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2025年6月26日，上海律協(xié)證券合規(guī)與糾紛專業(yè)委員會在上海市方達(dá)律師事務(wù)所舉辦“證券合規(guī)月度實(shí)務(wù)研討會（第二期）——證券行政監(jiān)管執(zhí)法危機(jī)全周期應(yīng)對策略”。本次研討會聚焦“證券行政監(jiān)管執(zhí)法危機(jī)全周期應(yīng)對策略”與“證券刑事風(fēng)險防控與訴訟攻防實(shí)務(wù)”兩大前沿業(yè)務(wù)領(lǐng)域的多個爭議焦點(diǎn)，旨在通過系統(tǒng)性、實(shí)踐性及長期性研討活動的開展，為本市律師在證券合規(guī)與糾紛領(lǐng)域提供業(yè)務(wù)技能提升的交流平臺。共有30余位律師參加本次研討會。
本次研討會由上海律協(xié)證券合規(guī)與糾紛專委會委員、上海市方達(dá)律師事務(wù)所合伙人馮璐律師主持。
上海律協(xié)證券合規(guī)與糾紛專業(yè)委員會副主任、北京市通商律師事務(wù)所上海分所李阿敏律師致辭，希望通過本專委會系列活動的舉辦，對本市律師在證券合規(guī)與糾紛領(lǐng)域精進(jìn)業(yè)務(wù)技能有所裨益。
上海市方達(dá)律師事務(wù)所合伙人李春律師致開場詞。李春律師表示，對各位與會人員的到來表示由衷歡迎，也期待通過本次研討會，進(jìn)一步推動證券合規(guī)與糾紛領(lǐng)域的專業(yè)發(fā)展。
在行政監(jiān)管執(zhí)法部分的探討中，主問人馮璐律師與上海律協(xié)證券合規(guī)與糾紛專委會主任、國浩律師（上海）事務(wù)所合伙人黃江東律師，上海律協(xié)證券合規(guī)與糾紛專委會委員、北京市金杜律師事務(wù)所上海分所成功律師，上海律協(xié)證券合規(guī)與糾紛專委會委員、北京植德（上海）律師事務(wù)所王文君律師，上海律協(xié)證券合規(guī)與糾紛專委會委員、上海德禾翰通律師事務(wù)所孫鴻律師等研討嘉賓圍繞多個熱點(diǎn)問題展開了深入且富有成效的討論。
首先，針對行政處罰時效的爭議，與會人員深入探討了違法行為與違法狀態(tài)的區(qū)別，分析了行為連續(xù)或繼續(xù)狀態(tài)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，討論了發(fā)現(xiàn)時點(diǎn)的確認(rèn)方法，以及涉及金融安全等特殊情形的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。這些討論有助于明確行政處罰的邊界，為執(zhí)法實(shí)踐提供更清晰的指導(dǎo)。其次，關(guān)于當(dāng)事人承諾制度的適用，與會人員不僅討論了該制度在當(dāng)前環(huán)境下的申請必要性，還分享了成功案例的辦理經(jīng)驗(yàn)，探討了申請時機(jī)與受理審查環(huán)節(jié)的策略，以及和解金談判的思路，這些討論為當(dāng)事人承諾制度的進(jìn)一步完善和有效實(shí)施提供了寶貴的建議。此外，中介機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)的申辯、內(nèi)幕交易違法違規(guī)監(jiān)管處罰的應(yīng)對以及違法所得的計(jì)算等問題也成了討論的焦點(diǎn)。與會人員從不同角度出發(fā)，提出了各自的見解和建議，為這些問題的解決提供了新的思路和方法。
在證券刑事調(diào)查與訴訟熱點(diǎn)問題探討環(huán)節(jié)，主問人上海市方達(dá)律師事務(wù)所夏陳婷律師與上海律協(xié)證券合規(guī)與糾紛專委會副主任、北京大成（上海）律師事務(wù)所馬宏偉律師，上海律協(xié)證券合規(guī)與糾紛專委會副主任、上海市匯業(yè)律師事務(wù)所田曳律師，上海律協(xié)證券合規(guī)與糾紛專委會委員、北京浩天（上海）律師事務(wù)所孫超律師，上海律協(xié)證券合規(guī)與糾紛專委會委員、高朋（上海）律師事務(wù)所衛(wèi)麗娟律師，上海律協(xié)證券合規(guī)與糾紛專委會委員、上海博和漢商律師事務(wù)所合伙人陳茉律師等研討嘉賓展開了深入探討。
首先是對違規(guī)披露、不披露重要信息罪的認(rèn)定思路和辯護(hù)重點(diǎn)的關(guān)注。與會人員深入分析了犯罪主體的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，探討了犯罪數(shù)額的確定方法，以及司法實(shí)踐中“重要性”的認(rèn)定要素，共同提高了對違規(guī)披露、不披露重要信息罪的認(rèn)識和理解，為司法實(shí)踐提供更準(zhǔn)確的指導(dǎo)。背信損害上市公司利益罪的具體適用爭議問題也引發(fā)了熱烈討論，涉及犯罪數(shù)額的確定、罪與非罪的界限以及罪名選擇的界定。與會人員從不同角度出發(fā)，提出了各自的見解和建議，為這些問題的解決提供了新的思路和方法。此外，操縱證券市場罪的認(rèn)定爭議、利用私募基金配資行為的認(rèn)定以及內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的認(rèn)定等問題也在本次研討會上得到了深入分析。與會人員通過自身經(jīng)辦或接觸的實(shí)踐案例和對法律條文的理論探討，為這些問題的解決提供了寶貴的建議和參考。
上海律協(xié)證券合規(guī)與糾紛專委會主任、國浩律師（上海）事務(wù)所合伙人黃江東律師對本次研討會進(jìn)行了總結(jié)發(fā)言，并對專委會下一期研討會的開展等工作安排作出說明。
本次研討會的成功舉辦，為本市律師在證券合規(guī)與糾紛領(lǐng)域提供了寶貴的學(xué)習(xí)與交流機(jī)會，與會人員在熱烈討論中分享了各自的專業(yè)見解與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，共同推動了證券合規(guī)與糾紛領(lǐng)域的專業(yè)發(fā)展。會議在與會人員的積極參與和熱烈討論中圓滿結(jié)束。
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