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（本指引于2017年12月7日上海市律師協(xié)會業(yè)務研究指導委員會通訊表決通過）
前言
本指引由上海市律師協(xié)會破產(chǎn)清算業(yè)務研究委員會根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》、《最高人民法院關于適用<中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法>若干問的規(guī)定(一)》、《最高人民法院關于適用<中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法>若干問的規(guī)定(二)》、《中華人民共和國合同法》等規(guī)定起草完成，并非強制性或規(guī)范性規(guī)定，僅供本市律師辦理破產(chǎn)清算業(yè)務時參考。
第一章 律師擔任管理人時關于債權人會議的籌備工作
第一條 【債權人會議的成員】依法申報債權的債權人為債權人會議的成員，有權參加債權人會議，享有表決權。對債務人的特定財產(chǎn)享有擔保權的債權人，未放棄優(yōu)先受償權利的，依法對債權人會議的部分事項享有表決權。
債權尚未確定的債權人，可以參加債權人會議，但未經(jīng)人民法院允許，不得行使表決權。
債權人可以委托代理人出席債權人會議，行使表決權。代理人出席債權人會議，應當向人民法院或者債權人會議主席提交債權人的授權委托書。中國境外的債權人委托代理人出席債權人會議的，應當提交經(jīng)公證認證的授權委托書原件或復印件，或者提交由境外債權人或其代表人在中國境內(nèi)簽署的、經(jīng)中國公證機構(gòu)公證的授權委托書。
第二條 【債權人會議的職工代表】債務人的職工和工會的代表有權參加債權人會議，該代表由債務人職工大會、職工代表大會或工會組織推選并書面指定，有權就與職工利益相關問題發(fā)表意見，但不參與表決。
第三條 【債權人會議主席】第一次債權人會議前，管理人應當向人民法院推薦債權人會議主席人選，并就債權人會議主席人選的情況和推薦理由作出說明。
債權人會議主席由人民法院指定。債權人會議主席為單位的，該單位應當指派固定的工作人員履行職責，該工作人員未經(jīng)人民法院同意不得更換。
債權人會議接受指定后若不適當履行職責的，管理人可以向人民法院書面提議重新指定債權人會議主席。
第四條 【債權人會議的列席人員】管理人應當列席債權人會議，向債權人會議報告職務執(zhí)行情況，并回答詢問。
債務人的法定代表人應當列席債權人會議并如實回答債權人的詢問。人民法院、管理人、債權人委員會認為需要列席債權人會議的其他人員，也可向債權人會議主席申請邀請相關人員參與會議。必要時，人民法院、管理人或債權人會議主席可以通知債務人的股東、政府相關部門或其他相關人員列席債權人會議。
第五條 【準備工作】在召開債權人會議前，管理人應當做好以下準備工作
(一) 確定會議議題，擬定會議議程；
(二) 提前十五天向應當參會的債權人發(fā)出會議通知；
(三) 通知債務人的法定代表人以及其他應當?shù)綀龅慕?jīng)營管理人員到會；
(四) 邀請人民法院、管理人、債權人委員會認為需要列席債權人會議的其他人員到會；
(五) 必要時邀請管理人聘請的會計師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介機構(gòu)列席會議；
(六) 通知其他相關人員列席會議；
(七) 在召開第一次債權人會議前，擬定債權人會議主席侯選名單；
(八) 準備會場；
(九) 指定會議記錄人員
(十) 準備會議文件。
第六條 【第一次債權人會議的召集】第一次債權人會議由人民法院召集，自債權申報期限屆滿之日起十五日內(nèi)召開。以后的債權人會議，在人民法院認為必要時，可以提議召開債權人會議。
管理人、債權人委員會、占債權總額四分之一以上的債權人可以向債權人會議主席提議召開債權人會議。
第七條 【后續(xù)債權人會議的召集】出現(xiàn)下列情形的，管理人可以向債權人會議主席提議召開債權人會議：
(一) 需要債權人會議核查債權表；
(二) 需要債權人會議審查通過債務人財產(chǎn)的管理方案；
(三) 需要債權人會議決定繼續(xù)或者停止債務人的營業(yè)；
(四) 需要債權人會議審查通過破產(chǎn)財產(chǎn)的變價方案；
(五) 需要債權人會議審查通過破產(chǎn)財產(chǎn)的分配方案；
(六) 需要召開債權人會議討論決定的其他事項。
第八條 【債權人會議的預案】在債權人會議通知發(fā)出前，管理人應當就會議議題事項與人民法院及相關債權人或其他相關人員事先討論交流意見，并將相關意見做好記錄并報告人民法院。
管理人應當準備債權人會議會務預案，包括并不限于：通知發(fā)送時間與方式、會場選址與布置、物資配備、人員配備、文件準備、咨詢與查詢安排、費用預算等。
召開規(guī)模較大或者可能存在不穩(wěn)定因素的債權人會議，管理人必須事先與人民法院、相關債權人等進行充分溝通，制定維穩(wěn)保障方案并報送人民法院，接受人民法院指導。
第九條 【第一次債權人會議后的會議通知】第一次債權人會議以后的債權人會議的召開，無論是否由管理人提議召開，均由管理人通知。管理人應當將債權人會議召開的時間、地點、討論議題和參加會議所需手續(xù)材料等，提前十五天通知已知的債權人。會議通知可以采取函件、傳真、電子信件、現(xiàn)場送達等安全有效的方式。管理人應當保留相關的會議通知記錄。
對于境外債權人，管理人可以通過傳真或電子郵件的方式通知，或?qū)⑾嚓P通知送達其在境內(nèi)的委托代理人。
會議通知的內(nèi)容應當包含會議時間、地點、內(nèi)容、議程以及相關會議資料。
第十條 【會務文件】債權人會議應當準備以下會議文件：
(一) 程序類：會議通知單、會議議程、債權人簽到表、列會人員簽到表、表決票、表決票統(tǒng)計表等；
(二) 報告類：管理人工作報告、債務人財產(chǎn)狀況報告、債權審查報告及分類債權表、資產(chǎn)評估報告等；
(三) 議案類：債務人財產(chǎn)管理方案、債務人財產(chǎn)分配方案、破產(chǎn)財產(chǎn)變價方案、職工安置方案、債務人重整計劃草案、債權人會議主席候選名單、管理人報酬方案等。
第十一條 【文件提供】在準備上述會議文件時，管理人可根據(jù)實際情況，要求債務人的法定代表人、財務負責人或其他相關經(jīng)營管理人員提供相關信息或資料，上述人員應當根據(jù)管理人的要求提供，拒不提供的，管理人應當及時向人民法院報告。
第十二條 【會議形式】第一次債權會議應當盡量采取現(xiàn)場召開的形式。如債權人人數(shù)眾多，分布不集中或出現(xiàn)其他債權人不便于現(xiàn)場參加債權人會議的情形，管理人可準備采取現(xiàn)場召開與網(wǎng)絡表決、電話表決或視頻召開與網(wǎng)絡表決、電話表決等方式相結(jié)合的會議召開和表決方式。
第一次債權人會議之后，如還需債權人會議表決，可通過郵寄或郵件形式發(fā)送到已知債權人處，告知表決事項并附表決表，通過債權人回復表決表統(tǒng)計表決結(jié)果。表決結(jié)果的統(tǒng)計可邀請債權人會議主席、債權人代表參與現(xiàn)場監(jiān)票，統(tǒng)計結(jié)果應當告知各債權人。
第十三條 【會議協(xié)助】為保證債權人會議的順利召開，管理人認為有必要聘用管理人團隊以外的機構(gòu)、工作人員協(xié)助管理人履行管理人職責的，經(jīng)人民法院許可，管理人可以聘用。
第二章 律師擔任管理人時關于債權人會議的召開工作
第十四條 【會議主持】在人民法院指定債權人會議主席前，合議庭或管理人主持債權人會議。在人民法院指定債權人會議主席后，債權人會議主席主持債權人會議。
第十五條 【參會情況】債權人會議開始前，管理人應當向主持人報告本次債權人會議的出席情況，并確定本次會議能否形成有效決議。
因債權人會議到會人員不足導致不能形成有效決議，管理人可建議主持人在向人民法院報告后調(diào)整該次債權人會議的議程。
第十六條 【管理人報告工作】管理人應當向債權人會議報告職務執(zhí)行情況，回答債權人會議成員的詢問，接受債權人會議和債權人委員會的監(jiān)督。
債權人會議、債權人委員會要求管理人對其職權范圍內(nèi)的事務作出說明或者提交有關文件的，管理人應當執(zhí)行。
第十七條 【核查債權】主持人應當詢問債權人、債務人對債權表記載的債權是否有異議，并要求對債權表記載的債權有異議的債權人或債務人于會后限期向管理人提交債權異議函的方式核查債權。
第十八條 【處理異議】管理人可以與對債權表記載的債權提出異議的債權人、債務人進行溝通。溝通后，相關債權人、債務人可選擇撤銷異議或堅持異議。若其仍堅持異議的，異議人可以在債權人會議確定的日期內(nèi)提出債權確認訴訟。
第十九條 【休會】當債權人會議出現(xiàn)以下情形時，管理人可以向主持人申請休會：
(一) 債權人要求立即查閱債權申報資料；
(二) 債務人、債權人對債權表記載的債權提出異議且管理人認為有必要與其單獨溝通；
(三) 債權人會議成員就個別復雜問題向管理人進行詢問；
(四) 破產(chǎn)財產(chǎn)分配方案的第一次表決未獲通過；
(五) 重整計劃草案的第一次分組表決未獲通過；
(六) 債權人會議討論后產(chǎn)生臨時待表決議案；
(七) 債權人會議的秩序受到嚴重影響；
(八) 會場內(nèi)產(chǎn)生安全隱患或突發(fā)安全事故；
(九) 其他需要通過休會方式解決問題的事項。
除前款第(七)、(八)項外，單次休會時間一般不超過一個小時，管理人應當注意保障債權人會議的連續(xù)性。
第二十條 【表決形式】管理人可以根據(jù)債權人會議的參會人數(shù)、會場的客觀條件及其他實際情況，以舉手、填寫表決票、使用電子表決器等方式安排債權人會議表決。
第二十一條 【統(tǒng)計表決數(shù)據(jù)】債權人會議表決完畢后，管理人應當現(xiàn)場統(tǒng)計、公布表決結(jié)果。
計票時，管理人應當注意依法區(qū)分出席會議的債權人與未出席會議的債權人、有表決權的債權人與無表決權的債權人、有財產(chǎn)擔保的債權人與無財產(chǎn)擔保的債權人。
管理人可以邀請債權人會議推選的代表監(jiān)督計票過程。
第二十二條 【公布表決結(jié)果】計票完畢后，管理人應當將相關議案的表決結(jié)果報告?zhèn)鶛嗳藭h的主持人，由主持人向債權人會議通報表決結(jié)果。
第二十三條 【第二次表決的事項】債權人會議未表決通過的方案，在向人民法院報告后，管理人可以立即或者推遲至后續(xù)債權人會議對該方案進行第二次表決。
第二次表決前，管理人可以對該方案做必要修訂。
第二十四條 【會議記錄】以現(xiàn)場方式召開債權人會議且以筆錄方式記錄債權人會議的，管理人應當在債權人會議后召集與會各方簽署會議記錄。
若以錄音、錄像形式記錄債權人會議的，管理人應當妥善保存影像資料，并做必要的備份。
第二十五條 【非現(xiàn)場方式召開債權人會議】債權人會議以非現(xiàn)場方式召開的，應當事先征得人民法院或債權人會議的許可。
在以非現(xiàn)場方式召開債權人會議的過程中，管理人應當采取合理方式，充分保障債權人的知情權以及行使債權核查、異議、表決的權利，并及時將會議結(jié)果通報債權人會議成員和人民法院。
第二十六條 【提請法院裁定】
管理人應當及時提請人民法院裁定認可獲表決通過的破產(chǎn)財產(chǎn)分配方案。
第二十七條 【債權人委員會】債權人會議決定成立債權人委員會的，管理人實施《企業(yè)破產(chǎn)法》第六十九條第一款規(guī)定的行為，應當及時報告?zhèn)鶛嗳宋瘑T會。
管理人應當定期向債權人委員會匯報工作進展，聽取其意見或建議。債權人委員會要求管理人對其職權范圍內(nèi)的事務作出說明或者提交有關文件的，管理人應當執(zhí)行。
第三章 律師擔任管理人時關于重整計劃草案的表決工作
第二十八條 【重整計劃草案的送達】管理人應當在召開對重整計劃草案進行表決的債權人會議前將重整計劃草案送達債權人，并可同時送達債務人的出資人。若重整計劃草案涉及出資人權益調(diào)整事項的，應當同時送達涉及權益調(diào)整的出資人。
第二十九條 【普通債權分組的安排】若重整計劃草案對普通債權的調(diào)整和受償按債權金額予以區(qū)別規(guī)定的，則管理人可以向人民法院申請在普通債權組中按債權金額大小分組對重整計劃草案進行表決。
第三十條 【重整計劃草案表決前的溝通和討論】在對重整計劃草案進行表決的債權人會議召開前，管理人應當及時對債權人或涉及權益調(diào)整的出資人就重整計劃草案提出的問題進行說明或解答；管理人可主動就重整計劃草案的重要事項與債權人或涉及權益調(diào)整的出資人進行充分的溝通和討論。
如債權人會議設立債權人委員會的，管理人可提議召開債權人委員會對重整計劃草案進行審議和討論。管理人可根據(jù)債權人會議召開前的溝通、討論，及時對重整計劃草案作出相應的調(diào)整。
第三十一條 【重整計劃草案的說明】管理人或債務人應當在債權人會議上就重整計劃草案向出席會議的債權人及出資人作出說明，并回答債權人及涉及權益調(diào)整的出資人的詢問。
第三十二條 【重整計劃草案的分組表決】出席會議的同一表決組的債權人過半數(shù)同意重整計劃草案，并且其所代表的債權額占該組債權總額的三分之二以上的，即為該組通過重整計劃草案。
重整計劃草案涉及出資人權益調(diào)整事項的，對該事項的表決按照出資比例行使表決權，代表三分之二以上出資人權益的出資人同意權益調(diào)整事項的，即為出資人組通過重整計劃草案。
第三十三條 【重整計劃草案的二次表決】部分表決組未通過重整計劃草案的，債務人或者管理人可以同未通過重整計劃草案的表決組協(xié)商。該表決組可以在協(xié)商后再表決一次。雙方協(xié)商的結(jié)果不得損害其他表決組的利益。
第三十四條 【重整計劃草案的表決通過】各表決組均通過重整計劃草案的，重整計劃即為通過。
自重整計劃表決通過之日起十日內(nèi)，提交重整計劃草案的管理人應當向人民法院提出批準重整計劃的申請。若重整計劃草案由債務人提交的，管理人應當督促債務人及時向人民法院提出批準重整計劃的申請。若債務人逾期未向人民法院提出批準重整計劃的申請的，管理人應及時向人民法院提出批準重整計劃的申請。
第三十五條 【重整計劃草案的強裁通過】管理人制作的重整計劃草案未獲全部表決組表決通過，但重整計劃草案符合《企業(yè)破產(chǎn)法》第八十七條第二款所列條件的，管理人應當及時向人民法院提出批準重整計劃草案的申請，贊成重整計劃草案的表決組均同意不向人民法院提出批準重整計劃草案申請的除外。
第四章 律師擔任債權人代理人時關于債權人會議前的代理事務
第三十六條 【準備材料申報債權】債權人的代理人應當在人民法院公告確定的債權人申報債權的期限和地點，按照管理人的要求制作相關文件，向管理人遞交債權申報材料，并可要求管理人出具回執(zhí)。
第三十七條 【債權申報材料要求】債權人的代理人在整理債權申報材料時，應當滿足以下要求：
(一)須提供企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件(加蓋公司公章)或者個人合法有效的身份證復印件(本人在復印件上簽字)、提交委托人簽名、蓋章的《授權委托書》(須注明授權具體內(nèi)容)和受托人的身份證明，企業(yè)還需另行提交法定代表人身份證明書(加蓋公司公章)及法定代表人身份證復印件(加蓋公司公章)。
(二)申報人應當書面說明債權金額及構(gòu)成情況、有無財產(chǎn)擔保和債權發(fā)生的事實經(jīng)過，并提交有關證據(jù)材料。
第三十八條 【補充申報債權】債權人在人民法院公告的債權申報期限內(nèi)沒有申報債權，可以在破產(chǎn)財產(chǎn)最后分配前向管理人補充申報債權，債權人的代理人應當告知債權人要承擔因?qū)彶楹痛_認補充申報債權的費用。
第三十九條 【債權人會議召開前意見交流】在債權人會議召開前，債權人的代理人可以與管理人進行事前溝通，聽取意見并及時做好書面報告。
第五章 律師擔任債權人代理人時關于債權人會議中及會議后的代理事務
第四十條 【代為行使監(jiān)督權】律師應履行勤勉盡責義務，代為行使監(jiān)督管理人工作的權利，列席債權人會議，若認為管理人不能依法、公正執(zhí)行職務或者有其他不能勝任職務情形的或?qū)芾砣说膱蟪暧挟愖h的，應向人民法院或債權人會議提出。
第四十一條 【核查債權】律師若發(fā)現(xiàn)債權表記載的委托人的債權不利于委托人，或?qū)ζ渌麄鶛嗳说膫鶛喑钟挟愖h，在債權人會議核查債權時應當提出異議。
第四十二條 【申報債權審查的程序】在管理人完成對債權的初步審查并將審查結(jié)果通知債權人后，債權人的代理人應當對管理人通知的《債權確認單》中載明申報債權金額、管理人審查金額、意見和依據(jù)等內(nèi)容進行仔細核對，如無異議，簽字、蓋章確認；如有異議，應當與管理人進行溝通；溝通后仍有異議的，可以提出書面異議。
第四十三條 【債權表的核查、異議和確認】債權人的代理人應及時核查管理人編制的債權申報登記冊和債權表，若無異議的，確認無異議債權；若有異議的，可以準備向受理破產(chǎn)申請的人民法院提起訴訟。
第四十四條 【債權人會議決議的異議】債權人認為債權人會議決議違反法律規(guī)定，損害其利益的，債權人的代理人經(jīng)授權后可以自債權人會議作出決議之日起十五日內(nèi)向人民法院提起訴訟，請求人民法院裁定撤銷該決議，責令債權人會議依法重新作出決議。
債權人對人民法院依照《企業(yè)破產(chǎn)法》第六十五條第一款作出的裁定不服的，債權額占無財產(chǎn)擔保債權總額二分之一以上的債權人的代理人可以自裁定宣布之日或者收到通知之日起十五日內(nèi)向該人民法院申請復議。
第四十五條 【參加債權人委員會】若債權人會議決定設立債權人委員會，債權人的代理人可以代表債權人參與債權人委員會工作。
第四十六條 【參與和解程序】債務人申請和解的，債權人的代理人可代表債權人出席債權人會議，進行表決。如債務人不執(zhí)行和解協(xié)議，債權人的代理人可以代表債權人向人民法院提出申請，終止和解協(xié)議的執(zhí)行?！ ?/span>
第六章 律師擔任債權人代理人時關于重整計劃草案表決的代理事務
第四十七條 【準時出席債權人會議】債權人的代理人在收到人民法院召開對重整計劃草案進行表決的債權人會議通知后，應當準時出席會議，對重整計劃草案進行表決。
第四十八條 【重整計劃草案表決前的溝通和討論】在對重整計劃草案進行表決的債權人會議召開前，債權人的代理人應當聽取管理人或債務人就重整計劃草案的說明及問題的解答，并就重整計劃中的重要事項包括但不限于債務人的經(jīng)營方案、債權分類、債權調(diào)整方案、債權受償方案、重整計劃的執(zhí)行期限、重整計劃執(zhí)行的監(jiān)督期限、有利于債務人重整的其他方案等與管理人或債務人進行充分的溝通和討論。
第四十九條 【聽取重整計劃草案的說明】債權人的代理人應當在債權人會議上聽取管理人或債務人就重整計劃草案所作的說明，并就重整計劃草案中的重要事項向管理人或債務人進行詢問，并發(fā)表意見。
第五十條 【參加重整計劃草案的分組表決】債權人的代理人按照管理人對債權的分類，參加對重整計劃草案的分組表決。
第五十一條 【參加重整計劃草案未通過后的再次表決】部分表決組未通過重整計劃草案的，未通過表決組中的債權人的代理人與管理人或債務人進行協(xié)商。債權人的代理人在協(xié)商后再次參加表決。雙方協(xié)商的結(jié)果不得損害其他表決組的利益。
第五十二條 【就申請人民法院批準事項發(fā)表意見】在重整計劃草案表決未獲通過時，就管理人決定申請人民法院批準重整計劃草案發(fā)表意見。
執(zhí)筆(按姓氏拼音為序)：
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