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全球疫情的持續(xù)發(fā)展對一些國家的經(jīng)濟造成了嚴(yán)重沖擊，導(dǎo)致一些經(jīng)濟受困的國外收貨人信用急劇惡化，特別是一些南美國家，收貨人無正本提單提貨現(xiàn)象頻發(fā)，致使中國的出口商遭受了嚴(yán)重的損失。
中國海商法規(guī)定，提單是用以證明海上貨物運輸協(xié)議和貨物已經(jīng)由承運人接收或者裝船，以及承運人保證據(jù)以交付貨物的單證。海商法理論屆認為，提單除自身代表海上運輸合同安排之外，也是貨物所有權(quán)的憑證（記名提單的性質(zhì)在本文不做進一步討論），現(xiàn)代進行的國際貨物買賣，很大程度上是在買賣付運單證，同時對于銀行而言的國際融資業(yè)務(wù)來說，提單也是關(guān)鍵的融資擔(dān)保權(quán)證。因此，提單在國際貿(mào)易與國際航運中的重要性早已不言而喻，也隨著經(jīng)濟模式的發(fā)展變得十分復(fù)雜。
無單放貨又稱無正本提單放貨，是指在無正本提單的情況下，承運人便將提單項下承運的貨物交付給提貨人的行為或現(xiàn)象。隨著國際貿(mào)易與航運越發(fā)的繁榮和發(fā)展，無單放貨產(chǎn)生的糾紛也成為國內(nèi)海上貨物運輸合同糾紛中最常見的二級訴由，而涉及巴西的無單放貨糾紛又由于該國貨物進口模式自身特質(zhì)與法律法規(guī)的調(diào)整而頻繁出現(xiàn)。
本文選取巴西作為南美國家的代表，主要通過梳理國際貿(mào)易航運領(lǐng)域中有關(guān)巴西無單放貨糾紛產(chǎn)生的背景與環(huán)境，就涉巴西無單放貨糾紛中承運人的角色與責(zé)任進行分析，并對我國出口企業(yè)防范此類風(fēng)險提出應(yīng)對措施。
一、 巴西“無單放貨”糾紛背景
（一）中國出口巴西狀況
中國近些年來始終是巴西最大的進口來源地與出口目的地國家，盡管從巴西巨大的進口額使得中國對巴西處于貿(mào)易逆差狀態(tài)，但中國在2021年出口巴西貿(mào)易額已達483.4億美元，同比增長36.7%。從另一視角來看，也有越來越多的出口企業(yè)暴露在了涉及巴西的無單放貨的風(fēng)險中，這也是涉巴西海商、貿(mào)易糾紛的越發(fā)增多的市場基礎(chǔ)。
（二）巴西無單放貨新規(guī)的影響
巴西財政部于2013年5月6日頒布實施1356號法令（以下稱“新規(guī)”），對2006年10月2日頒布的規(guī)范貨物進口的《巴西聯(lián)邦稅務(wù)局2006年第680號規(guī)范性指令》（下稱“680號法令”）中部分條款進行了修訂。根據(jù)修改后的有關(guān)貨物進口規(guī)定，貨物完成清關(guān)手續(xù)后從海關(guān)保稅區(qū)提貨時，進口方無需再出具正本提單。鑒于巴西海關(guān)執(zhí)行先清關(guān)后提貨的進口流程，新規(guī)出臺之前相關(guān)法律規(guī)定進口方或貨代在清關(guān)過程中需向海關(guān)提供正本提單、正本發(fā)票、裝箱單等文件。新規(guī)出臺后，進口方（收貨人）或貨代需拿正本提單（MB/L），去船公司換取交貨單（D/O-DELIVERY ORDER）到海關(guān)進行清關(guān)，清關(guān)完畢后憑海關(guān)貨物放行證明提貨，無需再出示正本提單。該法令也在2017年被第1759號規(guī)范性指令進行修改。2020年，巴西也出臺了一些數(shù)字化清關(guān)的法令，后續(xù)又進行了修改。秘魯、智利等南美國家也發(fā)布了類似的法律法規(guī)。
新規(guī)的出臺影響了巴西貨物進口與流轉(zhuǎn)的條件，也促成了巴西大量無正本提單放貨現(xiàn)象的發(fā)生。
二、 新規(guī)市場解讀及巴西無單放貨糾紛司法裁判視角
（一）巴西無單放貨新規(guī)之市場解讀
巴西第1356號法令新規(guī)出臺引發(fā)國了內(nèi)出口企業(yè)、貨代船代等市場參與者的關(guān)注，中國駐巴西大使館經(jīng)濟商務(wù)參贊處在對該新規(guī)咨詢的回復(fù)中表示，經(jīng)與巴西財政部海關(guān)管理司核實，本次條款修改的目的是提高貨物清關(guān)效率，簡化進口程序，不影響正常國際貿(mào)易的物權(quán)交割。
之后，商務(wù)部進出口公平貿(mào)易局發(fā)布《于巴西無正本提單提貨的新規(guī)說明》，對于巴西有關(guān)新規(guī)出臺所產(chǎn)生的影響進行解讀，其中提示到新政在實施過程中銀行、出口企業(yè)、貨代以及船代都面臨不同風(fēng)險。進口商可在以下未結(jié)匯情況下提走貨物：1、船東與進口商勾結(jié)；2、報關(guān)貨物被海關(guān)外貿(mào)系統(tǒng)選擇為綠色通道通關(guān)。
上述新規(guī)說明雖然在某些船公司的要求下被撤下，但是仍然可以證明巴西的清關(guān)仍然是需要正本提單。該法令也在2017年被第1759號規(guī)范性指令進行修改，規(guī)定收貨人仍然需要憑正本提單提取貨物。
（二）我國法院對巴西無單放貨訴訟案件的裁判
排除超過訴訟時效、貨物還在目的港倉庫等情形，單純涉及卸貨港在巴西的承運人未憑正本提單交付貨物而引發(fā)貨物運輸合同糾紛數(shù)量在新規(guī)出臺后有所激增。此類案件中對于在巴西港口是否發(fā)生無單放貨情形的認定通常較為明晰，但不同法院在認定承運人是否需承擔(dān)無單放貨責(zé)任方面會采納不同的意見，得出不同傾向的裁判。
法院認定承運人不應(yīng)承擔(dān)無單放貨責(zé)任的糾紛案例中，一般是考量到貨物經(jīng)巴西海關(guān)綠色通道自動通關(guān)，承運人無法有效控制貨物及放貨環(huán)節(jié)等不可歸責(zé)于承運人之原因，從而導(dǎo)致涉案貨物在目的港未憑正本提單即被收貨人提取。而在法院認定承運人應(yīng)承擔(dān)無單放貨責(zé)任的糾紛案例中，法院通常沒有采納承運人援引《最高人民法院關(guān)于審理無正本提單交付貨物案件適用法律若干問題的規(guī)定》第七條的抗辯。此類判決認為根據(jù)目前查明的巴西海關(guān)的規(guī)定及解讀，并不能得出在貨運目的港可以不憑正本提單放貨的結(jié)論，或者無法證明巴西存在必須將貨物交付給當(dāng)?shù)睾ｊP(guān)、港口當(dāng)局的現(xiàn)行有效法律規(guī)定，也無法證明承運人已將貨物交付給巴西海關(guān)或者港口當(dāng)局。
新規(guī)出臺對680號法令相關(guān)法條的修改致使涉巴西無單放貨案件數(shù)量有了新的高度。類似案件在不同法院甚至同一法院的判決結(jié)果也并不一致，這種情況很大程度是因貨物交付的具體情況以及承運人舉證或證明程度的差異導(dǎo)致。
但是最高人民法院在2021年12月2日在（2020）最高法民再171號民事判決書中再次支持了托運人的請求，判決地中海航運公司賠償托運人的全部貨款損失以及相應(yīng)的利息。
最高人民法院于2022年01月24日發(fā)布的《全國法院涉外商事海事審判工作座談會會議紀(jì)要》第63條規(guī)定，承運人援引《最高人民法院關(guān)于審理無正本提單交付貨物案件適用法律若干問題的規(guī)定》第七條規(guī)定，主張不承擔(dān)無單放貨的民事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)提供該條規(guī)定的卸貨港所在地法律，并舉證證明其按照卸貨港所在地法律規(guī)定，將承運到港的貨物交付給當(dāng)?shù)睾ｊP(guān)或者港口當(dāng)局后已經(jīng)喪失對貨物的控制權(quán)。
三、 涉巴西“無單放貨”糾紛之承運人責(zé)任分析
貨物到港后承運人依照當(dāng)?shù)胤梢?guī)定將貨物移轉(zhuǎn)保稅區(qū)處理是現(xiàn)行通常的操作流程，但無單放貨的產(chǎn)生是否完全是基于巴西現(xiàn)行的法律法規(guī)產(chǎn)生筆者認為仍然有待商榷。
首先，巴西民商事法律體系中確認提單不僅是貨物運輸合同的憑證，同時也是證明貨物所有權(quán)的憑證，而根據(jù)巴西2002年出臺的《民法典》（編號 n° 10.406/2002)規(guī)定，承運人應(yīng)當(dāng)謹慎保管裝上船的貨物，并且在合理時間內(nèi)或者根據(jù)約定時間及時將貨物在目的港憑正本提單交付。巴西法律就提單屬性和提單在貨物運輸流通中作用的界定與國內(nèi)法律規(guī)定是一致的，也是國際貿(mào)易與國際貨物運輸領(lǐng)域通行的認識。因此從貨物運輸基本規(guī)則與操作流程上來看，承運人具有憑單交貨的義務(wù)，這種義務(wù)表現(xiàn)為兩個層面：一是當(dāng)承運人準(zhǔn)備交付貨物時，有義務(wù)對收貨人的正本提單或同等效力單據(jù)加以證明確認；二是當(dāng)持有正本提單或同等效力單據(jù)的收貨人提貨時，承運人有義務(wù)向其交付。
其次，即使承運人執(zhí)行2013巴西財政部頒布的新規(guī)中有關(guān)放貨的程序，承運人也并非當(dāng)然地失去對貨物的控制權(quán)。從海商法以及國際貿(mào)易的原理上來看，貨物的進/出口、報關(guān)清關(guān)程序本質(zhì)上是進/出進口方及其貨代的義務(wù)，具體責(zé)任安排要基于雙方的協(xié)商以及選擇適用的貿(mào)易術(shù)語。承運人在海運中的作用與角色是接受委托將貨物妥善運輸至目的地交付，雖然巴西海關(guān)執(zhí)行先清關(guān)后提貨的進口流程，但作為貨物的承運人，進口過程中海關(guān)稅收的監(jiān)管并不能當(dāng)然的排除掉其對于管理、交付貨物的控制權(quán)。
最后，承運人如果認為有必要，仍然可以采取措施限制貨物的流轉(zhuǎn)。巴西法律規(guī)定，如果運費或者共同海損分攤費用未付清前，承運人有權(quán)暫扣貨物。貿(mào)易實務(wù)中承運人可通過在巴西綜合外貿(mào)系統(tǒng)（Siscomex）中鎖定該貨物實現(xiàn)對貨物的控制。因此，承運人如果認為有必要，也可以在這一環(huán)節(jié)要求收貨人交還全套正本提單，以滿足法律憑單交貨的要求。
綜上，目前巴西適用的法律法規(guī)仍不能輕率地被視為允許無單放貨或者是默許的無單放貨，承運人由此也無法當(dāng)然地使用依照當(dāng)?shù)胤蓪⒇浳锝挥珊ｊP(guān)或港口當(dāng)局保管這一理由免除自身責(zé)任。
四、 出口企業(yè)應(yīng)對“無單放貨”風(fēng)險防范
對于面對巴西或其他無單放貨風(fēng)險較高國家的出口企業(yè)，我們建議通過以下方面的安排與調(diào)整減少商業(yè)風(fēng)險：
（一）選擇適合的貿(mào)易術(shù)語
目前我國出口貿(mào)易中，FOB術(shù)語被國內(nèi)出口貿(mào)易企業(yè)廣泛使用，根據(jù)目前普遍適用的《2010年國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》（INCOTERMS 2010）對于FOB規(guī)則的定義，買方需進行租船訂艙、購買保險、辦理進口報關(guān)清關(guān)手續(xù)，賣方需負責(zé)辦理貨物出口清關(guān)手續(xù)并將貨物交給買方安排的承運人。FOB條款之所以受出口企業(yè)歡迎，一個重要原因是作為賣方義務(wù)較少，既不用勞煩后續(xù)的運輸合同安排又能將商品報以較低價格（無需附加運輸成本）報出進而具有競爭力。但這樣的安排使得出口企業(yè)與承運人的聯(lián)系度和粘合度程度較小，在進口商與承運人串通套取貨物的情況下，進口商甚至?xí)鲃右笥善浒才胚\輸合同或者指定某一船公司或貨代公司，進而實施預(yù)先謀劃的無單放貨操作。
通過選擇適合的貿(mào)易術(shù)語或者運輸安排，出口企業(yè)可以協(xié)調(diào)安排負責(zé)運輸?shù)拇?，一方面可以很大程度上減少進口商與承運人串通勾結(jié)的幾率；另一方面對于貨物的交付也有更大程度的掌控，即便遇到例如巴西這種因法律政策風(fēng)險使得無單放貨出現(xiàn)幾率變大的情形，出口企業(yè)在與承運人的溝通協(xié)調(diào)以及對貨物的控制中也有更多的話語權(quán)。
（二）付款安排
國際貿(mào)易實務(wù)中我國外貿(mào)出口企業(yè)經(jīng)常使用的付款方式是最便捷的電匯匯款，即T/T。國際貿(mào)易實務(wù)操作中，買方通過電匯預(yù)先支付賣方部分貨款作為預(yù)付款，該預(yù)付款比例根據(jù)商品種類以及貿(mào)易雙方自身條件的不同協(xié)商確定，賣方收款后根據(jù)合同及船期安排貨交承運人，貨物裝船并由承運人簽發(fā)提單后買方根據(jù)賣方發(fā)來的提單復(fù)印件或者傳真件支付剩余貨款，賣方收到全部貨款后將全套正本單據(jù)交給買方或者進行電放。
從貿(mào)易原理上看，提單作為運輸合同憑證與貨物物權(quán)憑證聯(lián)結(jié)著買方、賣方以及承運人，推動著賣方發(fā)出貨物以及買方支付剩余貨款。但是當(dāng)無正本提單放貨情形出現(xiàn)后，貨物的移轉(zhuǎn)不以需要正本提單為前提，賣方便沒有有效的手段來鉗制買方支付貨款。
為了規(guī)避有關(guān)無單放貨損失的風(fēng)險，妥善地安排付款方式是重要的舉措，比如選擇信用證（L/C）方式作為支付條件，該類付款方式將銀行信用引入出口貿(mào)易中，進而增加貨款收回的保障性。
（三）進行買方資信調(diào)查
目前出口企業(yè)因無單放貨引發(fā)損失的情形主要有兩類，一種是進口商與船公司或無船承運人勾結(jié)，通過串謀在未支付全部價款取得提單等物權(quán)憑證的情況下便取得貨物；另一種情形是進口商本身并無謀劃，但由于某些客觀的因素和條件在尚未支付全部價款取得提單等物權(quán)憑證的情況下便現(xiàn)實地收到或者控制了貨物，對于這樣意料之外的“便宜”很多進口商求之不得，自然沒有再去履行買賣合同付款約定的意愿。
而對于資質(zhì)好信譽高的進口企業(yè)，往往注重維護自身的形象與聲譽，不太可能會通過密謀安排惡意騙取貨物，即便出現(xiàn)陰差陽錯先收取貨物的情況下往往也愿意繼續(xù)履行合同支付剩余貨款。由此，對于出口企業(yè)因無單放貨出現(xiàn)而招致?lián)p失的風(fēng)險也會相應(yīng)降低。
因此國內(nèi)出口企業(yè)在貿(mào)易往來中需保持必要的謹慎，對買方的信息要盡可能了解并對其資質(zhì)信用等進行篩查，雖然此種措施會在一定程度上排除出口貿(mào)易企業(yè)的潛在客戶，但同樣也能排除掉不必要的風(fēng)險。
（四）通過保險移轉(zhuǎn)商業(yè)風(fēng)險
上述幾種措施盡管在不同程度上可以減少無單放貨情形的發(fā)生以及出口企業(yè)因無單放貨引發(fā)的損失，但仍有部分潛在風(fēng)險無法排除，此時保險，特別出口信用保險，便可以作為一種有效轉(zhuǎn)移風(fēng)險的方式。
出口信用保險是指信用機構(gòu)對企業(yè)投保的出口貨物、服務(wù)、技術(shù)和資本的出口應(yīng)收賬款提供安全保障機制。它以出口貿(mào)易中國外買方信用風(fēng)險為保險標(biāo)的，保險人承保國內(nèi)出口商在經(jīng)營出口業(yè)務(wù)中因進口商方面的商業(yè)風(fēng)險或進口國方面的政治風(fēng)險而遭受的損失。隨著保險業(yè)的發(fā)展，可供出口企業(yè)選擇的出口信用保險也有了更多的選擇。
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