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規(guī)范管理、加強監(jiān)督、處分有據(jù)、責任到人《國有企業(yè)管理人員處分條例》詳解

    日期:2025-01-15     作者:王棟(國資國企專業(yè)委員會、北京大成(上海)律師事務所)

       2024年5月28日,為規(guī)范對國有企業(yè)管理人員的處分,加強對國有企業(yè)管理人員的監(jiān)督,國務院正式發(fā)布《國有企業(yè)管理人員處分條例》(國令第781號,以下簡稱“《處分條例》”)。《處分條例》共7章52條,主要規(guī)定了適用對象的范圍、處分工作的原則、處分的種類及其適用、國有企業(yè)管理人員違法行為、處分工作監(jiān)督制約機制等內容,將于2024年9月1日起施行。

為便于理解《條例》的內容與重點條款,本文就《條例》的內容進行梳理與歸納,供國有企業(yè)管理人員學習和參考。

一、明確國有企業(yè)管理人員的范圍

《處分條例》明確了適用對象的范圍,即國家出資企業(yè)中的下列公職人員:

根據(jù)《處分條例》第2條、第50條,國有企業(yè)管理人員任免機關、單位(以下簡稱“任免機關、單位”)對違法的國有企業(yè)管理人員給予處分,適用《中華人民共和國公職人員政務處分法》第二章、第三章和《處分條例》的規(guī)定。此外,國家對違法的金融、文化國有企業(yè)管理人員追究責任另有規(guī)定的,同時適用。

二、明確處分工作的原則

根據(jù)《處分條例》第3條、第4條,國有企業(yè)管理人員處分工作應堅持以下原則:

此外,《處分條例》第6條強調了給予國有企業(yè)管理人員處分,應當事實清楚、證據(jù)確鑿、定性準確、處理恰當、程序合法、手續(xù)完備,與其違法行為的性質、情節(jié)、危害程度相適應。

三、規(guī)范處分的種類及其適用

(一)處分的種類及期間

根據(jù)《處分條例》第7條、第8條、第14條,處分的種類及其期間如下:

序號

處分種類

處分期間

備注

1

警告

6個月

  • 處分期內不得晉升職務、崗位等級和職稱

  • 被記過、記大過、降級、撤職的,不得晉升薪酬待遇等級

  • 被撤職的,降低職務或者崗位等級,同時降低薪酬待遇

  • 被開除的,用人單位依法解除勞動合同

2

記過

12個月

3

記大過

18個月

4

降級

24個月

5

撤職

24個月

6

開除

/

  • 處分決定自作出之日起生效

  • 處分期自處分決定生效之日起計算

(二)同時有兩個以上需要處分的違法行為之處理

《處分條例》第9條明確了發(fā)生國有企業(yè)管理人員同時有兩個以上需要給予處分的違法行為時,應當分別確定其處分,同時按照以下方式處理:

序號

情形

處理方式

1

應當給予的處分種類不同

執(zhí)行其中最重的處分

2

應當給予撤職以下多個相同種類處分

  • 可在一個處分期以上、多個處分期之和以下確定處分期

  • 最長不超過48個月

(三)單位違法及共同違法的處理

根據(jù)《處分條例》第10條,發(fā)生國有企業(yè)單位違法以及國有企業(yè)管理人員2人以上共同違法情形時,按以下方式處理:

序號

情形

處理方式

1

  • 國有企業(yè)實施違法行為

  • 或國有企業(yè)管理人員集體作出的決定違法

  • 應當追究法律責任的

對負有責任的領導人員和直接責任人員中的國有企業(yè)管理人員給予處分

2

  • 國有企業(yè)管理人員2人以上共同違法

  • 需要給予處分的

按照各自應當承擔的責任,分別給予相應的處分

(四)可以從輕或減輕處分的情形

根據(jù)《處分條例》第11條,國有企業(yè)管理人員有下列情形之一的,可以從輕(指在應當受到的處分幅度內給予較輕的處分)或減輕(指在應當受到的處分幅度外減輕一檔給予處分)給予處分:

此外,《處分條例》第12條還對其他國有企業(yè)管理人員可以減輕、免予或不予處分的情形進行了規(guī)定,具體而言:

序號

情形

處理方式

1

  • 違法行為情節(jié)輕微

  • 且具有《處分條例》第十一條規(guī)定的可以從輕或減輕處分情形之一的

  • 可進行談話提醒、批評教育、責令檢查或予以誡勉

  • 可免予或不予處分

2

  • 因不明真相被裹挾或者被脅迫參與違法活動

  • 經(jīng)批評教育后確有悔改表現(xiàn)的

可減輕、免予或不予處分

(五)應當從重處分的情形

根據(jù)《處分條例》第13條,國有企業(yè)管理人員有下列情形之一的,應當從重(指在應當受到的處分幅度內給予較重的處分)給予處分:

(六)違法所得的處理

根據(jù)《處分條例》第15條,對于國有企業(yè)管理人員的違法所得,按以下方式處理:

序號

違法所得

處理方式

1

  • 違法取得的財物

  • 用于違法行為的本人財物

除依法應由有關機關沒收、追繳或責令退賠外,應退還原所有人或者原持有人

2

因違法行為獲得的職務、職級、級別、崗位和職員等級、職稱、待遇、資格、學歷、學位、榮譽、獎勵等其他利益

  • 任免機關、單位應予以糾正

  • 或建議有關機關、單位、組織按規(guī)定予以糾正

此外,《處分條例》第16條規(guī)定,已退休的國有企業(yè)管理人員退休前或退休后有違法行為應受到處分的,不再作出處分決定,但可以對其立案調查;依法應當給予降級、撤職、開除處分的,應按照規(guī)定相應調整其享受的待遇,對其違法取得的財物和用于違法行為的本人財物依照上述《處分條例》第15條的規(guī)定處理。

四、明確違法行為及其適用的處分

《處分條例》第17條至第25條分別對國有企業(yè)管理人員不同的違法行為及其適用的處分進行了詳細羅列,具體而言:

(一)思想政治類

適用處分

記過或記大過;情節(jié)較重的,降級或撤職;情節(jié)嚴重的,開除

違法行為

  • 散布有損堅持和完善社會主義基本經(jīng)濟制度的言論

  • 拒不執(zhí)行或變相不執(zhí)行國有企業(yè)改革發(fā)展和黨的建設有關決策部署

  • 在對外經(jīng)濟合作、對外援助、對外交流等工作中損害國家安全和國家利益

公開發(fā)表反對憲法確立的國家指導思想,反對中國共產(chǎn)黨領導,反對社會主義制度,反對改革開放的文章、演說、宣言、聲明等的,予以開除

(二)決策類

適用處分

警告、記過或記大過;情節(jié)嚴重的,降級或撤職

違法行為

  • 違反規(guī)定的決策程序、職責權限決定國有企業(yè)重大決策事項、重要人事任免事項、重大項目安排事項、大額度資金運作事項

  • 故意規(guī)避、干涉、破壞集體決策,個人或少數(shù)人決定國有企業(yè)重大決策事項、重要人事任免事項、重大項目安排事項、大額度資金運作事項

  • 拒不執(zhí)行或擅自改變國有企業(yè)黨委(組)會、股東(大)會、董事會、職工代表大會等集體依法作出的重大決定

  • 拒不執(zhí)行或者變相不執(zhí)行、拖延執(zhí)行履行出資人職責的機構、行業(yè)管理部門等有關部門依法作出的決定

(三)以權謀私類

適用處分

警告、記過或記大過;情節(jié)較重的,降級或撤職;情節(jié)嚴重的,開除

違法行為

  • 利用職務上的便利,侵吞、竊取、騙取或以其他手段非法占有、挪用本企業(yè)以及關聯(lián)企業(yè)的財物、客戶資產(chǎn)等

  • 利用職務上的便利,索取他人財物或非法收受他人財物,為他人謀取利益

  • 為謀取不正當利益,向國家機關、國家出資企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體,或向國家工作人員、企業(yè)或其他單位的工作人員,外國公職人員、國際公共組織官員行賄

  • 利用職權或職務上的影響,違反規(guī)定在企業(yè)關系國有資產(chǎn)出資人權益的重大事項以及工程建設、資產(chǎn)處置、出版發(fā)行、招標投標等活動中為本人或他人謀取私利

  • 縱容、默許特定關系人利用本人職權或職務上的影響,在企業(yè)關系國有資產(chǎn)出資人權益的重大事項以及企業(yè)經(jīng)營管理活動中謀取私利

  • 違反規(guī)定,以單位名義將國有資產(chǎn)集體私分給個人

拒不糾正特定關系人違反規(guī)定任職、兼職或從事經(jīng)營活動,且不服從職務調整的,予以撤職

(四)薪資、福利、待遇類

適用處分

警告、記過或記大過;情節(jié)嚴重的,降級或撤職

違法行為

  • 超提工資總額或超發(fā)工資,或在工資總額之外以津貼、補貼、獎金等其他形式設定和發(fā)放工資性收入

  • 未實行工資總額預算管理,或未按規(guī)定履行工資總額備案或核準程序

  • 違反規(guī)定,自定薪酬、獎勵、津貼、補貼和其他福利性貨幣收入

  • 在培訓活動、辦公用房、公務用車、業(yè)務招待、差旅費用等方面超過規(guī)定的標準、范圍

  • 公款旅游或者以學習培訓、考察調研、職工療養(yǎng)等名義變相公款旅游

(五)謀取私利類

適用處分

警告、記過或記大過;情節(jié)嚴重的,降級或撤職

違法行為

  • 違反規(guī)定,個人經(jīng)商辦企業(yè)、擁有非上市公司(企業(yè))股份或證券、從事有償中介活動、在國(境)外注冊公司或進行投資入股等營利性活動

  • 利用職務上的便利,為他人經(jīng)營與所任職企業(yè)同類經(jīng)營的企業(yè)

  • 違反規(guī)定,未經(jīng)批準在本企業(yè)所出資企業(yè)或其他企業(yè)、事業(yè)單位、社會組織、中介機構、國際組織等兼任職務

  • 經(jīng)批準兼職,但是違反規(guī)定領取薪酬或獲取其他收入

  • 利用企業(yè)內幕信息或其他未公開的信息、商業(yè)秘密、無形資產(chǎn)等謀取私利

(六)侵犯社會利益類

適用處分

情節(jié)較重的,警告、記過或記大過;情節(jié)嚴重的,降級或撤職;情節(jié)特別嚴重的,開除

違法行為

  • 在履行提供社會公共服務職責過程中,侵犯服務對象合法權益或社會公共利益,被監(jiān)管機構查實并提出處分建議的

(七)國有資產(chǎn)流失類

適用處分

警告、記過或記大過;情節(jié)較重的,降級或者撤職;情節(jié)嚴重的,開除

違法行為

  • 截留、占用、挪用或拖欠應當上繳國庫的預算收入

  • 違反規(guī)定,不履行或不正確履行經(jīng)營投資職責

  • 違反規(guī)定,進行關聯(lián)交易,開展融資性貿(mào)易、虛假交易、虛假合資、掛靠經(jīng)營等活動

  • 在國家規(guī)定期限內不辦理或者不如實辦理企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權登記,或偽造、涂改、出租、出借、出售國有資產(chǎn)產(chǎn)權登記證(表)

  • 拒不提供有關信息資料或者編制虛假數(shù)據(jù)信息,致使國有企業(yè)績效評價結果失真

  • 掩飾企業(yè)真實狀況,不如實向會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構提供有關情況和資料,或者與會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構串通作假

(八)金融類

適用處分

警告、記過或記大過;情節(jié)較重的,降級或者撤職;情節(jié)嚴重的,開除

違法行為

  • 洗錢或參與洗錢

  • 吸收客戶資金不入賬,非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款,違反規(guī)定參與或變相參與民間借貸

  • 違反規(guī)定發(fā)放貸款或對貸款本金減免、停息、減息、緩息、免息、展期等,進行呆賬核銷,處置不良資產(chǎn)

  • 違反規(guī)定出具金融票證、提供擔保,對違法票據(jù)予以承兌、付款或保證

  • 違背受托義務,擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的資產(chǎn)

  • 偽造、變造貨幣、貴金屬、金融票證或國家發(fā)行的有價證券

  • 偽造、變造、轉讓、出租、出借金融機構經(jīng)營許可證或批準文件,未經(jīng)批準擅自設立金融機構、發(fā)行股票或債券

  • 編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息,操縱證券、期貨市場,提供虛假信息或偽造、變造、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約

  • 進行虛假理賠或參與保險詐騙活動

  • 竊取、收買或非法提供他人信用卡信息及其他公民個人信息資料

(九)其他不良影響類

適用處分

警告、記過或記大過;情節(jié)較重的,降級或者撤職;情節(jié)嚴重的,開除

違法行為

  • 泄露企業(yè)內幕信息或商業(yè)秘密

  • 偽造、變造、轉讓、出租、出借行政許可證件、資質證明文件,或出租、出借國有企業(yè)名稱或企業(yè)名稱中的字號

  • 違反規(guī)定,舉借或變相舉借地方政府債務

  • 在中華人民共和國境外違反規(guī)定造成重大工程質量問題、引起重大勞務糾紛或其他嚴重后果

  • 不履行或不依法履行安全生產(chǎn)管理職責,導致發(fā)生生產(chǎn)安全事故

  • 在工作中有敷衍應付、推諉扯皮,或者片面理解、機械執(zhí)行黨和國家路線方針政策、重大決策部署等形式主義、官僚主義行為

  • 拒絕、阻撓、拖延依法開展的出資人監(jiān)督、審計監(jiān)督、財會監(jiān)督工作,或對出資人監(jiān)督、審計監(jiān)督、財會監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的問題拒不整改、推諉敷衍、虛假整改

  • 不依法提供有關信息、報送有關報告或履行信息披露義務,或配合其他主體從事違法違規(guī)行為

  • 不履行法定職責或違法行使職權,侵犯勞動者合法權益

  • 違反規(guī)定,拒絕或延遲支付中小企業(yè)款項、農(nóng)民工工資等

  • 授意、指使、強令、縱容、包庇下屬人員違反法律法規(guī)規(guī)定

五、明確處分及復核、申訴的程序

(一)處分程序

《處分條例》第26條至第37條對處分程序進行了詳細規(guī)定?!短幏謼l例》要求任免機關、單位結合國有企業(yè)的組織形式、組織機構等實際情況,明確承擔國有企業(yè)管理人員處分工作的內設部門或者機構(以下簡稱“承辦部門”)及其職責權限、運行機制等。對涉嫌違法的國有企業(yè)管理人員進行調查、處理,應當由2名以上工作人員進行,按照下列程序辦理:

國有企業(yè)管理人員被依法追究刑事責任的,任免機關、單位應根據(jù)司法機關的生效判決、裁定、決定及其認定的事實和情節(jié),依法給予處分;國有企業(yè)管理人員依法受到行政處罰,應當給予處分的,任免機關、單位可根據(jù)生效的行政處罰決定認定的事實和情節(jié),經(jīng)核實后依法給予處分。任免機關、單位根據(jù)前述規(guī)定作出處分決定后,司法機關、行政機關依法改變原生效判決、裁定、決定等,對原處分決定產(chǎn)生影響的,任免機關、單位應當根據(jù)改變后的判決、裁定、決定等重新作出相應處理。

給予國有企業(yè)管理人員處分,應當自立案之日起6個月內作出決定;案情復雜或遇有其他特殊情形的,經(jīng)任免機關、單位主要負責人批準可以適當延長,但是延長期限不得超過6個月。

(二)復核、申訴程序

《處分條例》第38條至第45條對復核、申訴程序進行了詳細規(guī)定,具體如下:

復核、申訴期間,不停止原處分決定的執(zhí)行。國有企業(yè)管理人員不因提出復核、申訴而被加重處分。復核、申訴結果根據(jù)以下不同情形而定:

序號

情形

復核、申訴結果

1

處分決定認定事實清楚,適用法律正確

予以維持

2

  • 處分所依據(jù)的違法事實不清或者證據(jù)不足

  • 或違反《處分條例》規(guī)定的程序,影響案件公正處理

  • 超越職權或者濫用職權作出處分決定

撤銷原處分決定,重新作出決定或由申訴機關責令原處分決定單位重新作出決定

3

  • 適用法律、法規(guī)確有錯誤

  • 或對違法行為的情節(jié)認定確有錯誤

  • 或處分不當

變更原處分決定,或由申訴機關責令原處分決定單位予以變更

結語

在此之前,各個行業(yè)領域的法律法規(guī)文件和企業(yè)內部管理制度包含著國有企業(yè)管理人員的有關處分規(guī)定。在國家層面,仍未出臺一部專門的規(guī)定涵蓋處分的種類及其適用、處分的程序。2020年7月1日,《中華人民共和國公職人員政務處分法》施行,規(guī)定了國有企業(yè)管理人員屬于公職人員;建立了針對實施違法行為的公職人員的制度,應當由監(jiān)察機關給予政務處分和由任免機關、單位給予處分;明確了由國務院及其相關主管部門結合國有企業(yè)的實際情況,對國有企業(yè)違法的公職人員處分事宜作出具體規(guī)定。

在此基礎上,本次《處分條例》的制定建立健全了國有企業(yè)管理人員監(jiān)督制約機制,統(tǒng)一規(guī)范了對各級各類國有企業(yè)管理人員的處分事宜,適用范圍更加清晰、準確,為建立健全國有企業(yè)管理人員監(jiān)督制約機制、打造忠誠干凈擔當?shù)膰衅髽I(yè)管理人員隊伍、推動國有企業(yè)高質量發(fā)展提供了有力的法治保障。《處分條例》的發(fā)布對于規(guī)范國有企業(yè)管理人員的行為、強化黨管干部原則、促進依法履職和廉潔從業(yè)、保障國有企業(yè)長遠發(fā)展以及優(yōu)化監(jiān)督資源等方面都具有重要的意義。



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