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證監(jiān)會披露“中山公用案”詳情 涉案者多手段反調(diào)查

來源：中國證券報     日期：2011-12-07         閱讀：4,176次

證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人日前披露了“中山公用案”案情，調(diào)查組和調(diào)查對象斗智斗勇，最終廣東省中山市原市長李啟紅等內(nèi)幕交易分子鋃鐺入獄，并被處巨額罰金。

重組停牌前 關(guān)聯(lián)賬戶大量買入

2007年8月20日，公用科技發(fā)布關(guān)于換股吸收合并中山公用事業(yè)集團有限公司及定向增發(fā)收購鄉(xiāng)鎮(zhèn)供水資產(chǎn)的預(yù)案公告，并于當(dāng)日停牌。停牌前，上市公司所在地中山市部分具有明顯關(guān)聯(lián)特征的機構(gòu)和個人賬戶大量買入，涉嫌內(nèi)幕交易。2008年7月證監(jiān)會決定對上述情況立案稽查。

隱匿線索 多種手段反調(diào)查

這位負責(zé)人介紹，由于涉及原中山市市長李啟紅，案件較為敏感，調(diào)查組在中山市調(diào)查期間處處謹慎，時刻保持以高度緊張狀態(tài)進行調(diào)查。本案相關(guān)的調(diào)查對象證券投資經(jīng)驗豐富，預(yù)先采取了反調(diào)查措施，增加了調(diào)查難度。調(diào)查對象用盡各種方法，從形式上淡化利益裙帶關(guān)系、隱匿調(diào)查線索，如調(diào)查對象提供了相關(guān)遺囑公證書，割裂其與涉案資金間關(guān)聯(lián)；涉案人員使用無機主信息的神州行手機號碼進行交易，致使無法鎖定實際下單人。這都顯示調(diào)查對象對相關(guān)違法行為預(yù)先采取了反調(diào)查措施，一定程度上增加了調(diào)查取證的難度。

細致調(diào)查 發(fā)現(xiàn)核心證據(jù)

針對案件已經(jīng)進入非正式調(diào)查程序，非正式調(diào)查階段對調(diào)查對象人員進行了談話，調(diào)查對象之間均存在親屬、朋友、同學(xué)等密切關(guān)系，串供可能性極大，且有關(guān)調(diào)查對象從事證券業(yè)務(wù)多年、相關(guān)經(jīng)驗豐富，有證據(jù)顯示已預(yù)先采取反調(diào)查措施的特點，調(diào)查組厘清極為復(fù)雜的人員及資金關(guān)系后，有針對性、有重點地設(shè)計談話，使調(diào)查對象無法自圓其說。這為案件調(diào)查工作最終順利完成打下堅固基礎(chǔ)。調(diào)查組對資金、人員關(guān)聯(lián)關(guān)系及交易資料深入調(diào)取，通過調(diào)取涉案賬戶的交易資金劃轉(zhuǎn)憑證等資料，理順繁雜的人員與資金關(guān)聯(lián)關(guān)系，并對賬戶的交易資料進行了深入、細致的分析，發(fā)現(xiàn)核心證據(jù)?！爸猩焦谩卑高M入司法程序后，檢察機關(guān)對該案涉案人員的指控顯示，調(diào)查組的調(diào)查事項完備、調(diào)查取證扎實、移送事項準(zhǔn)確，為案件的定性提供了證據(jù)保障。

市長入獄 罰款2000萬

經(jīng)調(diào)查，原中山市市長李啟紅、原中山公用總經(jīng)理鄭旭齡、原公用集團企管部經(jīng)理周中星具有重大內(nèi)幕交易嫌疑，因案情重大且涉及地方政府主要領(lǐng)導(dǎo)，證監(jiān)會經(jīng)批準(zhǔn)后依法將上述人員涉嫌內(nèi)幕交易犯罪問題分別移送監(jiān)察部、公安部調(diào)查。2011年4月，李啟紅等涉嫌內(nèi)幕交易一案在廣州市中級人民法院開庭，檢察機關(guān)的指控顯示，證監(jiān)會移送事項準(zhǔn)確、調(diào)取證據(jù)扎實，法院最終認定李啟紅、鄭旭齡等人內(nèi)幕交易罪名成立，原中山市市長李啟紅被判處有期徒刑11年，并處罰金2000萬元、沒收財產(chǎn)10萬元。

證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人表示，因涉案人員身份特殊，“中山公用”案引起媒體與社會的強烈關(guān)注，中央及地方各大電視臺、報紙、財經(jīng)類雜志等主流媒體均對“中山公用”案進行了大量、詳盡報道，各大門戶網(wǎng)站更以專題形式進行連續(xù)報道，香港部分媒體也予以充分關(guān)注，投資者普遍給予積極和正面的評價。（申屠青南）