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ECFA的經(jīng)濟意義及法律思考

    日期:2013-12-03     作者:吳月琴(市律協(xié)國際貿(mào)易與反傾銷業(yè)務(wù)研究委員會委員、上海市華誠律師事務(wù)所律師)

(本文由上海律協(xié)國際貿(mào)易與反傾銷業(yè)務(wù)研究委員會上傳并推薦 ) 

 
2010年6月29日,海峽兩岸關(guān)系協(xié)會與財團(tuán)法人海峽交流基金會簽署了《海峽兩岸經(jīng)濟合作框架協(xié)議》(英文全稱Economic Cooperation Framework Agreement,以下簡稱ECFA)。2010年9月12日,在順利完成簽署、換文等程序后,ECFA正式生效,標(biāo)志著兩岸經(jīng)濟關(guān)系邁入了制度化合作發(fā)展的新階段。
 
一、海峽兩岸經(jīng)貿(mào)新規(guī)則— ECFA
 
(一)ECFA的意義和目標(biāo)
 
ECFA是兩岸遵循世界貿(mào)易組織規(guī)則,結(jié)合兩岸經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)狀和特點,按照平等互惠原則簽署的經(jīng)濟合作協(xié)議。它充分兼顧兩岸特色,是兩岸推進(jìn)經(jīng)濟全面深入合作的特殊安排。 [1] file:///C:/Users/Administrator/Desktop/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/ECFA???????μ?????1?????3???????è??-111015??′?????′.doc#_ftn1
 
ECFA旨在加強和增進(jìn)雙方之間的經(jīng)濟、貿(mào)易和投資合作;促進(jìn)雙方貨物和服務(wù)貿(mào)易進(jìn)一步自由化;逐步建立公平、透明、便利的投資及其保障機制;以及擴大經(jīng)濟合作領(lǐng)域,建立合作機制。
 
為實現(xiàn)上述目標(biāo),ECFA的合作措施包括:逐步減少或消除雙方之間實質(zhì)多數(shù)貨物貿(mào)易的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘;逐步減少或消除雙方之間涵蓋眾多部門的服務(wù)貿(mào)易限制性措施;提供投資保護(hù),促進(jìn)雙向投資;以及促進(jìn)貿(mào)易投資便利化和產(chǎn)業(yè)交流與合作。進(jìn)一步增進(jìn)雙方的貿(mào)易與投資關(guān)系,建立有利于兩岸經(jīng)濟繁榮與發(fā)展的合作機制。
 
(二)ECFA的內(nèi)容
 
ECFA內(nèi)容涵蓋海峽兩岸之間的主要經(jīng)濟活動,包括貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易的市場開放、原產(chǎn)地規(guī)則、早期收獲計劃、貿(mào)易救濟、爭端解決、投資和經(jīng)濟合作等。ECFA作為框架協(xié)議 [2] file:///C:/Users/Administrator/Desktop/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/ECFA???????μ?????1?????3???????è??-111015??′?????′.doc#_ftn2 簽署后,兩岸將陸續(xù)推進(jìn)后續(xù)貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、投資保障、爭端解決等單項協(xié)議的商談。
 
1、貨物貿(mào)易領(lǐng)域
 
雙方將在“早期收獲計劃”實施[3]后不超過兩年的時間內(nèi)分三步對“早期收獲產(chǎn)品”實現(xiàn)零關(guān)稅。大陸將對539項原產(chǎn)于臺灣的產(chǎn)品實施降稅,臺灣將對267項原產(chǎn)于大陸的產(chǎn)品實施降稅。由此可見, ECFA對貨物貿(mào)易領(lǐng)域的核心規(guī)范是盡快實行零關(guān)稅。
 
2、服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域
 
大陸方面承諾,對會計、計算機及其相關(guān)服務(wù)、研究和開發(fā)、會議、專業(yè)設(shè)計、進(jìn)口電影片配額、醫(yī)院、民用航空器維修,以及銀行、證券、保險等11個服務(wù)行業(yè)對臺實施更加開放的政策措施,具體開放措施包含19項內(nèi)容。并且,在部分領(lǐng)域開放措施上,大陸率先對臺商投資開放《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中的一些限制性行業(yè),并降低臺商投資進(jìn)入門檻,讓其享受部分“超WTO待遇”。 涉及國家產(chǎn)業(yè)政策持股比例要求的,放寬持股比例要求,允許臺資獨資。
 
臺灣方面承諾,對研究與發(fā)展、會議、展覽、特制品設(shè)計、進(jìn)口電影片配額、經(jīng)紀(jì)商、運動及其他娛樂、航空電腦訂位系統(tǒng)以及銀行等9個服務(wù)行業(yè)對大陸進(jìn)一步放開。
 
3、經(jīng)濟合作領(lǐng)域
 
ECFA確定雙方以知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與合作、金融合作、貿(mào)易促進(jìn)及貿(mào)易便利化、海關(guān)合作、電子商務(wù)合作、研究雙方產(chǎn)業(yè)合作布局和重點領(lǐng)域、推動雙方重大項目合作、推動雙方中小企業(yè)合作等為重點,并逐步向其它領(lǐng)域拓展。
 
4、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)
 
作為ECFA框架下的單項協(xié)議《海峽兩岸知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)合作協(xié)議》[4](《知產(chǎn)協(xié)議》)簽署也備受關(guān)注?!吨a(chǎn)協(xié)議》涉及17項內(nèi)容,包括合作目標(biāo)、優(yōu)先權(quán)利、保護(hù)品種、審查合作、業(yè)界合作、認(rèn)證服務(wù)、協(xié)處機制、業(yè)務(wù)交流、工作規(guī)劃、保密義務(wù)、限制用途、文書格式、聯(lián)系主體、協(xié)議履行與變更、爭議解決等內(nèi)容,全面涉及了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域,對全方位地建立兩岸知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)機制,提高兩岸知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、應(yīng)用、管理和保護(hù)具有重大意義。
 
(1)建立官方對接平臺:依據(jù)《知產(chǎn)協(xié)議》,兩岸將建官方對接平臺,分別處理專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)權(quán)等問題,分別由臺灣“經(jīng)濟部智慧財產(chǎn)局”的專利組、商標(biāo)組和著作權(quán)組,對接大陸的知識產(chǎn)權(quán)局、工商總局商標(biāo)局以及新聞出版總署。雙方也將獲得更為快速有效的溝通平臺和協(xié)調(diào)處理機制。
 
(2)建立執(zhí)法協(xié)處機制:《知產(chǎn)協(xié)議》明確雙方依各自規(guī)定妥善處理下列知識產(chǎn)權(quán)(智慧財產(chǎn)權(quán))保護(hù)事宜并相互提供必要的資訊,通報處理結(jié)果:打擊盜版及仿冒;保護(hù)馳名(著名)商標(biāo)、地理標(biāo)志或著名產(chǎn)地名稱,共同防止惡意搶注行為,并保障權(quán)利人行使申請撤銷被搶注馳名(著名)商標(biāo)、地理標(biāo)志或著名產(chǎn)地名稱的權(quán)利;強化水果及其他農(nóng)產(chǎn)品虛偽產(chǎn)地標(biāo)識(示)之市場監(jiān)管及查處措施等等。
 
(3)相互承認(rèn)“優(yōu)先權(quán)”:《知產(chǎn)協(xié)議》第二條明確:“雙方同意依各自規(guī)定,確認(rèn)對方專利、商標(biāo)及品種權(quán)第一次申請日的效力,并積極推動作出相應(yīng)安排,保障兩岸人民的優(yōu)先權(quán)權(quán)益”。該條款突破了國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局原有“申請人以其在臺灣地區(qū)的申請為基礎(chǔ)要求優(yōu)先權(quán)的,不予承認(rèn)”的規(guī)定。由于臺灣產(chǎn)業(yè)的技術(shù)研發(fā)密集度高,在兩岸互相承認(rèn)“優(yōu)先權(quán)”之后,既可以避免因為申請上的時差原因而導(dǎo)致的無法獲得相關(guān)權(quán)利授權(quán)情況的發(fā)生,也利于防止專利或者商標(biāo)在申請空窗期被惡意搶注或侵權(quán),對臺灣優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的發(fā)展非常重要。
 
(4)建立版權(quán)認(rèn)證合作機制:《知產(chǎn)協(xié)議》第六條確認(rèn),兩岸將兩岸建立著作權(quán)(即版權(quán))認(rèn)證合作機制。這一機制建立后,未來臺灣影音產(chǎn)品進(jìn)入大陸,不用再通過香港,直接由臺方指定的協(xié)會或團(tuán)體辦理認(rèn)證即可。這一機制對于保障權(quán)利人實施權(quán)利,提高權(quán)利人版權(quán)運作熱情,促進(jìn)兩岸版權(quán)貿(mào)易活動的順暢開展都有著積極作用。
 
二、 ECFA 的法律性質(zhì)與法律模式定位
 
ECFA協(xié)議簽署后,對其法律性質(zhì)和法律模式定位一直是兩地企業(yè)界和學(xué)術(shù)界討論和關(guān)心的問題。
 
1 、 ECFA 的法律性質(zhì)
 
中國是以主權(quán)國家的資格加入WTO的,而中國臺灣,如同中國香港和中國澳門,是以單獨關(guān)稅區(qū)的資格加入WTO的。作為WTO成員,同屬于主權(quán)國家的國家實體(中國)與非主權(quán)實體(中國臺灣)之間簽訂的協(xié)議ECFA,其法律性質(zhì)研究的焦點問題是它究竟是WTO框架外的一種機制,還是WTO框架內(nèi)的一種機制?即ECFA是國際法還是國內(nèi)法的性質(zhì)之爭。目前主要有三種學(xué)說(1)國際協(xié)議說,(2)國內(nèi)特殊法律安排說,(3)特殊區(qū)際貿(mào)易說。[
 
香港、澳門已經(jīng)與中國內(nèi)地實現(xiàn)了國家統(tǒng)一,“一中”既是政治現(xiàn)實,也是法律現(xiàn)實;而兩岸之間仍未統(tǒng)一,“一中”是法理上的,還不是政治現(xiàn)實。如果我們不將ECFA的內(nèi)法性置于前提,將在具體的推動和實施中違背中國政府以經(jīng)濟交流促進(jìn)政治統(tǒng)一的初衷,并將為此而做出的各種努力付諸東流,而且會授人以柄,從公法法理方面為“臺獨”尋找突破口。這并非杞人憂天。 [5] file:///C:/Users/Administrator/Desktop/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/ECFA???????μ?????1?????3???????è??-111015??′?????′.doc#_ftn5
 
因此,筆者更傾向于認(rèn)定ECFA是中華人民共和國的全部關(guān)稅領(lǐng)土與臺灣、澎湖、金門、馬祖單獨關(guān)稅區(qū)之間簽署的法律文件,并非國際法意義上的國際條約或準(zhǔn)國際條約。ECFA既遵守與符合WTO規(guī)則,又超WTO規(guī)則,充分體現(xiàn)兩岸經(jīng)濟合作的務(wù)實性與靈活性,體現(xiàn)兩岸特點與兩岸特色,其法律性質(zhì)是一定程度受到WTO等國際條約規(guī)范和調(diào)整的一國國內(nèi)特殊的法律安排。
 
2 、 ECFA 的法律模式
 
ECFA法律模式定位問題主要是根據(jù)該協(xié)議的規(guī)定,以及它的最終發(fā)展目標(biāo)而確定的。根據(jù)傳統(tǒng)的自由貿(mào)易發(fā)展,區(qū)域性自由貿(mào)易形成依據(jù)不同性質(zhì)可分為四個層次:(1)優(yōu)惠貿(mào)易安排(preferential trade arrangement);(2)自由貿(mào)易區(qū)(free trade area),在自由貿(mào)易區(qū)內(nèi),成員方之間的關(guān)稅被取消,但是各成員方仍然保持著各自對區(qū)域外國家實施的關(guān)稅;(3)關(guān)稅同盟(customs union),關(guān)稅同盟形式下,成員方之間實現(xiàn)貿(mào)易自由化但對區(qū)域外的其他國家實施共同的關(guān)稅;(4)共同市場(common market),共同市場是關(guān)稅同盟之上的一個形式,在此形式下,成員方取消對各種生產(chǎn)要素內(nèi)部移動的限制。
 
ECFA是為推動兩岸經(jīng)濟關(guān)系正?;?、制度化、自由化所做的“特殊安排”?!疤厥狻痹谟?,ECFA涵蓋優(yōu)惠貿(mào)易安排與自由貿(mào)易區(qū)的經(jīng)濟合作機制,是初級階段的“準(zhǔn)”自由貿(mào)易區(qū)(FTA),但又超越自由貿(mào)易區(qū),不僅直接跨越了特惠關(guān)稅區(qū)或優(yōu)惠關(guān)稅安排階段,而且其內(nèi)容更加廣泛。“早期收獲計劃”不僅包括了大量工業(yè)產(chǎn)品零關(guān)稅,而且在農(nóng)產(chǎn)品方面實行單方面的零關(guān)稅進(jìn)口,另外還包括了服務(wù)領(lǐng)域的市場準(zhǔn)入與開放,這在全球FTA早期收獲中是很少見的,充分體現(xiàn)了兩岸經(jīng)濟合作框架協(xié)定(ECFA)的兩岸特色。[6]
 
當(dāng)然,ECFA只是兩岸經(jīng)濟合作制度化建設(shè)的初級階段或低度經(jīng)濟整合機制。這一經(jīng)濟整合機制還不足以成為統(tǒng)一之前兩岸關(guān)系和平發(fā)展架構(gòu)下長期、穩(wěn)定的經(jīng)濟整合機制,而是階段性的。可以預(yù)見,海峽兩岸必然會在此基礎(chǔ)上,依兩岸經(jīng)濟合作與經(jīng)濟整合特性,建立更高層級的經(jīng)濟整合機制(如兩岸經(jīng)濟共同體),逐步與交叉實施包括自由貿(mào)易區(qū)、關(guān)稅同盟、共同市場等不同階段的相關(guān)內(nèi)容,包括進(jìn)一步實施"早期收獲"之外貨物產(chǎn)品的零關(guān)稅及開放金融服務(wù)市場(自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)容),實施部分產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品的對外統(tǒng)一關(guān)稅(關(guān)稅同盟內(nèi)容),逐步實現(xiàn)人員、資金等一定程度的自由流動(共同市場內(nèi)容),從而為兩岸關(guān)系和平發(fā)展架構(gòu)重要的物質(zhì)基礎(chǔ)。
 
三、 ECFA 實施中應(yīng)注意的貿(mào)易規(guī)則
 
正確理解ECFA協(xié)議的含義,有利于更好地利用ECFA協(xié)議促進(jìn)兩岸經(jīng)貿(mào)的進(jìn)一步合作。以下對 “原產(chǎn)地規(guī)則” “服務(wù)提供者”以及“爭端解決機制”進(jìn)行分析:
 
(一)原產(chǎn)地規(guī)則
 
ECFA規(guī)定,被認(rèn)定為原產(chǎn)于一方的早期收獲產(chǎn)品,另一方在進(jìn)口時將給予優(yōu)惠關(guān)稅待遇。原產(chǎn)地證書就像貨物的“身份證”。只有證明貨物為大陸或臺灣原產(chǎn)的產(chǎn)品才可以享受ECFA優(yōu)惠關(guān)稅待遇。依據(jù)ECFA附件二《適用于貨物貿(mào)易早期收獲產(chǎn)品的臨時原產(chǎn)地規(guī)則》的授權(quán),由雙方協(xié)商,對800多項產(chǎn)品,發(fā)布“產(chǎn)品特定原產(chǎn)地規(guī)則”(product specific rules;簡稱PSR),逐一給與認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)。ECFA原產(chǎn)地的確定將主要采用稅則歸類改變標(biāo)準(zhǔn)和區(qū)域價值成分標(biāo)準(zhǔn)。
 
(二)服務(wù)提供者定義
 
為防止兩岸以外的第三方自然人或法人變相享受ECFA的優(yōu)惠待遇,ECFA以充分照顧兩岸服務(wù)提供者利益為原則,以符合世界貿(mào)易組織規(guī)則為基礎(chǔ),對服務(wù)提供者的(包括“一方自然人”和“一方法人”)定義作了明確規(guī)定。
 
其中,“一方自然人”指持有兩岸任一方身份證明文件的自然人;“一方法人”指根據(jù)兩岸任一方相關(guān)規(guī)定在該方設(shè)立的實體,包括任何公司、信托、合伙企業(yè)、合資企業(yè)、獨資企業(yè)或協(xié)會(商會)。同時,對法人在提供服務(wù)的性質(zhì)和范圍、從事實質(zhì)性商業(yè)經(jīng)營、繳納所得稅、擁有或租用經(jīng)營場所方面規(guī)定了認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。
 
(三)爭端解決機制
 
ECFA規(guī)定,雙方將于ECFA生效后6個月內(nèi)開始就建立適當(dāng)?shù)臓幎私鉀Q程序進(jìn)行磋商,并盡速達(dá)成協(xié)議,以解決任何關(guān)于ECFA解釋、實施和適用的爭端。在前述爭端解決協(xié)議生效前,任何關(guān)于ECFA解釋、實施和適用的爭端,由雙方通過協(xié)商解決,或由“兩岸經(jīng)濟合作委員會”以適當(dāng)方式加以解決。
 
可以預(yù)見,立足于兩岸現(xiàn)階段解決經(jīng)貿(mào)與投資糾紛的主要選擇方式,借鑒一些已獲得較為成功實施的爭端解決機制的先進(jìn)性制度,建構(gòu)一個合理有效的ECFA爭端解決機制,將是ECFA得以平穩(wěn)運行的有力法律保障。
 
綜上,ECFA是具有鮮明的兩岸特色的經(jīng)濟合作協(xié)議,是全面、綜合的經(jīng)濟合作協(xié)議,是開放、漸進(jìn)的經(jīng)濟合作協(xié)議。隨著后續(xù)談判的進(jìn)展,ECFA及其配套制度必將進(jìn)一步完善與發(fā)揮作用,為深化兩岸經(jīng)濟合作提供了動力和制度保障。海峽兩岸學(xué)者追求與探討多年的兩岸共同市場或兩岸經(jīng)濟共同體將不再是理論上的探討,不再是遙不可及的理想,而是不久將來的現(xiàn)實。
 

[1] file:///C:/Users/Administrator/Desktop/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/ECFA???????μ?????1?????3???????è??-111015??′?????′.doc#_ftnref2  參見2010年06月30日《商務(wù)部就海峽兩岸經(jīng)濟合作框架協(xié)議簽署發(fā)表談話》(http://www.gov.cn/gzdt/2010-06/30/content_1641363.htm)

[2] file:///C:/Users/Administrator/Desktop/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/ECFA???????μ?????1?????3???????è??-111015??′?????′.doc#_ftnref2   “框架協(xié)議”是指簽署正式協(xié)議之前所擬訂的綱要,僅先定架構(gòu)及目標(biāo),具體內(nèi)容日后再協(xié)商,因為要協(xié)商簽署正式協(xié)議曠日持久,緩不濟急,為了考量實際需要,故先簽署綱要式的“框架協(xié)議”。
[3] “早期收獲計劃”于2011年1月1日生效實施。
[4] file:///C:/Users/Administrator/Desktop/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/ECFA???????μ?????1?????3???????è??-111015??′?????′.doc#_ftnref4 2010年6月29日,《海峽兩岸知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)合作協(xié)議》與ECFA一同完成簽署。
[5] file:///C:/Users/Administrator/Desktop/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/ECFA???????μ?????1?????3???????è??-111015??′?????′.doc#_ftnref5   《嶺南學(xué)刊》2011年第2期:《論ECFA的法律性質(zhì)》作者:尤樂 
[ 6] file:///C:/Users/Administrator/Desktop/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/ECFA???????μ?????1?????3???????è??-111015??′?????′.doc#_ftnref6  "海峽經(jīng)濟區(qū):從ECFA到兩岸經(jīng)濟共同體(CEC)",作者:王建民(北京),中國社會科學(xué)院臺灣研究所研究員



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