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        一、  背景 

       2020年8月28日，美國(guó)防部根據(jù)經(jīng)修訂的《1999財(cái)政年度國(guó)防授權(quán)法》（National Defense Authorization Act for Fiscal Year 1999）第1237條法定要求，將在美國(guó)直接或間接經(jīng)營(yíng)的11家中國(guó)企業(yè)列入了“涉軍企業(yè)”的清單。早在2020年6月12日，美國(guó)防部已首次將20家中國(guó)企業(yè)列入了該份“涉軍企業(yè)”清單。 

        因此，截至至今，已有31家中國(guó)企業(yè)被列入了該份清單，主要包括央企，還包括了大型民企，其中這些中國(guó)企業(yè)中有些已被美國(guó)商務(wù)部工業(yè)安全局（Bureau of Industry and Security of U.S. Department of Commerce或BIS。以下簡(jiǎn)稱“BIS”）列入了實(shí)體清單。 

        二、  “涉軍企業(yè)”清單的出臺(tái)背景 

        從2020年6月24日美國(guó)防部回復(fù)美議員的信函中可知，該美議員曾發(fā)文至美國(guó)防部，指出了可使用《1999財(cái)政年度國(guó)防授權(quán)法》作為工具以支持美方針對(duì)中國(guó)的戰(zhàn)略決心。并在該信函中亦可知，美方將長(zhǎng)期、持續(xù)與中國(guó)抗衡作為其當(dāng)下的挑戰(zhàn)。于是，美國(guó)防部在該戰(zhàn)略下，創(chuàng)設(shè)發(fā)展了一份符合《1999財(cái)政年度國(guó)防授權(quán)法》第1237條項(xiàng)下標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)清單，并指出其將持續(xù)更新。我們認(rèn)為，該信函中提到的清單則是如今的“涉軍企業(yè)”清單。 

        根據(jù)2020年8月28日美國(guó)防部的公布文件，美國(guó)防部意在決心突出和反對(duì)中國(guó)軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略，且其認(rèn)為，中國(guó)軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略讓中國(guó)軍隊(duì)能夠獲得先進(jìn)技術(shù)和專業(yè)知識(shí)，以支持中國(guó)軍隊(duì)的現(xiàn)代化目標(biāo)及其表面上是民間實(shí)體的研究項(xiàng)目。 

        可見(jiàn)，該“涉軍企業(yè)”清單是目前政治下的“美方產(chǎn)物”，其服務(wù)于美方的政治目的。 

        三、  評(píng)論及可能產(chǎn)生的“輻射”影響 

        我們認(rèn)為，被列入“涉軍企業(yè)”清單的中國(guó)企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“被列企業(yè)”）可能面臨包括但不限于如下影響： 

      1.  將影響該企業(yè)與美政府承包商（U.S. government contractor）的業(yè)務(wù)往來(lái)。美政府承包商可能拒絕與被列企業(yè)進(jìn)行交易，包括禁止向被列企業(yè)采購(gòu)物料/信息技術(shù)。 

      2.  可預(yù)測(cè)美國(guó)商務(wù)部工業(yè)安全局（BIS）可能依據(jù)這份“涉軍企業(yè)”清單的原因?qū)?/span>被列企業(yè)進(jìn)一步列入實(shí)體清單（Entity List）或其他貿(mào)易管制清單。目前已有被列入“涉軍企業(yè)”清單的中國(guó)企業(yè)被列入了實(shí)體清單。 

若企業(yè)被列入實(shí)體清單后，被列企業(yè)的供應(yīng)商將無(wú)法向企業(yè)提供/出售受美國(guó)《出口管制條例》管制的物料/技術(shù)，除非該供應(yīng)商取得BIS授予的出口許可（根據(jù)我們實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，目前涉中企業(yè)的出口許可能夠被取得的可能性較低）。 

      3.  可預(yù)測(cè)美國(guó)財(cái)政部下屬的海外資產(chǎn)管理辦公室（The U.S. Treasury Department’s Office of Foreign Assets Control，以下簡(jiǎn)稱“OFAC”）可能依據(jù)這份“涉軍企業(yè)”清單的原因?qū)?/span>被列企業(yè)進(jìn)一步列入特別指定國(guó)民和被隔離人員清單（List of Specially Designated Nationals and Blocked Persons，以下簡(jiǎn)稱“SDN清單”）或其他制裁清單。 

其中，若企業(yè)被列入SDN清單，則受到OFAC管轄的主體（大多數(shù)情況下為美國(guó)個(gè)人/實(shí)體，但符合某些特定情況下也包括外國(guó)公司）被禁止在任何地方與該企業(yè)進(jìn)行交易，以及被列入SDN清單的企業(yè)在被列當(dāng)刻，其涉美資產(chǎn)（包括但不限于銀行中的美元資金）也將直接自動(dòng)被“隔離”（即：凍結(jié)）。這將直接意味著，企業(yè)無(wú)法與美方企業(yè)進(jìn)行交易，無(wú)法使用Swift Code對(duì)外支付，并甚至可能無(wú)法動(dòng)用/轉(zhuǎn)移美元資金。 

       4.  被列企業(yè)可能會(huì)進(jìn)一步面臨來(lái)自外部供應(yīng)商、客戶（例如，美方供應(yīng)商/客戶，或?qū)⒚绹?guó)物料/技術(shù)出口、再出口、在國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)讓至被列企業(yè)的非美方供應(yīng)商/客戶）的進(jìn)一步詢問(wèn)。 

       5.  被列企業(yè)的涉美交易（涉美因素包括：在美國(guó)國(guó)家地理區(qū)域的交易、與美國(guó)企業(yè)的交易、將來(lái)自于美國(guó)的物料/技術(shù)向其他國(guó)家企業(yè)再出口的交易等）將可能進(jìn)一步被美方政府關(guān)注，并可能面臨來(lái)自美方政府的調(diào)查。 

        四、  初步應(yīng)對(duì)建議 

        我們向被列入“涉軍企業(yè)”清單的中國(guó)企業(yè)建議的初步應(yīng)對(duì)措施如下： 

        1.  盡快建立出口管制與制裁合規(guī)體系。目前美方政府部門(mén)亦出臺(tái)了相應(yīng)的出口管制與制裁合規(guī)指引，我們建議企業(yè)根據(jù)該項(xiàng)合規(guī)指引以及類似實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，建立企業(yè)內(nèi)部出口管制與制裁合規(guī)體系，包括設(shè)立企業(yè)內(nèi)部出口管制與制裁的合規(guī)制度，以及做好該制度在企業(yè)內(nèi)部的落地、實(shí)施與執(zhí)行。 

        2.  盡快進(jìn)一步完善并嚴(yán)格做好企業(yè)內(nèi)部保密措施。做好企業(yè)內(nèi)部保密措施是經(jīng)久不衰的話題，很多企業(yè)本來(lái)已有其內(nèi)部的保密制度，但在目前新形勢(shì)下，企業(yè)曾建立的傳統(tǒng)的內(nèi)部保密措施可能需要進(jìn)一步完善。 

        3.  及時(shí)做好風(fēng)險(xiǎn)自知與排摸。建議進(jìn)一步梳理、了解企業(yè)產(chǎn)品構(gòu)成，以及上下游產(chǎn)業(yè)鏈中的外部供應(yīng)商/客戶及其提供的物料/技術(shù)情況，以排摸企業(yè)目前是否存在違反美國(guó)出口管制與制裁規(guī)定的情況以及是否存在違法風(fēng)險(xiǎn)情況，做好企業(yè)本身風(fēng)險(xiǎn)的自知。 

        4.  及時(shí)采取風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案。如上述，企業(yè)被列入“涉軍企業(yè)”清單可能是美方的初步行動(dòng)，接下來(lái)還可能面臨被BIS列入貿(mào)易管制清單，甚至被OFAC列入制裁清單的風(fēng)險(xiǎn)。因此，建議企業(yè)提前做好被美方政府進(jìn)一步貿(mào)易管制或制裁的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案，例如包括但不限于，盡快找到上游供應(yīng)商中涉美物料/技術(shù)的替代產(chǎn)品，盡快評(píng)估下游美方客戶終止與企業(yè)合作可能對(duì)企業(yè)產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，分散企業(yè)涉美資產(chǎn)，及時(shí)調(diào)整企業(yè)銷售、發(fā)展戰(zhàn)略等。 

        綜上，我們認(rèn)為，在目前形勢(shì)下，企業(yè)配置合適的予以應(yīng)對(duì)的內(nèi)外戰(zhàn)略人員，及時(shí)做好相應(yīng)有針對(duì)性地應(yīng)對(duì)措施，刻不容緩，至關(guān)重要。 

                                                            

 見(jiàn)DOD Releases List of Additional Companies, in Accordance with Section 1237 of FY19 NDAA，https://www.defense.gov/Newsroom/Releases/Release/Article/2328894/dod-releases-list-of-additional-companies-in-accordance-with-section-1237-of-fy/

見(jiàn)https://media.defense.gov/2020/Aug/28/2002486659/-1/-1/1/LINK_2_1237_TRANCHE_1_QUALIFIYING_ENTITIES.PDF

見(jiàn)https://www.cotton.senate.gov/files/documents/Sen%20Cotton%20NDAA%20FY%201999%20Sec%201237%20Response%2006242020.pdf

 同上。