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上海市震旦律師事務(wù)所 為私募基金公司出具法律意見(jiàn)書(shū)

    日期：2016-05-11     作者：虹口區(qū)律工委    閱讀：6,061次

2016年2月5日，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中基協(xié)）發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，明確要求在公告發(fā)布前尚未對(duì)第一個(gè)私募產(chǎn)品進(jìn)行備案的私募基金管理人應(yīng)當(dāng)提交律師事務(wù)所出具的私募基金管理人備案法律意見(jiàn)書(shū)，如果出現(xiàn)控股股東、實(shí)際控制人、法定代表人等重大變更事項(xiàng)也需要出具法律意見(jiàn)書(shū)，并且設(shè)定了2016年5月1日和2016年8月1日這兩個(gè)明確的首只基金產(chǎn)品備案時(shí)間關(guān)口?！胺梢庖?jiàn)書(shū)”成為了本次公告的關(guān)鍵詞，也將決定全國(guó)近26000家私募基金“生與死”。

 

一石激起千層浪，私募基金公司紛紛開(kāi)始了“保殼”大戰(zhàn)，與律師事務(wù)所接洽。但此時(shí)，很少有人能夠深刻領(lǐng)會(huì)中基協(xié)發(fā)布這個(gè)公告的真實(shí)用意，也沒(méi)有一家律師事務(wù)所有相關(guān)的經(jīng)驗(yàn)。如何出法律意見(jiàn)書(shū)，成為了橫在基金公司和律師事務(wù)所面前的巨大障礙。

 

自中基協(xié)發(fā)布公告伊始，上海市震旦律師事務(wù)所便組織高級(jí)合伙人和所里精干律師成立私募基金管理人備案專(zhuān)項(xiàng)小組全力攻克這個(gè)難題。上海市震旦律師事務(wù)所徐煒、李曉平團(tuán)隊(duì)經(jīng)過(guò)分析，認(rèn)為需要深刻領(lǐng)會(huì)中基協(xié)監(jiān)管思路，嚴(yán)守審查高標(biāo)準(zhǔn)，并憑借豐富的私募和資本領(lǐng)域經(jīng)驗(yàn)，私募基金法律意見(jiàn)書(shū)的通過(guò)并非遙不可及。首先，小組成員反復(fù)開(kāi)會(huì)對(duì)公告內(nèi)容和配套的法律意見(jiàn)書(shū)指引逐項(xiàng)研討，并形成一個(gè)大概的框架和思路。其次，各成員頻繁參加中基協(xié)舉辦的業(yè)務(wù)宣講會(huì)，且積極參與行業(yè)人員的各種研討會(huì)，并與協(xié)會(huì)和同行保持緊密的聯(lián)系，以便掌握第一手的重要信息。之后，與自己所服務(wù)的私募基金客戶(hù)進(jìn)行高度溝通，一起研究出具法律意見(jiàn)書(shū)的相關(guān)事宜。期間產(chǎn)生了法律意見(jiàn)書(shū)盡調(diào)清單、意見(jiàn)書(shū)模板、審查要點(diǎn)解讀等一份份重大成果，為相關(guān)法律業(yè)務(wù)辦理打好了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

 

2016年3月，上海市震旦律師事務(wù)所徐煒、李曉平團(tuán)隊(duì)接受了重慶某股權(quán)投資基金公司的委托，出具重大事項(xiàng)變更和私募基金管理人備案的兩份法律意見(jiàn)書(shū)。承辦律師以高標(biāo)準(zhǔn)要求客戶(hù)提供相關(guān)的資料，并結(jié)合對(duì)中基協(xié)文件的深刻理解，提出了許多整改方案，以使基金公司合規(guī)合法。

 

上海市震旦律師事務(wù)所于2016年4月14日提交的私募基金管理人備案法律意見(jiàn)書(shū)僅收到中基協(xié)一次反饋意見(jiàn)，重大事項(xiàng)變更法律意見(jiàn)書(shū)僅收到中基協(xié)兩次反饋意見(jiàn)，2016年4月28日兩份法律意見(jiàn)書(shū)均獲得審核通過(guò)。此時(shí)，距離5月1日產(chǎn)品提交備案的最后期限也僅剩數(shù)日，重慶某股權(quán)投資基金公司成功地完成了產(chǎn)品備案。

 

據(jù)近日中基協(xié)對(duì)外公布的數(shù)據(jù)，本次私募基金管理人備案法律意見(jiàn)書(shū)通過(guò)率為 10%，重大事項(xiàng)變更法律意見(jiàn)書(shū)通過(guò)率也為 10%， 5月 1日注銷(xiāo)了全國(guó) 2000余家私募基金管理人資格。上海市震旦律師事務(wù)所出具的兩份法律意見(jiàn)書(shū)兩次進(jìn)入了中基協(xié) 10%合格法律意見(jiàn)書(shū)名單，實(shí)屬不易。