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加強證券法律服務監(jiān)管協(xié)作 提升律師執(zhí)業(yè)規(guī)范 第二期“青苗班”培訓順利開展

2018年第01期    作者:陳可    閱讀 10,884 次

2017年12月14日，上海市司法局與上海證監(jiān)局《合作備忘錄》簽約儀式暨金融法律服務技能培訓和風險提示專題講座在上海交通大學舉行。

 

1多方匯聚，共促跨部門監(jiān)管協(xié)作

上海證監(jiān)局紀委書記陳波、上海市司法局副局長王協(xié)、中國證監(jiān)會法律部綜合處處長顧軍鋒、上海證監(jiān)局法制工作處處長曾繼峰、上海市律師協(xié)會副會長呂琰出席本次簽約儀式，參加2017年度第二期“青苗班”的百余名律師學員共同見證了《合作備忘錄》的簽署。

上海市律師協(xié)會副會長呂琰擔任簽約儀式主持人。他代表上海市律師協(xié)會對《合作備忘錄》的簽署表示祝賀，并介紹了簽署《合作備忘錄》的相關情況。

簽約儀式開始，上海證監(jiān)局紀委書記陳波、上海市司法局副局長王協(xié)，代表兩局簽署《合作備忘錄》。

本次《合作備忘錄》圍繞建立溝通協(xié)商機制、建立監(jiān)管信息共享機制、建立聯(lián)合檢查機制、建立業(yè)務培訓機制、加強宣傳方面的協(xié)作、建立聯(lián)絡員制度六大內(nèi)容展開，旨在進一步加強對律師事務所及其律師從事證券法律業(yè)務活動的監(jiān)督管理，規(guī)范律師事務所及其律師在證券發(fā)行、上市和交易等活動中的執(zhí)業(yè)行為?！逗献鱾渫洝返暮炇鹗鞘兴痉ň峙c上海證監(jiān)局共同促進跨部門監(jiān)管協(xié)調(diào)機制的重要舉措，對于推動律師行業(yè)參與上海國際金融中心建設具有積極意義。

隨后，上海證監(jiān)局紀委書記陳波介紹并回顧了上海證監(jiān)局與市司法局在證券律師執(zhí)業(yè)監(jiān)管方面的監(jiān)管信息共享、聯(lián)合檢查等情況。他表示，《合作備忘錄》的簽署代表了兩局良好協(xié)作關系的進一步深化，也是今后雙方監(jiān)管協(xié)作向縱深發(fā)展的有益嘗試，并期待今后《合作備忘錄》的各項內(nèi)容能夠扎實有效實施。

同時，陳波書記對上海證券律師提出了幾點希望。他認為，首先，律師應當提高政治意識，以對投資者高度負責的態(tài)度和精神做好證券法律服務工作；其次，律師應當進一步提高證券法律服務質(zhì)量，勤勉盡責，提升法律服務水平；最后，律所應當注重規(guī)范化建設，發(fā)揮其基礎管理作用。

就律師從事證券法律執(zhí)業(yè)活動情況，上海市司法局副局長王協(xié)認為，律師們要善于學習，應當提高自身獨立性與專業(yè)能力，能夠在金融活動中起到防范法律風險的作用，努力將自身打造為高端復合型法律人才；要規(guī)范執(zhí)業(yè)，律師在執(zhí)業(yè)活動中應嚴格按照《律師法》《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》及相關規(guī)章、行業(yè)規(guī)范的要求，做好證券市場“看門人”。

王協(xié)表示，市司法局與上海證監(jiān)局將以此次《合作備忘錄》的簽署為契機，結合各自工作職能，相互配合和優(yōu)勢互補，在溝通協(xié)商、信息共享、聯(lián)合檢查、培訓交流等工作機制方面加強探索合作，共同構建良性互動的監(jiān)管服務體系。

 

2律師事務所從事證券法律業(yè)務監(jiān)管概況與思考

簽約儀式后，“加油吧青律”上海青年律師培訓計劃第二期青苗班——金融法律業(yè)務技能培訓和風險提示專題講座隨即開講。中國證監(jiān)會法律部綜合處處長顧軍鋒圍繞“律師事務所從事證券法律業(yè)務監(jiān)管概況與思考”的議題向在場律師們作了精彩的報告。

講座中，顧軍鋒介紹了監(jiān)管機構對律所從事證券法律業(yè)務的監(jiān)管情況，并總結了證券法律業(yè)務執(zhí)業(yè)規(guī)范中的相關要求。他認為證券律師應當勤勉盡責，律所應當健全對風險的防控制度，保障資本市場的安全穩(wěn)健。同時，顧軍鋒結合證監(jiān)會對律師從事證券法律業(yè)務監(jiān)管檢查情況，對證券律師的工作底稿與出具的法律意見內(nèi)容提出建議，他認為證券律師的法律意見書應當邏輯嚴謹、說理性強；工作底稿格式內(nèi)容應當按照規(guī)定規(guī)范作出。

此外，顧軍鋒還建議律師們應當正確認識律師監(jiān)管的總體趨勢與未來態(tài)勢；建立健全風險防控等管理制度，更為嚴格依法勤勉盡責執(zhí)業(yè)；積極參與資本市場建設，關心呵護資本市場健康發(fā)展。

青苗班的律師們積極參與并認真聽取了報告，能獲得監(jiān)管部門如此第一線的證券法律業(yè)務監(jiān)管信息與反饋建議，律師們收獲頗豐。

相信在未來，隨著證券法律業(yè)務跨部門監(jiān)管協(xié)作的正式展開，廣大律師能與監(jiān)管部門共同努力，為我國資本市場與行業(yè)穩(wěn)定作出更大貢獻。