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一、職工董事制度的起源和發(fā)展
職工董事制度是指公司董事會(huì)中設(shè)立一定比例的職工董事,并按有關(guān)規(guī)定履行職責(zé)的制度。職工董事是由職工代表大會(huì)或工會(huì)會(huì)員大會(huì)民主選舉產(chǎn)生,依照法律程序進(jìn)入董事會(huì)代表職工行使決策的職工代表。實(shí)行職工董事制度,是公司治理結(jié)構(gòu)的重要組成部分,是國(guó)有企業(yè)體現(xiàn)中國(guó)特色社會(huì)主義要求的一個(gè)具體表現(xiàn)。
職工董事制度來(lái)源于德國(guó)公司治理結(jié)構(gòu)體系。德國(guó)公司治理結(jié)構(gòu)實(shí)行“兩會(huì)制”,目的主要是強(qiáng)化股東對(duì)管理者的控制權(quán)限,即一方面,股東可以通過(guò)股東大會(huì)行使自己的基本投資權(quán)利;另一方面,也可以通過(guò)由股東代表所組成的監(jiān)事會(huì)有效地履行監(jiān)督和控制職能。 職工董事制度由職工大會(huì)選舉的職工代表和股東大會(huì)選舉的股東代表充任公司的監(jiān)督董事,并由他們平等地組成公司的最高權(quán)力實(shí)體即監(jiān)事會(huì)(相當(dāng)于我國(guó)《公司法》中的董事會(huì)),再由該監(jiān)事會(huì)選拔公司的經(jīng)理人員,與其共同組成公司的經(jīng)營(yíng)機(jī)關(guān)。在這種治理結(jié)構(gòu)中:
(一)監(jiān)事會(huì)為公司的權(quán)力機(jī)關(guān),其成員由職工與股東代表對(duì)等組成,無(wú)論是職工代表還是股東代表,其權(quán)利應(yīng)當(dāng)平等,以體現(xiàn)勞動(dòng)要素所有者與資本要素所有者對(duì)公司的“共同治理”。監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)職工、股東以及公司法人負(fù)責(zé),其職責(zé)是監(jiān)督公司的所有活動(dòng)。
(二)由經(jīng)營(yíng)董事組成的高層經(jīng)理組織是公司的經(jīng)營(yíng)機(jī)關(guān),它只對(duì)監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé),并受監(jiān)事會(huì)監(jiān)督,其職責(zé)是負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
(三)職工大會(huì)和股東大會(huì)是兩個(gè)平行的機(jī)關(guān),相互間不存在依附關(guān)系,其職責(zé)是獨(dú)立地選舉各自監(jiān)督董事進(jìn)入監(jiān)事會(huì)。
二、我國(guó)現(xiàn)行法律法規(guī)和規(guī)范性文件中對(duì)職工董事制度的規(guī)定
(一)1999年9月22日中國(guó)共產(chǎn)黨第十五屆四中全會(huì)審議通過(guò)的《中共中央關(guān)于國(guó)有企業(yè)改革和發(fā)展若干重大問(wèn)題的決定》第五條(三)提出,國(guó)有獨(dú)資和國(guó)有控股公司的黨委負(fù)責(zé)人可以通過(guò)法定程序進(jìn)入董事會(huì)和監(jiān)事會(huì),董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)都要有職工代表參加。
(二)2005年10月27日修訂通過(guò),2006年1月1日起施行的《中華人民共和國(guó)公司法》(以下稱《公司法》)第68條規(guī)定:國(guó)有獨(dú)資公司設(shè)董事會(huì),董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表。董事會(huì)成員由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)委派。但是,董事會(huì)成員中的職工代表由公司職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生。《公司法》第109條規(guī)定:董事會(huì)成員中可以有公司職工代表。董事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。
(三)2004年6月7日國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)頒布的《關(guān)于國(guó)有獨(dú)資公司董事會(huì)建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)(試行)》(國(guó)資發(fā)改革[2004]229號(hào))第四條對(duì)試點(diǎn)企業(yè)作了界定:試點(diǎn)企業(yè)選擇的基本條件是屬于國(guó)有經(jīng)濟(jì)應(yīng)控制的大型企業(yè),企業(yè)投融資等重大決策事項(xiàng)較多,企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況較好。符合上述條件且企業(yè)有意愿或現(xiàn)國(guó)有獨(dú)資公司董事會(huì)將換屆的,可重點(diǎn)考慮作為試點(diǎn)企業(yè)。第五條第(三)規(guī)定,試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)依照有關(guān)規(guī)定民主選舉職工董事,并由國(guó)資委聘任。
(四)2006年3月3日國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)頒布《關(guān)于印發(fā)〈國(guó)有獨(dú)資公司董事會(huì)試點(diǎn)企業(yè)職工董事管理辦法(試行)〉的通知》(國(guó)資發(fā)群工[2006]21號(hào))對(duì)職工董事作了如下規(guī)定:
1、本辦法適用于中央企業(yè)建立董事會(huì)試點(diǎn)的國(guó)有獨(dú)資公司。
2、本辦法所稱職工董事,是指公司職工民主選舉產(chǎn)生,并經(jīng)國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱國(guó)資委)同意,作為職工代表出任的公司董事。
3、公司董事會(huì)成員中,至少有1名職工董事。
4、擔(dān)任職工董事應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司職工民主選舉產(chǎn)生。
5、下列人員不得擔(dān)任公司職工董事:(1)公司黨委(黨組)書(shū)記和未兼任工會(huì)主席的黨委副書(shū)記、紀(jì)委書(shū)記(紀(jì)檢組組長(zhǎng));(2)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總會(huì)計(jì)師。
6、職工董事候選人由公司工會(huì)提名和職工自薦方式產(chǎn)生。職工董事候選人可以是公司工會(huì)主要負(fù)責(zé)人,也可以是公司其他職工代表。
7、候選人確定后由公司職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或其他形式以無(wú)記名投票的方式差額選舉產(chǎn)生職工董事。公司未建立職工代表大會(huì)的,職工董事可以由公司全體職工直接選舉產(chǎn)生,也可以由公司總部全體職工和部分子(分)公司的職工代表選舉產(chǎn)生。
8、職工董事選舉前,公司黨委(黨組)應(yīng)征得國(guó)資委同意;選舉后,選舉結(jié)果由公司黨委(黨組)報(bào)國(guó)資委備案后,由公司聘任。
9、職工董事的任期每屆不超過(guò)三年,任期屆滿,可連選連任。
10、職工董事的勞動(dòng)合同在董事任期內(nèi)到期的,自動(dòng)延長(zhǎng)至董事任期結(jié)束。
(五)2006年5月31日中華全國(guó)總工會(huì)頒發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步推行職工董事、職工監(jiān)事制度的意見(jiàn)》(總工發(fā)[2006]32號(hào))第二條規(guī)定:
1、職工董事人選的基本條件是:本公司職工。
2、未擔(dān)(兼)任工會(huì)主席的公司高級(jí)管理人員,《公司法》中規(guī)定的不能擔(dān)任或兼任董事的人員,不得擔(dān)任職工董事。
3、董事會(huì)中職工董事的人數(shù)和比例應(yīng)在公司章程中作出明確規(guī)定。職工董事的人數(shù)一般應(yīng)占公司董事會(huì)成員總數(shù)的四分之一;董事會(huì)成員人數(shù)較少的,其職工董事至少1人。
4、職工董事的產(chǎn)生程序:
(1)職工董事的候選人由公司工會(huì)提名,公司黨組織審核,并報(bào)告上級(jí)工會(huì);沒(méi)有黨組織的公司可由上一級(jí)工會(huì)組織審核。工會(huì)主席一般應(yīng)作為職工董事的候選人。
(2)職工董事由本公司職工代表大會(huì)以無(wú)記名投票方式選舉產(chǎn)生。職工董事候選人必須獲得全體會(huì)議代表過(guò)半數(shù)的選票方可當(dāng)選。
(3)公司應(yīng)建立健全職工代表大會(huì)制度,尚未建立的,應(yīng)組織職工或職工代表選舉產(chǎn)生職工董事,并積極籌建職工代表大會(huì)制度。
?。?/span>4)職工董事選舉產(chǎn)生后,應(yīng)報(bào)上級(jí)工會(huì)、有關(guān)部門(mén)和機(jī)構(gòu)備案,并與其他內(nèi)部董事一同履行有關(guān)手續(xù)。
(六)2009年3月30日國(guó)務(wù)院國(guó)資委頒布的《關(guān)于印發(fā)〈董事會(huì)試點(diǎn)中央企業(yè)職工董事履行職責(zé)管理辦法〉的通知》(國(guó)資發(fā)群工[2009]53號(hào))規(guī)定,本辦法適用于國(guó)務(wù)院國(guó)資委履行出資人職責(zé)的董事會(huì)試點(diǎn)中央企業(yè)。本辦法所稱職工董事,是指由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生,作為職工代表出任的公司董事。
(七)2009年3月20日國(guó)務(wù)院國(guó)資委頒布的《關(guān)于印發(fā)〈董事會(huì)試點(diǎn)中央企業(yè)董事會(huì)規(guī)范運(yùn)作暫行辦法〉的通知》(國(guó)資發(fā)改革[2009]45號(hào))規(guī)定:
1、本辦法適用于由國(guó)務(wù)院國(guó)資委履行出資人職責(zé)的國(guó)有獨(dú)資公司董事會(huì)試點(diǎn)企業(yè)。
2、董事會(huì)成員一般不少于7人,不超過(guò)13人。公司外部董事人數(shù)原則上應(yīng)當(dāng)超過(guò)董事會(huì)全體成員的半數(shù)。
3、公司總經(jīng)理?yè)?dān)任董事,公司副總經(jīng)理、總會(huì)計(jì)師原則上不擔(dān)任董事。
4、公司黨委成員符合條件的,可通過(guò)法定程序進(jìn)入董事會(huì)。
5、董事會(huì)中應(yīng)當(dāng)有職工代表,并由公司職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生。
(八)2011年1月8日修訂后頒布的《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》(中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第378號(hào))規(guī)定,國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定,任免或者建議任免所出資企業(yè)的企業(yè)負(fù)責(zé)人,包括依照公司章程,提出向國(guó)有控股的公司派出的董事、監(jiān)事人選,推薦國(guó)有控股公司的董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席人選,并向其提出總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總會(huì)計(jì)師人選的建議;依照公司章程,提出向國(guó)有參股的公司派出的董事、監(jiān)事人選。
三、對(duì)目前國(guó)有企業(yè)中職工董事的產(chǎn)生和職責(zé)權(quán)限的思考
(一)現(xiàn)行職工董事產(chǎn)生的規(guī)定
1、按照我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)和政策規(guī)定,國(guó)有企業(yè)的董事會(huì)中應(yīng)當(dāng)設(shè)置職工董事,但在實(shí)踐操作中,本規(guī)定并未得到嚴(yán)格執(zhí)行,目前國(guó)資監(jiān)管部門(mén)只要求在試點(diǎn)董事會(huì)建設(shè)的國(guó)有獨(dú)資公司中設(shè)置職工董事。
2、職工董事只能在本企業(yè)的內(nèi)部職工中產(chǎn)生,其控股股東如希望向企業(yè)派遣董事,只能派遣外部董事。
3、企業(yè)的外部董事應(yīng)占董事會(huì)成員的半數(shù)以上,對(duì)于外部董事的選任人選,只要符合《公司法》規(guī)定即可。
4、企業(yè)設(shè)置職工董事,應(yīng)在公司章程中明確規(guī)定。
(二)對(duì)職工董事職責(zé)權(quán)限的思考
目前,我國(guó)《公司法》雖然對(duì)職工董事制度作了相應(yīng)規(guī)定,相關(guān)主管部門(mén)也出臺(tái)了一系列文件,對(duì)職工董事制度作了規(guī)定,但目前在實(shí)踐中仍受到許多主客觀條件的制約,面臨許多問(wèn)題:
1、相關(guān)法規(guī)和規(guī)定仍不健全,亦無(wú)配套的強(qiáng)制性約束措施。這導(dǎo)致許多國(guó)有企業(yè)不設(shè)職工董事,或雖設(shè)立了職工董事,但其在董事會(huì)中比例過(guò)低,難以表達(dá)職工的利益和訴求。
2、職工董事的產(chǎn)生未能體現(xiàn)民主,無(wú)法對(duì)職工權(quán)益進(jìn)行保障。由于在國(guó)有企業(yè)中,管理層和普通職工的訴求并不一定是一致的。設(shè)立職工董事本意是保護(hù)普通職工的利益,但由于在目前的大環(huán)境中,所產(chǎn)生的職工董事程序即使不合法,亦很難追究相關(guān)人員或部門(mén)的責(zé)任。而一旦根據(jù)這種程序產(chǎn)生的職工董事, 很難站在普通職工的立場(chǎng)上發(fā)表意見(jiàn)。比如國(guó)企改制涉及職工安置問(wèn)題時(shí),如果沒(méi)有相應(yīng)的體現(xiàn)普通職工訴求的渠道,以及對(duì)維護(hù)職工權(quán)益相關(guān)措施實(shí)施的監(jiān)督機(jī)制,則職工董事制度將變成現(xiàn)在國(guó)有企業(yè)的工會(huì)和監(jiān)事會(huì)。
3、職工董事制度的不完善,很大程序上體現(xiàn)了企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的不完善,職工無(wú)法通過(guò)這種制度設(shè)計(jì),參與企業(yè)的民主管理和民主監(jiān)督,也不利于保護(hù)普通職工的合法權(quán)益。
(三)對(duì)完善職工董事制度的建議
1、完善對(duì)職工董事的立法??山梃b國(guó)外的立法經(jīng)驗(yàn),規(guī)定達(dá)到一定資本和人數(shù)規(guī)模的國(guó)有企業(yè),其董事會(huì)必須按照一定的法定比例設(shè)置職工董事。
2、規(guī)范職工董事的產(chǎn)生和運(yùn)作程序。主管部門(mén)應(yīng)明確職工董事的產(chǎn)生、換屆、罷免程序,明確職工董事享有的權(quán)利義務(wù),履行職權(quán)的程序,以及向職代會(huì)報(bào)告的工作制度等。
3、完善職工董事的責(zé)任機(jī)制。職工董事在董事會(huì)研究公司重大問(wèn)題、代表職工行使權(quán)利時(shí),應(yīng)充分考慮出資人、公司和職工三者的利益關(guān)系,如實(shí)反映職工要求,表達(dá)和維護(hù)職工的合法權(quán)益。應(yīng)明確職工董事對(duì)職工代表大會(huì)負(fù)責(zé),須定期向職代會(huì)報(bào)告,并接受職工的監(jiān)督和質(zhì)詢。
4 、提升職工董事參與企業(yè)民主決策的能力。職工董事與其他董事一樣,應(yīng)對(duì)董事會(huì)的決議承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任,如果董事會(huì)決議違反法律或公司章程,導(dǎo)致公司遭受重大損失,參與決議并投贊成票的職工董事應(yīng)與其他董事一樣承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。這意味著首先在廣大職工中選舉具備一定能力和責(zé)任的職工成為職工董事。另外,在獲得任命后,應(yīng)對(duì)職工董事進(jìn)行培訓(xùn),以便其能更好地發(fā)揮董事的職責(zé)?!?/span>[版權(quán)聲明] 滬ICP備17030485號(hào)-1
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