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淺議《民法典》下的“避風港原則”

2021年第04期    作者:王函 李軼    閱讀 7,525 次

一、“避風港原則”的由來

避風港原則最初在美國1998年制定的《數(shù)字千年版權法案》中提出，原適用于著作權領域的保護，因網(wǎng)絡服務提供者較難對網(wǎng)絡信息進行全面及時有效的審查，因而通過設立“通知-移除”規(guī)則，對于網(wǎng)絡服務提供者提供一定的免責情形，從而達到各方權益上的平衡，現(xiàn)已成為國際上通用的互聯(lián)網(wǎng)版權糾紛處理原則。

二、《民法典》前我國法律法規(guī)有關“避風港原則”的規(guī)定于2006年頒布施行的《信息網(wǎng)絡傳播權保護條例》（以下簡稱《保護條例》），其中的第十四條至第十七條對于“通知-移除”規(guī)則、網(wǎng)絡服務提供者應采取的必要措施及轉通知義務、不侵權聲明內容、網(wǎng)絡服務提供者的終止必要措施情形等均作出了規(guī)定。《保護條例》中的前述規(guī)定雖對于“避風港原則”作出了較為詳細的規(guī)定，但因條例本身旨在保護的權益范圍為著作權人、表演者、錄音錄像制作者等權利人的信息網(wǎng)絡傳播權，因此，《保護條例》下的“避風港原則”的適用范圍十分有限。

2009年頒布施行的《中華人民共和國侵權責任法》（以下稱《侵權責任法》），其中第三十六條對“避風港原則”亦作出了規(guī)定。因《侵權責任法》所保護的合法權益并未僅限于《保護條例》中的權利，因而《侵權責任法》下的“避風港原則”的適用范圍擴大至人身權、知識產(chǎn)權等。然而，在擴大了適用范圍的同時，《侵權責任法》僅規(guī)定了“通知-移除”規(guī)則，而未就轉通知（包括通知與反通知的轉通知）、反通知、必要措施終止等作出規(guī)定。

2018年頒布施行的《中華人民共和國電子商務法》（以下簡稱《電子商務法》），第四十二條、第四十三條對于“避風港原則”再次作出了規(guī)定，在適用范圍上為知識產(chǎn)權，并基本承襲了《保護條例》中相關規(guī)則的設定，同時在必要措施終止的等待期上予以明確，成為與《保護條例》《侵權責任法》區(qū)別的一大亮點。

三、《民法典》下的“避風港原則”

（一）《民法典》中有關“避風港原則”的規(guī)定

《民法典》中有關“避風港原則”的規(guī)定為第一千一百九十五條與第一千一百九十六條。

其中，第一千一百九十五條的第一款對于權利人的通知內容與網(wǎng)絡服務提供者應采取的必要措施作出了規(guī)定；第二款規(guī)定了網(wǎng)絡服務提供者接到通知后應轉通知并采取必要措施，并對采取必要措施的標準作出了原則性規(guī)定，同時亦對網(wǎng)絡服務提供者未采取必要措施時應承擔的責任予以明確；第三款規(guī)定了權利人錯誤通知時應承擔的責任。

第一千一百九十六條第一款對于網(wǎng)絡用戶的不侵權聲明內容作出了規(guī)定；第二款的規(guī)定包括網(wǎng)絡服務提供者接到聲明后的轉通知，權利人維權告知，以及終止必要措施及終止前的等待期。

（二）《民法典》中“避風港原則”的規(guī)定與《侵權責任法》《電子商務法》等相關法律規(guī)定的比較

《民法典》在“避風港原則”的規(guī)定上作出了較完整且系統(tǒng)的規(guī)定，一改前述《保護條例》《侵權責任法》及《電子商務法》規(guī)定不統(tǒng)一的情形，具體表現(xiàn)在：

1.明確了“避風港原則”所適用的權益范圍為民事權益

《保護條例》《侵權責任法》及《電子商務法》因自身調整的權益范圍所限，因而其規(guī)定的“避風港原則”所適用的范圍也不相同。而在《民法典》下，“避風港原則”所適用的范圍則明確為民法規(guī)定的民事權利和利益，這既包括了《民法典》規(guī)定的民事權利和利益，也包括了其他法律規(guī)定的民事權利和利益，同時，亦為未來新規(guī)定的民事權利和利益的“避風港原則”適用預留了空間。

2.明確了“通知-轉通知及必要措施-聲明-轉通知及終止必要措施”的體系化規(guī)則

《保護條例》《侵權責任法》及《電子商務法》在相應規(guī)則的設定上并不統(tǒng)一，再加上適用范圍的不同，使得各方在面對不同權益的網(wǎng)絡侵權時，難免有規(guī)則適用上的困擾?！睹穹ǖ洹废?，對于相關規(guī)則作出了統(tǒng)一的體系化規(guī)定，包括了權利人通知、網(wǎng)絡服務提供者的轉通知并采取必要措施、網(wǎng)絡用戶的反聲明、網(wǎng)絡服務提供者的轉通知并權利人維權告知、網(wǎng)絡服務提供者的必要措施終止這五個環(huán)節(jié)。這為網(wǎng)絡侵權下，權利人、網(wǎng)絡服務提供者、網(wǎng)絡用戶的行為提供了明確的指引，有助于此類糾紛的前期自力救濟。

3.對于規(guī)則適用時的具體內容作出了原則性的規(guī)定

《保護條例》《侵權責任法》及《電子商務法》對于規(guī)則適用時所涉具體內容的規(guī)定亦不統(tǒng)一。比如，在權利人通知內容的規(guī)定上，《保護條例》作出了較為詳細的規(guī)定，而《侵權責任法》及《電子商務法》則并無規(guī)定?！睹穹ǖ洹分袑Υ俗鞒隽私y(tǒng)一的原則性規(guī)定。

對于權利人和網(wǎng)絡用戶而言，在“避風港原則”的規(guī)則適用中，其最重要的行為便是通知/（不侵權）聲明。《民法典》對其具體內容，規(guī)定應包括支持所主張事由（侵權/不侵權）的初步證據(jù)，以及主體（權利人/網(wǎng)絡用戶）的真實身份信息。這亦為網(wǎng)絡服務提供者接到通知/聲明時的審核標準提供了依據(jù)。

對于網(wǎng)絡服務提供者而言，《民法典》對于其依法應履行的義務，規(guī)定包括以下內容：網(wǎng)絡服務提供者接到通知后采取的必要措施得依權利人提供的初步證據(jù)及服務類型而定，這為網(wǎng)絡服務提供者的必要措施選擇提供了更大的空間（如因新型服務類型的出現(xiàn)而可采取的新的必要措施）。網(wǎng)絡服務提供者收到網(wǎng)絡用戶聲明后、終止必要措施前，需經(jīng)過合理期限，該合理期限同時亦是對于權利人及時通過行政、司法途徑維護自身權益的提示。

(三)《民法典》中有關“避風港原則”的新規(guī)則的不足與完善

筆者認為，《民法典》中有關“避風港原則”的條文還存在一些不足，或可進一步完善。

其一，未對未履行及時轉送等義務的網(wǎng)絡服務提供者的責任作出規(guī)定?！睹穹ǖ洹返谝磺б话倬攀鍡l第二款對于網(wǎng)絡服務提供者接到通知后未及時采取必要措施的責任明確規(guī)定為對于損害擴大部分與侵權的網(wǎng)絡用戶承擔連帶責任。但是，該條款未就網(wǎng)絡服務提供者未履行及時轉送義務下的責任承擔作出規(guī)定；第一千一百九十六條第二款亦未對網(wǎng)絡服務提供者未及時轉送反通知該承擔何種責任作出規(guī)定。為此，有學者曾明確提出應對該情形下網(wǎng)絡服務提供者的責任予以規(guī)定，原因在于“只要造成了反通知人或者通知人的民事權益損害的，都應當承擔相應的責任”。筆者亦認同該觀點，因此，期待后續(xù)根據(jù)《民法典》規(guī)定出臺相應實施細則或司法解釋對于網(wǎng)絡服務提供者未履行轉送義務的責任進一步作出規(guī)定和完善。

其二，未規(guī)定通知和反通知聲明不具備法定要件的后果。民法典第一千一百九十五條第一款、第一千一百九十六條第一款雖對于通知和反通知聲明的法定要件作出了規(guī)定，但是對于相關聲明不具備法定要件時的后果卻未作規(guī)定。對此，有學者曾在《民法典》草案修改過程中提出，應明確規(guī)定不符合法定要件的后果視為未發(fā)出有效通知或聲明，不發(fā)生通知或聲明效果為宜。筆者亦認同該觀點。雖然網(wǎng)絡侵權責任司法解釋第5條第2款規(guī)定“被侵權人發(fā)送的通知未滿足上述條件，網(wǎng)絡服務提供者主張免除責任的，人民法院應予支持”。但筆者認為，鑒于實務中權利人、網(wǎng)絡用戶可能存在的主客觀因素，其發(fā)出的通知、反通知不免有不符合法定要件的情形，在此情形下，若一律適用前述司法解釋規(guī)定，直接免除網(wǎng)絡服務提供者的責任，實則等于案件進入司法程序前即視為權利人、網(wǎng)絡用戶已放棄了其實體權利，未免對于后者過于嚴苛，因而，規(guī)定不發(fā)生通知或聲明效果應更為穩(wěn)妥。因此，《民法典》后續(xù)的修改或配套實施細則和措施中對于通知和反通知聲明不具備法定要件的后果仍需作進一步規(guī)定，或是最高法對于網(wǎng)絡侵權責任司法解釋第5條第2款規(guī)定的適用還需進一步梳理和完善。

四、總結《民法典》中的“避風港原則”，對于權利人、網(wǎng)絡用戶、網(wǎng)絡服務提供者的行為指引作出了體系化的規(guī)定，較好地權衡了三方的權利義務，既有利于對網(wǎng)絡服務提供者的保護，亦有助于權利人、網(wǎng)絡用戶對于自身權益的維護，對比現(xiàn)有規(guī)定有了較大的進步，期待后續(xù)根據(jù)《民法典》規(guī)定出臺相應實施細則或司法解釋對“避風港原則”進行進一步的補充和完善。

王函上海市匯業(yè)律師事務所合伙人，上海律協(xié)知識產(chǎn)權業(yè)務研究委員會委員，最高人民檢察院民事行政案件咨詢專家業(yè)務方向：知識產(chǎn)權、生物醫(yī)藥

李軼

上海市匯業(yè)律師事務所律師

業(yè)務方向：知識產(chǎn)權、爭議解決、勞動與人力資源