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企業(yè)綠色知識產(chǎn)權(quán)運營助力“雙碳”目標(biāo)實現(xiàn)的法律分析

2025年第04期    作者:邢程    閱讀 203 次

實現(xiàn)“雙碳”（碳達峰、碳中和）目標(biāo)是中國為應(yīng)對全球氣候變化作出的重大戰(zhàn)略決策，這不僅是一場能源結(jié)構(gòu)的深刻變革，也是一次經(jīng)濟社會發(fā)展的全面綠色轉(zhuǎn)型。在這一過程中，綠色技術(shù)、減污降碳技術(shù)、低碳技術(shù)、節(jié)能技術(shù)等的創(chuàng)新與應(yīng)用是關(guān)鍵驅(qū)動力，而知識產(chǎn)權(quán)法律制度為這些技術(shù)的發(fā)展提供了重要的制度保障和激勵機制。本文就企業(yè)如何有效運營綠色知識產(chǎn)權(quán)進行分析，以期為企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型保駕護航，在國際和國內(nèi)的變局中發(fā)揮綠色技術(shù)的最大價值。

一、綠色知識產(chǎn)權(quán)的概念及發(fā)展現(xiàn)狀

（一）世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）提出“IPC Green Inventory”（綠色專利），國家知識產(chǎn)權(quán)局提出“綠色低碳技術(shù)”和“綠色技術(shù)”

“綠色低碳技術(shù)”于2022年提出，包括主要通過傳統(tǒng)能源清潔利用、節(jié)能增效、新能源利用和溫室氣體捕集利用封存等實現(xiàn)減碳、零碳和負碳效果的有關(guān)技術(shù)，不包括減污、資源循環(huán)利用等起到降碳協(xié)同效果的綠色技術(shù)。“綠色技術(shù)”于2023年提出，是指降低消耗、減少污染、改善生態(tài)，促進生態(tài)文明建設(shè)、實現(xiàn)人與自然和諧共生的新興技術(shù)，包括傳統(tǒng)能源清潔利用、新能源利用、節(jié)能增效、溫室氣體捕集利用封存、循環(huán)利用、環(huán)保材料、污染治理、綠色交通、綠色農(nóng)業(yè)林業(yè)和綠色建筑等有利于實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的技術(shù)。

上述技術(shù)體系均為落實《中共中央、國務(wù)院關(guān)于完整準(zhǔn)確全面貫徹新發(fā)展理念做好碳達峰碳中和工作的意見》《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)2030年前碳達峰行動方案的通知》等重大戰(zhàn)略決策，按照《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)“十四五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護和運用規(guī)劃的通知》（國發(fā)〔2021〕20號）的部署要求，圍繞“雙碳”目標(biāo)，以國際專利分類體系為基礎(chǔ)，明確相應(yīng)技術(shù)專利的統(tǒng)計監(jiān)測依據(jù)，促進相關(guān)專利的國際交流和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，推進技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化，推動綠色轉(zhuǎn)型而編制。

（二）在綠色專利、綠色低碳專利領(lǐng)域，中國的授權(quán)專利量、吸引國外專利申請量在國際上都具優(yōu)勢，但綠色專利海外布局仍顯薄弱

目前，綠色專利主要集中在替代能源生產(chǎn)、節(jié)能、廢物管理三大方面，約占專利總數(shù)的75%，有關(guān)核能發(fā)電的專利數(shù)量相對較少，占專利總數(shù)不足1%。綠色低碳專利主要集中在電化學(xué)儲能、節(jié)電技術(shù)、太陽能三個領(lǐng)域，即節(jié)能與能量回收、清潔能源、儲能技術(shù)三大板塊，地?zé)崮?、海洋能和其他溫室氣體減排相關(guān)的專利數(shù)量非常少。

國家知識產(chǎn)權(quán)局對外公布的數(shù)據(jù)顯示，中國在氫能、儲能、節(jié)電技術(shù)、節(jié)油技術(shù)等領(lǐng)域的專利數(shù)量快速增長，電化學(xué)儲能成為全球綠色低碳專利創(chuàng)新焦點，氫能成為最受關(guān)注的清潔能源，全球的化石能源降碳技術(shù)專利增量主要由中國貢獻。同時，我國綠色專利的海外布局仍顯薄弱，與美日歐尚存在一定差距。

二、綠色知識產(chǎn)權(quán)運營的法律法規(guī)及政策依據(jù)

（一）以憲法為綱領(lǐng)，以法律為指引，以政策為驅(qū)動，推動綠色知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展

1. 在法律層面，以憲法為綱領(lǐng)

《中華人民共和國憲法修正案（2018）》將“生態(tài)文明建設(shè)”正式寫入國家根本法，確立了綠色發(fā)展的憲法地位，為相關(guān)法律體系建設(shè)提供了最高位階的法理支撐；《中華人民共和國民法典》第九條明確了綠色原則；環(huán)境法領(lǐng)域也有專門立法，如《中華人民共和國環(huán)境保護法》《中華人民共和國清潔生產(chǎn)促進法》《中華人民共和國循環(huán)經(jīng)濟促進法》等。知識產(chǎn)權(quán)法律體系雖未設(shè)立綠色技術(shù)專門條款，但通過專利優(yōu)先審查等制度對綠色技術(shù)實施差異化保護。

2. 在政策層面，多部門多舉措

首先，在“雙碳”戰(zhàn)略部署上，2021年出臺了《中共中央、國務(wù)院關(guān)于完整準(zhǔn)確全面貫徹新發(fā)展理念做好碳達峰碳中和工作的意見》《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)2030年前碳達峰行動方案的通知》；在綠色發(fā)展總體規(guī)劃上，2021年出臺了《國務(wù)院關(guān)于加快建立健全綠色低碳循環(huán)發(fā)展經(jīng)濟體系的指導(dǎo)意見》，2023年發(fā)布了《新時代的中國綠色發(fā)展》白皮書。其次，在技術(shù)轉(zhuǎn)化支持上，出臺了《科技支撐碳達峰碳中和實施方案（2022—2030年）》《國家綠色低碳先進技術(shù)成果目錄》及其技術(shù)清單說明；在產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)規(guī)范上，出臺了《綠色產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄（2023年版）》。最后，在知識產(chǎn)權(quán)專項上，2021年出臺了《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)“十四五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護和運用規(guī)劃的通知》，2022年出臺了《關(guān)于進一步完善市場導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系實施方案（2023—2025年）》。

有關(guān)政策特別提出了強化綠色技術(shù)產(chǎn)權(quán)服務(wù)保護：提高綠色技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域?qū)＠⑸虡?biāo)審查業(yè)務(wù)的精細化管理水平，加強智能化技術(shù)運用，提高審查效能，縮短審查周期；加強知識產(chǎn)權(quán)保護中心建設(shè)，進一步強化快速預(yù)審、快速確權(quán)、快速維權(quán)的“一站式”知識產(chǎn)權(quán)綜合保護，為綠色技術(shù)產(chǎn)業(yè)提供知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)支撐等；加強綠色技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)保護，組織開展打擊侵犯知識產(chǎn)權(quán)專項行動，加大對綠色技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的打擊力度。

（二）積極運用綠色法律法規(guī)政策，提升綠色知識產(chǎn)權(quán)運營，加強企業(yè)的海內(nèi)外布局

1. 運用多種專利審查模式

2023年修訂的《中華人民共和國專利法實施細則》明確，運用多種審查模式，助力綠色低碳技術(shù)和未來產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?qū)＠暾埆@權(quán)；《專利優(yōu)先審查管理辦法》涉及節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、新能源、新材料、新能源汽車、智能制造等國家重點發(fā)展產(chǎn)業(yè)；《發(fā)明專利申請優(yōu)先審查管理辦法》除涉及上述技術(shù)領(lǐng)域外，還包括低碳技術(shù)、節(jié)約資源等有助于綠色發(fā)展的重要專利申請。通過多種專利審查制度，企業(yè)可以大大縮短發(fā)明專利申請審批時間，也可在復(fù)審、無效宣告程序中申請優(yōu)先審查。同時，企業(yè)可以盡快獲得權(quán)利認定并使權(quán)利盡早趨于穩(wěn)定，也能決定綠色技術(shù)商業(yè)化開發(fā)和利用的速度，這將直接影響到綠色技術(shù)的創(chuàng)新熱情與成果轉(zhuǎn)化效率。

2. 搭建專利池及專利開源

最初設(shè)立的專利制度是一種壟斷制度。隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，技術(shù)復(fù)雜化程度越來越高，人們發(fā)現(xiàn)壟斷式的專利制度不再完全適應(yīng)技術(shù)的發(fā)展，進而逐漸嘗試通過互相開放來推動技術(shù)發(fā)展，形成了專利開源、開放承諾、交叉許可、專利聯(lián)盟等合作方式。綠色低碳轉(zhuǎn)型是全球共同面對的課題，技術(shù)轉(zhuǎn)型的復(fù)雜性意味著可能需要通過多種專利合作的方式幫助企業(yè)發(fā)展。比如，京東集團、京東方科技、聯(lián)想集團三家單位聯(lián)合發(fā)起“綠色供應(yīng)鏈技術(shù)共享平臺（專利池）”，首批已入池40件綠色供應(yīng)鏈相關(guān)專利。構(gòu)建綠色專利池，使多個專利權(quán)人達成協(xié)議，相互間進行交叉許可或向第三方進行專利許可。專利池有助于消除許可障礙、降低交易成本、減少專利糾紛，但是也會出現(xiàn)產(chǎn)生壟斷和過高收費等知識產(chǎn)權(quán)濫用的問題，并存在專利池內(nèi)部“搭便車”的問題。因此，無論是推進專利池構(gòu)建還是外部技術(shù)開發(fā)者應(yīng)對專利池時，都需要專業(yè)的律師一同參與。

3. 加大知識產(chǎn)權(quán)保護力度

司法領(lǐng)域有可能在涉綠色案件中提高判決標(biāo)準(zhǔn)、完善訴訟證據(jù)制度、加大損害賠償力度等，同時也要留意綠色技術(shù)有利于公共利益的一面，在司法實踐中也存在強制許可的情形。如案例：在武漢晶源環(huán)境工程有限公司與日本富士化水工業(yè)株式會社、華陽電業(yè)有限公司侵犯發(fā)明專利權(quán)糾紛案中，被告制造并使用了與涉案專利方法相配套的煙氣脫硫?qū)＠b置而被認定侵犯了原告的專利權(quán)，但火力發(fā)電廠配備煙氣脫硫設(shè)施符合環(huán)境保護的基本國策和國家產(chǎn)業(yè)政策，且供電情況直接影響到地方的經(jīng)濟和民生，如果責(zé)令被告停止使用專利方法還將對環(huán)境造成污染。最終，法院平衡權(quán)利人利益與社會公眾利益，對原告的停止侵害訴訟請求未予支持，而是判令被告向原告支付相應(yīng)的使用費。在本案中，法院即以環(huán)保政策作為司法裁判的理由。在判決前，專利使用者未經(jīng)允許使用專利技術(shù)的行為屬于侵權(quán)行為，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但是由于使用該技術(shù)有利于環(huán)境保護，故法院判決專利使用者不停止侵權(quán)。判決之后的繼續(xù)使用行為可以看作專利權(quán)人的非自愿許可，是由法院確定的強制許可。

三、企業(yè)綠色知識產(chǎn)權(quán)運營中的常見法律策略

（一）運用專利、商業(yè)秘密等制度保護企業(yè)技術(shù)核心競爭力

企業(yè)的核心競爭力來源于技術(shù)，而技術(shù)一般通過專利權(quán)或者商業(yè)秘密加以保護。企業(yè)在運營綠色知識產(chǎn)權(quán)時，尤其需要重點關(guān)注以下幾方面：

1. 加強高質(zhì)量專利申請

有數(shù)據(jù)統(tǒng)計，外國來華的綠色專利維持年限基本為9.2年，而中國的綠色專利維持年限基本為6.1年，尤其是以院校名義申請的綠色專利，有近60%都沒有維持超過6年。專利申請需要技術(shù)人員與專利撰寫人員進行深入的溝通并撰寫，專利的穩(wěn)定性差并不意味著專利本身的技術(shù)質(zhì)量差，有可能僅是撰寫的問題。所以，專利申請人應(yīng)重視專利撰寫，并投入時間和精力與專業(yè)代理人進行溝通：既要準(zhǔn)確把握技術(shù)要點，又要準(zhǔn)確掌握法律保護的范圍；同時適度地公開專利的必要技術(shù)特征，使權(quán)利保護范圍最大化，保留核心技術(shù)競爭力。

2. 明確專利權(quán)利歸屬

據(jù)上海知識產(chǎn)權(quán)法院通報，2015—2022年，其共受理技術(shù)創(chuàng)新成果權(quán)屬糾紛一審民事案件489件，占同期知識產(chǎn)權(quán)一審民事案件收案總量的3.75%。如案例：唐某進入P公司擔(dān)任技術(shù)負責(zé)人，工作職責(zé)包括廢氣處理、生物洗滌塔的應(yīng)用開發(fā)。在職期間，唐某以其母親的名義申請了名稱為“廢氣生物處理系統(tǒng)”的發(fā)明專利，后唐某離職。法院通過判斷“本職工作”的范圍，即涉案專利與發(fā)明人任職期間工作的關(guān)聯(lián)性，最終認定發(fā)明專利權(quán)歸屬單位。該類案件常因員工擅自將本屬于單位的技術(shù)創(chuàng)新成果據(jù)為己有、合作研發(fā)過程中的違約行為或者技術(shù)方案被竊取、抄襲而引起，因此，企業(yè)應(yīng)特別做好權(quán)屬約定、員工入職離職管理、商業(yè)秘密管理、保密協(xié)議簽訂、競業(yè)限制約定等工作。

3. 用好專利無效及侵權(quán)

目前進入侵權(quán)訴訟和專利無效之戰(zhàn)的主要是技術(shù)相對成熟的綠色領(lǐng)域，如新能源、光伏、風(fēng)能等領(lǐng)域。如案例：寧德時代訴塔菲爾涉動力電池領(lǐng)域?qū)＠謾?quán)，索賠1.2億元，判決賠償2300余萬元；上海交大與比亞迪研發(fā)的磷酸鐵鋰材料合成等專利遭遇加拿大魁北克省提起侵權(quán)訴訟，后經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局復(fù)審，宣告加拿大魁北克的專利無效；韓華新能源對中國晶科能源、隆基股份發(fā)起“337調(diào)查”，宣稱二者在美進出口和銷售的光伏電池及下游產(chǎn)品侵犯其美國專利；晶科能源針對隆基綠能就光伏相關(guān)專利發(fā)起了6起訴訟，訴訟地涉及國內(nèi)與日本、澳大利亞，隆基也分別在美國與山東濟南對晶科能源提起“反攻式”專利侵權(quán)之訴。由此可以看出，綠色技術(shù)已成為國際競爭的焦點，企業(yè)應(yīng)提前做好專利布局，且在發(fā)生競爭時要充分運用好專利無效與侵權(quán)訴訟。

4. 提前進行海外布局

目前，國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的綠色技術(shù)專利體系和綠色低碳技術(shù)專利體系均與國際綠色專利體系并軌，這將更有利于企業(yè)進行國際交流與技術(shù)轉(zhuǎn)化。企業(yè)應(yīng)充分利用國際化契機，促進綠色知識產(chǎn)權(quán)“走出去”。企業(yè)進行專利海外申請時，可以向單獨國家申請，也可以進行PCT國際專利申請，兩種制度各有利弊。同時，還可以充分運用綠色專利優(yōu)先審查制度，該制度目前已經(jīng)在多國實行，其中包括英國、澳大利亞、韓國、日本、美國。企業(yè)可以借助PPH專利審查高速公路，并入全球綠色專利審查高速公路進行專利申請。涉及技術(shù)的進出口時，企業(yè)還要特別留意做好進出口審查。同時，可以針對目標(biāo)國提前做好專利侵權(quán)風(fēng)險分析，避免產(chǎn)品出海產(chǎn)生專利侵權(quán)風(fēng)險。

5. 搭建商業(yè)秘密管理體系

企業(yè)可以將核心競爭力作為商業(yè)秘密進行保護，但必須做到對商業(yè)秘密的適當(dāng)管理，才能在實務(wù)中獲得司法的保護，同時降低商業(yè)秘密泄露的風(fēng)險。如案例：某綠色技術(shù)秘密案中，簽訂了保密協(xié)議和競業(yè)限制協(xié)議的員工離職后泄露原公司的商業(yè)秘密，法院認定該案屬于刑民交叉，最終判處該員工民事賠償100萬元，并處有期徒刑1年。商業(yè)秘密泄露多出現(xiàn)于員工離職、技術(shù)合作等情形，企業(yè)應(yīng)圍繞價值性、秘密性、保密性三大特性，對自身的商業(yè)秘密進行識別，并搭建完善的管理體系進行管理。

（二）運用商標(biāo)、著作權(quán)、反不正當(dāng)競爭等制度保護企業(yè)商業(yè)核心競爭力

1. 重視商標(biāo)的商譽價值

在中國企業(yè)將綠色技術(shù)推向市場、面向國際的過程中，品牌價值的重要性不言而喻。企業(yè)應(yīng)高度重視商標(biāo)的海內(nèi)外布局，并合規(guī)地使用商標(biāo)，通過長期宣傳、推廣、使用，將商標(biāo)的價值轉(zhuǎn)化成企業(yè)價值。比如，中石化加強海外品牌形象運營，在斯里蘭卡完成5座加油站改造升級；新能源汽車企業(yè)在海外布局商標(biāo)時，能夠在重點市場、重點類別對重點商標(biāo)進行布局。但企業(yè)也需要留意海外商標(biāo)搶注問題。

2. 警惕商業(yè)不正當(dāng)競爭

商業(yè)不正當(dāng)競爭行為包括混淆行為、商業(yè)賄賂、虛假宣傳、侵犯商業(yè)秘密、商業(yè)詆毀、不正當(dāng)有獎銷售等。目前，綠色技術(shù)領(lǐng)域常見的商業(yè)不正當(dāng)競爭行為有虛假宣傳、商業(yè)詆毀、侵犯商業(yè)秘密等。如案例：在某汽車公司與某技研工業(yè)案中，被告多次發(fā)送警告信稱原告侵犯其專利權(quán)，并擴大發(fā)送范圍，向銷售方發(fā)送。法院判決認定其構(gòu)成不正當(dāng)競爭的商業(yè)詆毀，賠償原告1600萬元。企業(yè)在遭遇商業(yè)詆毀時，可以選擇依據(jù)《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》進行起訴，也可以視情況提起確認不侵權(quán)之訴。

3. 發(fā)揮著作權(quán)保護作用

著作權(quán)在綠色知識產(chǎn)權(quán)中同樣至關(guān)重要，它可以保護計算機程序/軟件和數(shù)據(jù)庫的知識產(chǎn)權(quán)，而這些知識產(chǎn)權(quán)可能是突破性技術(shù)的一部分。如碳排放監(jiān)測系統(tǒng)、碳足跡計算軟件等程序代碼可以作為計算機軟件作品申請著作權(quán)保護。同時，企業(yè)也需留意在人工智能、智能網(wǎng)聯(lián)的發(fā)展下，自身使用或接入的技術(shù)支持、網(wǎng)絡(luò)接入服務(wù)、數(shù)據(jù)來源等是否侵犯他人合法權(quán)利。

結(jié)語

綜上，筆者認為，在“雙碳”目標(biāo)下，企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型是必經(jīng)之路。特別是在國內(nèi)碳市場的加速推進以及歐盟碳邊境調(diào)節(jié)機制CBAM的推行下，綠色技術(shù)的全球發(fā)展必將加速。企業(yè)應(yīng)充分利用知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)及政策制度，加強綠色知識產(chǎn)權(quán)運營，提升專利申請質(zhì)量，提前布局海外市場，并通過專利池、開源合作等多種模式推動技術(shù)轉(zhuǎn)化。隨著全球綠色發(fā)展，綠色知識產(chǎn)權(quán)運營將成為企業(yè)實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展、積極參與國際合作的重要抓手。

邢程

北京盈科（上海）律師事務(wù)所律師，上海律協(xié)環(huán)境資源與能源專業(yè)委員會委員，華東師范大學(xué)法學(xué)院實訓(xùn)中心授課教師

業(yè)務(wù)方向：環(huán)境資源與能源、雙碳、知識產(chǎn)權(quán)