸多原因，如盲目投資、家族式經(jīng)營(yíng)、不守信用等等，然其中的一個(gè)重要原因則是民營(yíng)企業(yè)家的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)，重視不夠，尤其是對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)疏于防范。所以，許多民營(yíng)企業(yè)難以“長(zhǎng)治久安”。

3.民營(yíng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控是民營(yíng)企業(yè)依法治企，建成“百年老店”的保障。

民營(yíng)企業(yè)家能否不斷增強(qiáng)自身的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，努力防控企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，可謂是關(guān)系到民營(yíng)企業(yè)盛衰、能否使自己企業(yè)成為“百年老店”的性命攸關(guān)的根本問(wèn)題。

三、民營(yíng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的主要途徑

1.民營(yíng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的關(guān)鍵點(diǎn)是民營(yíng)企業(yè)家要改變傳統(tǒng)的家族式經(jīng)營(yíng)管理模式，采用現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理模式，樹(shù)立依法經(jīng)營(yíng)、依法治企理念，不斷增強(qiáng)自身的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

2.民營(yíng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的主要內(nèi)容是要根據(jù)每個(gè)企業(yè)自身的行業(yè)特性和實(shí)際情況，努力在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的所有環(huán)節(jié)構(gòu)筑起企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系。民營(yíng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系的建設(shè)可分為三個(gè)階段。

（1）第一階段的主要工作是要對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、測(cè)評(píng)和分析，并制定企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控計(jì)劃、方案。這一階段的工作主要由企業(yè)法律部門通過(guò)項(xiàng)目運(yùn)作的方式來(lái)進(jìn)行，即由企業(yè)內(nèi)部法律人員或由內(nèi)部法律人員與外聘律師顧問(wèn)共同組成一個(gè)項(xiàng)目組，集中3個(gè)月左右的時(shí)間來(lái)完成相關(guān)工作。具體工作包括：首先，調(diào)查、收集企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)信息。可采用調(diào)查問(wèn)卷及訪談的方式收集企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)信息，同時(shí)對(duì)企業(yè)以往發(fā)生的法律糾紛案例以及企業(yè)涉及的主要法律、法規(guī)進(jìn)行全面梳理。其次，整理，形成企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)清單?？衫梅娠L(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行整理，形成企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)清單。再次，確定企業(yè)重大法律風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)企業(yè)自身的行業(yè)特性和實(shí)際情況，利用法律風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)方法，對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)清單中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化測(cè)評(píng)，并進(jìn)行排序、分級(jí)，確定企業(yè)特有的重大法律風(fēng)險(xiǎn)。例如有的企業(yè)是采取連鎖加盟經(jīng)營(yíng)模式，那就可能存在品牌搶注、品牌延伸、與加盟企業(yè)之間的利益沖突等特有的法律風(fēng)險(xiǎn)；有的規(guī)模大的企業(yè)通常具有勞務(wù)派遣用工形式、人員流動(dòng)性強(qiáng)的特點(diǎn)，在人力資源方面可能存在較大的法律風(fēng)險(xiǎn)；而規(guī)模小的企業(yè)可能在企業(yè)融資方面存在更多的融資法律風(fēng)險(xiǎn)。最后，根據(jù)企業(yè)實(shí)際需要對(duì)企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行全面分析、評(píng)估；進(jìn)而制定出適合本企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控計(jì)劃、方案。

（2）第二階段的主要工作是實(shí)施、落實(shí)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控計(jì)劃、方案。這一階段的工作主要由企業(yè)各業(yè)務(wù)部門來(lái)分別完成，即業(yè)務(wù)部門將重大法律風(fēng)險(xiǎn)防控計(jì)劃、方案中分配給本部門的控制措施列入本部門的年度工作計(jì)劃，然后按計(jì)劃完成相關(guān)工作，如制定或完善某項(xiàng)管理制度，改進(jìn)某項(xiàng)業(yè)務(wù)流程等等。該階段的工作周期通常為一年。

（3）第三階段的主要工作是對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控計(jì)劃、方案的實(shí)施、落實(shí)情況進(jìn)行全面總結(jié)、評(píng)估，并對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系進(jìn)行更新完善。這一階段的工作主要由企業(yè)法律部門與外聘律師顧問(wèn)完成，主要工作是收集各業(yè)務(wù)部門法律風(fēng)險(xiǎn)防控計(jì)劃措施的落實(shí)完成情況，并進(jìn)行總結(jié)、評(píng)估，進(jìn)而提出法律風(fēng)險(xiǎn)防控計(jì)劃措施改進(jìn)建議，對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系進(jìn)行更新完善。

3.要正確處理民營(yíng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制的辯證關(guān)系。民營(yíng)企業(yè)要轉(zhuǎn)變觀念，首先要注重企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范，要把企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作作為第一要?jiǎng)?wù)來(lái)抓，盡力避免、防止、減少企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生；當(dāng)然，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，就要及時(shí)采取有力措施，積極應(yīng)對(duì)，盡力將相關(guān)損失降到最低程度。就如消防隊(duì)，其首要工作是防火，而不是滅火。當(dāng)然，火災(zāi)一旦發(fā)生，就要全力滅火。

總之，民營(yíng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制事關(guān)民營(yíng)企業(yè)的生存安危，是民營(yíng)企業(yè)不斷發(fā)展壯大的百年大計(jì)。所以，民營(yíng)企業(yè)只有堅(jiān)持依法治企，強(qiáng)化企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，采取有力措施，不斷加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防控，盡力避免、減少企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，才能使企業(yè)不斷發(fā)展壯大，成為名副其實(shí)的“百年老店”，對(duì)中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展完善作出應(yīng)有貢獻(xiàn)?！?span>