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中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布修訂后的《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法》

    日期:2017-08-02     作者:金融工具業(yè)務(wù)研究委員會(huì)

       近日,證監(jiān)會(huì)修訂了《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法》(以下簡(jiǎn)稱《發(fā)審委辦法》),自發(fā)布之日起施行。
      本次修訂《發(fā)審委辦法》主要涉及以下十個(gè)方面的內(nèi)容:
  一是增加了保護(hù)投資者合法權(quán)益的宗旨。在強(qiáng)調(diào)股票發(fā)行審核工作應(yīng)當(dāng)貫徹公開(kāi)、公平、公正原則,以及提高股票發(fā)行審核工作質(zhì)量和透明度的基礎(chǔ)上,增加了保護(hù)投資者合法權(quán)益的宗旨,同時(shí)強(qiáng)調(diào)提高股票發(fā)行審核工作效率。
  二是強(qiáng)化發(fā)審委選聘工作。為進(jìn)一步健全發(fā)審委委員選聘制度,在原有委員所在單位推薦和相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)推薦、委員候選人公示、通過(guò)會(huì)議方式確定委員候選人名單等制度的基礎(chǔ)上,中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)立發(fā)審委遴選委員會(huì),增加面試和考察環(huán)節(jié),按照依法、公開(kāi)、擇優(yōu)的原則選聘發(fā)審委委員。
  三是增加對(duì)發(fā)行審核工作進(jìn)行監(jiān)察的制度安排。為進(jìn)一步強(qiáng)化包括發(fā)審委制度在內(nèi)的發(fā)行審核制度運(yùn)行監(jiān)管,中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)立發(fā)行審核監(jiān)察委員會(huì),探索采取按一定比例對(duì)發(fā)行審核項(xiàng)目進(jìn)行抽查等方式,對(duì)發(fā)行審核工作進(jìn)行監(jiān)察。
  四是完善限制發(fā)審委委員買賣股票制度。在原有制度安排的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步明確中國(guó)證監(jiān)會(huì)以外的專職委員受聘期間,執(zhí)行中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員禁止買賣股票的規(guī)定,相關(guān)人員所持股票,原則上應(yīng)當(dāng)在具備依法轉(zhuǎn)讓條件時(shí)受聘一個(gè)月內(nèi)清理完畢;中國(guó)證監(jiān)會(huì)以外的兼職委員受聘期間,買賣股票的限制措施另行規(guī)定。中國(guó)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)內(nèi)的委員,嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員禁止買賣股票的規(guī)定執(zhí)行。同時(shí),增加對(duì)機(jī)關(guān)人員買賣股票情況核查工作安排。
  五是將主板發(fā)審委和創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委合并。鑒于主板(含中小板)、創(chuàng)業(yè)板在審核理念和審核標(biāo)準(zhǔn)方面已經(jīng)趨同,將主板發(fā)審委與創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委合并,有利于統(tǒng)一審核理念和審核標(biāo)準(zhǔn),優(yōu)化配置行政資源,提高發(fā)行審核效率,也有利于支持符合條件的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)登陸創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)或其自主選擇的主板(含中小板)市場(chǎng)。
  六是適當(dāng)增加委員總數(shù)??紤]到目前專職委員已經(jīng)滿負(fù)荷運(yùn)轉(zhuǎn),為保證發(fā)行審核工作正常有序開(kāi)展,適當(dāng)增加專職委員數(shù)量,同時(shí)將委員總?cè)藬?shù)由60名增加至66名。
  七是減少委員任職期限。為強(qiáng)化委員管理,建立健全委員換屆機(jī)制,將委員連續(xù)任期最長(zhǎng)不超過(guò)三屆,改為不超過(guò)兩屆,每年至少更換一半。
  八是完善發(fā)審委委員任職條件。提高選聘委員的標(biāo)準(zhǔn),在原有廉政要求、專業(yè)素質(zhì)、遵紀(jì)守法等資格條件的基礎(chǔ)上,要求委員具有較高的政治思想素質(zhì)、理論水平和道德修養(yǎng)。
  九是強(qiáng)化委員推薦單位責(zé)任。發(fā)審委委員因違法違規(guī)被解聘的,取消其所在單位五年內(nèi)再次推薦發(fā)審委委員的資格,發(fā)審委委員為國(guó)家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位工作人員的,通報(bào)其所在單位,由其所在單位作出相應(yīng)處分。
  十是增加了對(duì)違法違規(guī)委員公開(kāi)譴責(zé)的處理方式。在原有談話提醒、批評(píng)、解聘等處理措施的基礎(chǔ)上,增加公開(kāi)譴責(zé)的處理措施,完善對(duì)違法違規(guī)委員的追責(zé)制度,督促委員勤勉盡責(zé)。



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