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中國(guó)仲裁機(jī)構(gòu) 提高案件管理效能的探索與實(shí)踐

以快速程序?yàn)榍腥朦c(diǎn)

2021年第10期    作者:上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（上海國(guó)際仲裁中心）商事仲裁研究中心    閱讀 3,757 次

一、問題的提出

中小企業(yè)是我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)建設(shè)的重要力量，在擴(kuò)大就業(yè)、改善民生、促進(jìn)創(chuàng)新、推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展等方面日益發(fā)揮著重要作用。當(dāng)前，經(jīng)濟(jì)全球化遭遇逆流，我國(guó)經(jīng)濟(jì)面臨的外部環(huán)境的不確定因素增強(qiáng)，包括中小企業(yè)在內(nèi)的我國(guó)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)上升。新冠肺炎疫情全球大流行，中小企業(yè)的生存與發(fā)展面臨著更加嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。

仲裁機(jī)構(gòu)是仲裁法律服務(wù)的提供者，商事主體是仲裁法律服務(wù)的使用者。中小企業(yè)在使用仲裁服務(wù)時(shí)，相較其他商事主體，更關(guān)注什么問題、會(huì)遇到哪些困難、希望怎樣改進(jìn)仲裁的服務(wù)體驗(yàn)等，理應(yīng)是仲裁機(jī)構(gòu)充分關(guān)注的。事實(shí)上，以上海國(guó)際仲裁中心為代表的中國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)對(duì)此已經(jīng)有一些做法和實(shí)踐，即通過仲裁規(guī)則和案件管理工作推動(dòng)仲裁程序高效快捷進(jìn)行、提高爭(zhēng)議解決服務(wù)的質(zhì)量，從而增強(qiáng)爭(zhēng)議解決程序的效益，最終幫助中小企業(yè)理性地定分止?fàn)帯?/span>

二、提效降本是國(guó)際仲裁近年來重要的發(fā)展趨勢(shì)

2015年，英國(guó)倫敦大學(xué)瑪麗皇后學(xué)院與美國(guó)偉凱律師事務(wù)所發(fā)布了一份國(guó)際仲裁調(diào)查報(bào)告。報(bào)告顯示，盡管超過90%的國(guó)際律師和跨國(guó)公司法務(wù)會(huì)選擇仲裁作為跨境交易的爭(zhēng)議解決方式，但同樣有68%的受訪者認(rèn)為仲裁的高成本是仲裁最糟糕的特征，46%的受訪者認(rèn)為在仲裁過程中缺乏有效的程序控制，34%的受訪者認(rèn)為仲裁缺乏效率。

某種意義上，仲裁的高成本、低效率與當(dāng)事人、仲裁員對(duì)程序的“自治”有一定關(guān)系。隨著商事主體對(duì)仲裁程序越來越熟悉，尤其是當(dāng)可以與對(duì)方當(dāng)事人就仲裁程序中的某些具體方面達(dá)成協(xié)議的時(shí)候，很多當(dāng)事人逐漸意識(shí)到他們可以通過行使自身權(quán)利改變仲裁程序以滿足自身的需要。隨著仲裁案件越來越復(fù)雜、涉案標(biāo)的數(shù)額越來越高，當(dāng)事人也自然而然地希望將糾紛解決訴諸可預(yù)測(cè)性更強(qiáng)的傳統(tǒng)訴訟程序，以期獲得更為有利的判決結(jié)果；而對(duì)于仲裁員而言，嚴(yán)格遵守正當(dāng)程序原則也可以或至少降低不可預(yù)測(cè)性所帶來的負(fù)面風(fēng)險(xiǎn)以及當(dāng)事人對(duì)其裁決的挑戰(zhàn)。因此，幾乎在仲裁程序的每一階段，當(dāng)事人都有機(jī)會(huì)采取按傳統(tǒng)對(duì)抗制訴訟程序進(jìn)行仲裁的策略：詳細(xì)冗長(zhǎng)的書狀交換、復(fù)雜的證據(jù)開示程序、大量的事實(shí)/專家證人。由此造成的結(jié)果是——國(guó)際仲裁成為了有能力負(fù)擔(dān)律師費(fèi)、仲裁員報(bào)酬和各項(xiàng)書證制作費(fèi)用、專家證人費(fèi)用的大型企業(yè)的“高端消費(fèi)品”；對(duì)于中小企業(yè)和個(gè)人而言，高額的成本和冗長(zhǎng)的程序會(huì)讓其心有余而力不足。

在此背景下，為了改善客戶尤其是中小企業(yè)的使用體驗(yàn)，以仲裁機(jī)構(gòu)為代表的仲裁法律服務(wù)專業(yè)提供者開始對(duì)此進(jìn)行回應(yīng)，通過修改規(guī)則、加強(qiáng)對(duì)程序重要節(jié)點(diǎn)的把控管理，以及借助科技化手段等方式，來提高仲裁的效率，降低當(dāng)事人的成本。其中，制定快速程序是近年來國(guó)際仲裁界普遍采用的一種手段。

三、仲裁快速程序的探索與演進(jìn)

從國(guó)際仲裁機(jī)構(gòu)的實(shí)踐來看，快速程序已經(jīng)成為國(guó)際仲裁機(jī)構(gòu)在過去幾年內(nèi)修改仲裁規(guī)則時(shí)予以充分考慮的程序機(jī)制。

從表格一中可以看出，國(guó)際仲裁機(jī)構(gòu)制定的快速程序不一而同，有些是在仲裁規(guī)則中嵌入的特別程序，有些是獨(dú)立于一般規(guī)則的單獨(dú)程序；有些是以爭(zhēng)議金額為啟動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)，有些是以當(dāng)事人約定適用為啟動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)。但各家機(jī)構(gòu)在快速程序區(qū)別于普通程序的核心方面是一致的，即盡可能簡(jiǎn)化仲裁的程序、減少當(dāng)事人的成本支出，具體表現(xiàn)在三個(gè)方面：以獨(dú)任仲裁員審理為原則、簡(jiǎn)化開庭審理流程、縮短各項(xiàng)程序時(shí)限。之所以從這三個(gè)方面來降低當(dāng)事人的仲裁成本，是與國(guó)際仲裁的收費(fèi)機(jī)制密不可分的。

但與此同時(shí)，仲裁機(jī)構(gòu)的快速程序?qū)嵺`也遭遇了一些挑戰(zhàn)。因?yàn)橐獙?shí)現(xiàn)上述三方面的制度效果，勢(shì)必要加強(qiáng)仲裁機(jī)構(gòu)對(duì)仲裁程序的掌控權(quán)，以此來實(shí)現(xiàn)該等規(guī)則在與當(dāng)事人已經(jīng)達(dá)成的仲裁條款有沖突的情況下仍能進(jìn)行適用的效果，但業(yè)內(nèi)人士對(duì)此的看法不一。有些觀點(diǎn)認(rèn)為，當(dāng)事人意思自治是仲裁的基石性原則，是不可讓渡的，即使當(dāng)事人約定使用某一仲裁機(jī)構(gòu)的規(guī)則，該規(guī)則仍不可超越當(dāng)事人的意思自治。如果當(dāng)事人就規(guī)則中的規(guī)定作出了相反約定，則應(yīng)以當(dāng)事人的約定為準(zhǔn)；然而，也有不少觀點(diǎn)認(rèn)為當(dāng)事人的意思自治和仲裁機(jī)構(gòu)的掌控權(quán)并不當(dāng)然對(duì)立，這是因?yàn)樵诋?dāng)事人約定使用某仲裁規(guī)則時(shí)，就已是當(dāng)事人的自由決定，在仲裁過程中遵循該規(guī)則的具體規(guī)定符合當(dāng)事人的意思自治，兩者并無沖突。

無論是哪一種觀點(diǎn)，對(duì)于仲裁機(jī)構(gòu)而言，至關(guān)重要的是當(dāng)快速程序規(guī)則與當(dāng)事人仲裁條款約定沖突時(shí)，能否在程序啟動(dòng)階段給予當(dāng)事人適當(dāng)?shù)某绦蛑敢?、在程序進(jìn)行階段給予仲裁庭專業(yè)的程序輔助建議，以確保仲裁程序平穩(wěn)、高效進(jìn)行。在這一方面，以上海國(guó)際仲裁中心為代表的中國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)已經(jīng)在豐富的案件管理實(shí)踐中積累了不少有益的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。

四、上海國(guó)際仲裁中心提升案件管理效能的實(shí)踐

由于在傳統(tǒng)上，中國(guó)仲裁長(zhǎng)期以來施行機(jī)構(gòu)管理制度，仲裁程序方式更多采用大陸法系“裁判者”主導(dǎo)的模式，仲裁文化也更注重協(xié)商而非對(duì)抗。相較于國(guó)際仲裁機(jī)構(gòu)，中國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)很早就開始在仲裁規(guī)則中吸納快速/簡(jiǎn)易程序。上海國(guó)際仲裁中心最早的實(shí)踐可以追溯到1994年，當(dāng)時(shí)的仲裁規(guī)則規(guī)定：

——除非當(dāng)事人另有約定，凡是爭(zhēng)議金額不超過50萬元人民幣的，或爭(zhēng)議金額超過50萬元人民幣經(jīng)一方當(dāng)事人書面申請(qǐng)并征得另一方當(dāng)事人書面同意的，適用簡(jiǎn)易程序；

——一方當(dāng)事人向仲裁委員會(huì)提出仲裁申請(qǐng)，經(jīng)審查可以受理的，除非雙方當(dāng)事人已從仲裁委員會(huì)仲裁員名冊(cè)中共同指定了一名獨(dú)任仲裁員，仲裁委員會(huì)主席應(yīng)立即從仲裁委員會(huì)仲裁員名冊(cè)中指定一名獨(dú)任仲裁員成立仲裁庭審理案件；

——仲裁庭可以按照其認(rèn)為適當(dāng)?shù)姆绞綄徖戆讣?；可以決定只依據(jù)當(dāng)事人提交的書面材料及證據(jù)進(jìn)行書面審理，也可以決定開庭審理；

——開庭審理的案件，仲裁庭應(yīng)在開庭審理之日起30天內(nèi)作出仲裁裁決書；書面審理的案件，仲裁庭應(yīng)在仲裁庭成立之日起90天內(nèi)作出仲裁裁決書。

上述簡(jiǎn)易程序的規(guī)定除爭(zhēng)議金額門檻提高到100萬元之外，其余基本延續(xù)至今。除簡(jiǎn)易程序外，上海國(guó)際仲裁中心在2014年的自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則中首創(chuàng)了“小額爭(zhēng)議程序”，即針對(duì)該規(guī)則下爭(zhēng)議金額在人民幣10萬元以上100萬元以下的非涉外案件，可以適用“小額爭(zhēng)議程序”——在受理仲裁申請(qǐng)書后，由仲裁委員會(huì)主任直接指定一名獨(dú)任仲裁員審理，在仲裁庭成立后45日內(nèi)作出裁決書，而該程序下的當(dāng)事人僅需繳納1,350元人民幣仲裁費(fèi)。

數(shù)據(jù)顯示，2018年，上海國(guó)際仲裁中心有644件案件適用簡(jiǎn)易程序，8件案件適用小額爭(zhēng)議程序，兩者占受案總量的58.32%；2019年，上海國(guó)際仲裁中心有623件案件適用簡(jiǎn)易程序，5件案件適用小額爭(zhēng)議程序，兩者占受案總量的41.32%；2020年，上海國(guó)際仲裁中心有670件案件適用簡(jiǎn)易程序，7件案件適用小額爭(zhēng)議程序，兩者占受案總量的41.79%。2018—2020年，上海國(guó)際仲裁中心總計(jì)受理了900件爭(zhēng)議金額低于15萬元人民幣的案件。

2020年至2021年10月，上海國(guó)際仲裁中心總計(jì)受理適用簡(jiǎn)易程序的案件1280件，爭(zhēng)議金額4.35億元，平均爭(zhēng)議金額340,102元；其中650個(gè)案件的當(dāng)事人一方或雙方為自然人。1280件案件中，金融類案件113件，貨物買賣類案件321件，建設(shè)工程類93件，委托承攬類150件，公司股權(quán)投資類33件，特許經(jīng)營(yíng)類31件，房地產(chǎn)類115件，租賃類（不含房屋租賃）368件，其他類56件；涉上海自貿(mào)區(qū)案件88件，涉外案件49件。

上述數(shù)據(jù)可以反映上海國(guó)際仲裁中心規(guī)則下簡(jiǎn)易程序的一些基本特點(diǎn)：

第一，從案件數(shù)量看，過去三年平均每年受理的適用簡(jiǎn)易程序的案件占比接近50%，說明簡(jiǎn)易程序在實(shí)踐中適用的比例很高；

第二，從個(gè)案平均金額看，絕大部分適用簡(jiǎn)易程序的案件是“貨真價(jià)實(shí)”的爭(zhēng)議金額較小的案件，說明簡(jiǎn)易程序作為量身定做的特別程序，確實(shí)可以有針對(duì)性地發(fā)揮作用；

第三，從案件類型看，簡(jiǎn)易程序的案件基本覆蓋主要爭(zhēng)議商事案件類型，說明簡(jiǎn)易程序的適用面廣泛，并不限于簡(jiǎn)單交易；

第四，從當(dāng)事人的成本來看，案件平均仲裁費(fèi)用僅為18,154元人民幣。

當(dāng)然在實(shí)踐中，上海國(guó)際仲裁中心也遇到爭(zhēng)議金額超過100萬元但仲裁協(xié)議明確約定適用簡(jiǎn)易程序的案件；同時(shí)，也遇到過仲裁協(xié)議約定三名仲裁員、對(duì)仲裁庭組成方式有特殊約定，但爭(zhēng)議金額不足100萬元人民幣的案件。前者一般出現(xiàn)在當(dāng)事人已經(jīng)就爭(zhēng)議的交易事項(xiàng)初步達(dá)成補(bǔ)充安排或者和解安排，進(jìn)而謀求通過快速、簡(jiǎn)化的仲裁程序集中解決爭(zhēng)議；后者一般出現(xiàn)在一些大型企業(yè)的格式文本（如經(jīng)銷協(xié)議、借款協(xié)議、建設(shè)工程施工合同等）中，由于其面向不同的經(jīng)銷商、借款人、承包商等，有些交易的金額不足100萬元，但當(dāng)事人不會(huì)另行達(dá)成補(bǔ)充仲裁條款。

對(duì)于后一種類型，上海國(guó)際仲裁中心會(huì)特別注重如何找到商事主體在具體案件中的程序利益與其事先制定的仲裁條款之間的平衡，在不減損當(dāng)事人意思自治的基礎(chǔ)上，給予當(dāng)事人適當(dāng)?shù)耐七M(jìn)程序建議。

案例1：這起案件是一宗由世界500強(qiáng)外資企業(yè)與國(guó)內(nèi)一家民營(yíng)廣告公司簽訂的廣告服務(wù)協(xié)議引起的糾紛，廣告公司稱，外資企業(yè)未能支付其服務(wù)費(fèi)70余萬元人民幣，遂依據(jù)仲裁條款向上海國(guó)際仲裁中心申請(qǐng)仲裁。由于該協(xié)議采用的是外資企業(yè)的通用經(jīng)銷商協(xié)議條款，約定仲裁庭由三名仲裁員組成，首席仲裁員由雙方各自選定的仲裁員共同指定，仲裁語(yǔ)言為中文和英文。上海國(guó)際仲裁中心受理案件后，先根據(jù)仲裁條款的約定，以中文和英文雙語(yǔ)的形式向被申請(qǐng)人發(fā)送了仲裁通知，告知其仲裁庭的人數(shù)為三人；但同時(shí)告知雙方由于本案爭(zhēng)議金額未超過100萬元人民幣，將適用簡(jiǎn)易程序，雙方可以就仲裁庭的人數(shù)和仲裁程序的工作語(yǔ)言進(jìn)一步發(fā)表意見。在仲裁通知發(fā)出后，雙方當(dāng)事人主動(dòng)聯(lián)系秘書處，告知希望能快速、便捷推進(jìn)程序。在此基礎(chǔ)上，雙方經(jīng)商秘書處后，決定變更仲裁語(yǔ)言為中文，并由本會(huì)主任直接指定一名仲裁員進(jìn)行審理。

由于在絕大多數(shù)簡(jiǎn)易程序案件中，當(dāng)事人無法就獨(dú)任仲裁員的人選達(dá)成一致，此時(shí)會(huì)涉及上海國(guó)際仲裁中心行使指定仲裁員的職能。為確保仲裁程序能在仲裁員的管理下高效推進(jìn)，上海國(guó)際仲裁中心在履行指定機(jī)構(gòu)職責(zé)時(shí)，會(huì)充分考慮案件的爭(zhēng)議情況來指定適合案件的仲裁員。

案例2：在一宗鉆石買賣交易糾紛中，申請(qǐng)人是一家注冊(cè)在上海的從事鉆石交易的外商投資企業(yè)，被申請(qǐng)人是一家注冊(cè)在深圳的從事珠寶首飾貿(mào)易的企業(yè)。申請(qǐng)人以被申請(qǐng)人欠付其鉆石交易貨款60萬元向上海國(guó)際仲裁中心提起仲裁，案件適用簡(jiǎn)易程序。在指定獨(dú)任仲裁員的過程中，上海國(guó)際仲裁中心充分考慮鉆石交易的商業(yè)特點(diǎn)，指定了一名曾經(jīng)參與上海鉆石交易所設(shè)立的專家擔(dān)任本案的獨(dú)任仲裁員。該名獨(dú)任仲裁員在審理案件時(shí)，依據(jù)其專業(yè)知識(shí)對(duì)鉆石交易慣例進(jìn)行了充分說明，在開完庭后1個(gè)月內(nèi)就作出了裁決書，裁決最終順利得到履行。

此外，上海國(guó)際仲裁中心也非常注重為當(dāng)事人、仲裁庭提供快速、高效推進(jìn)仲裁程序的設(shè)施便利和程序便利。

案例3：在一宗爭(zhēng)議金額為10萬元的經(jīng)銷協(xié)議尾款支付爭(zhēng)議案中，申請(qǐng)人是一家500強(qiáng)公司在上海的投資企業(yè)，被申請(qǐng)人是一家注冊(cè)在廣州的貿(mào)易公司。在初步交換訴答文書后，雙方對(duì)案件的基本事實(shí)無實(shí)質(zhì)爭(zhēng)議，并愿意在仲裁庭的主持下進(jìn)行和解協(xié)商，但是雙方均對(duì)委派律師出庭的費(fèi)用有所顧慮。秘書處得知該情況后，主動(dòng)與仲裁庭協(xié)商，并經(jīng)雙方當(dāng)事人同意后，決定采用在線方式組織雙方當(dāng)事人進(jìn)行調(diào)解。為此，秘書處與雙方協(xié)商確定了線上平臺(tái)的使用方式、會(huì)議的時(shí)間、參會(huì)人員的身份核對(duì)、會(huì)議記錄的形式等事項(xiàng)。在此基礎(chǔ)上，秘書處在上海安排了由仲裁員、各方當(dāng)事人和經(jīng)辦秘書共同參與的線上調(diào)解會(huì)議。由于采用線上方式最大化地減少了當(dāng)事人的出差開庭成本，雙方得以聚焦具體的商業(yè)條款。經(jīng)過仲裁庭調(diào)解，雙方達(dá)成和解協(xié)議，并在各自會(huì)簽后提交仲裁庭，依據(jù)和解協(xié)議作出裁決書。

小結(jié)

從上海國(guó)際仲裁中心的經(jīng)驗(yàn)來看，就如何提高案件管理效能、提升商事主體特別是中小微企業(yè)的爭(zhēng)議解決體驗(yàn)而言，可以做如下總結(jié)：

第一，從尊重用戶體驗(yàn)出發(fā)構(gòu)建特別程序。提高用戶的仲裁體驗(yàn)是仲裁機(jī)構(gòu)開展工作的核心驅(qū)動(dòng)力，任何仲裁規(guī)則的制定、案件管理方式的采用，都是以滿足用戶需求為出發(fā)點(diǎn)的。

第二，不貶損任何當(dāng)事人的平等權(quán)利。在仲裁案件中，仲裁機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自身的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，協(xié)助仲裁庭“平等”對(duì)待各方當(dāng)事人，“平等”的基礎(chǔ)就是尋找各方當(dāng)事人通過仲裁程序高效、快捷解決爭(zhēng)議的最大公約數(shù)。

第三，以仲裁規(guī)則為核心的提效增質(zhì)。在上述兩點(diǎn)基礎(chǔ)上，仲裁機(jī)構(gòu)可以通過豐富仲裁程序的多樣性、提高指定仲裁員的效能、增加科技手段的運(yùn)用、加強(qiáng)與當(dāng)事人之間的溝通等手段，來提升仲裁程序的效率，降低當(dāng)事人的成本。