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一、 前言
美國(guó)商務(wù)部產(chǎn)業(yè)安全局（Bureau of Industry and Security of U.S. Department of Commerce，以下簡(jiǎn)稱“BIS”）于當(dāng)?shù)貢r(shí)間2020年8月17日在美國(guó)商務(wù)部官網(wǎng)上宣布（以下簡(jiǎn)稱“公告”或“新限制”或“本次修訂”）：（1）進(jìn)一步限制華為進(jìn)入美國(guó)技術(shù)領(lǐng)域，（2）將華為另外的38家關(guān)聯(lián)公司加入實(shí)體清單，以及（3）華為的臨時(shí)性通用許可證（Temporary General License）到期。相應(yīng)的聯(lián)邦公報(bào)（Federal Register）更新將于2020年8月20日發(fā)布。
二、 本次新限制的背景回顧——可看出美國(guó)商務(wù)部監(jiān)管趨勢(shì)與動(dòng)態(tài)
?根據(jù)BIS在美國(guó)商務(wù)部官方發(fā)布的新聞，本次新限制是對(duì)美國(guó)時(shí)間2020年5月15日修訂的補(bǔ)充。
?美國(guó)時(shí)間2020年5月15日，BIS在其官網(wǎng)宣布，計(jì)劃限制華為使用美國(guó)技術(shù)和軟件在海外設(shè)計(jì)和制造半導(dǎo)體（Semiconductors），以保護(hù)美國(guó)國(guó)家安全；且BIS正修訂其外國(guó)制造直接產(chǎn)品規(guī)則（foreign-produced direct product rule，亦稱“ Foreign Direct Product Rule”）及實(shí)體清單（Entity List），為了有針對(duì)地并且是從戰(zhàn)略上地將目標(biāo)鎖定對(duì)那些半導(dǎo)體（且該半導(dǎo)體是由美國(guó)某些軟件和技術(shù)生產(chǎn)的直接產(chǎn)品）向華為的出口。
?4天后，美國(guó)時(shí)間2020年5月19日，BIS在聯(lián)邦公報(bào)（Federal Register）官網(wǎng)上發(fā)布該新規(guī)定，即：《出口管制條例：修改總體禁令三（外國(guó)制造直接產(chǎn)品）及實(shí)體清單》（Export Administration Regulations: Amendments to General Prohibition Three（Foreign-Produced Direct Product Rule) and the Entity List）。
?美國(guó)時(shí)間2020年5月22日，美國(guó)國(guó)務(wù)院網(wǎng)站發(fā)布了《美國(guó)國(guó)家安全、出口管制與華為：三個(gè)框架下的戰(zhàn)略背景》（以下簡(jiǎn)稱“《5月22日?qǐng)?bào)告》”），其聲稱美方對(duì)華為出口管制的最新變化是宣布修訂外國(guó)制造直接產(chǎn)品規(guī)則，以限制華為通過(guò)設(shè)計(jì)半導(dǎo)體和使用美國(guó)基于軟件的設(shè)計(jì)的工具或設(shè)備在海外生產(chǎn)半導(dǎo)體以規(guī)避美國(guó)出口管制的能力。由此導(dǎo)致，當(dāng)明知該等外國(guó)制造產(chǎn)品最終目的地是華為或其實(shí)體清單上的關(guān)聯(lián)公司時(shí)，該等基于華為設(shè)計(jì)（designs of Huawei）而制造的產(chǎn)品（包括芯片組（chipsets））無(wú)論在哪里生產(chǎn)，只要用了美國(guó)商務(wù)部管制的半導(dǎo)體生產(chǎn)設(shè)備或者軟件的，則都受美國(guó)出口許可證限制。
早些于2020年5月24日，本所曾發(fā)布的《結(jié)合美方于2020年5月22日發(fā)布的報(bào)告，對(duì)美國(guó)商務(wù)部5月15日出臺(tái)的華為出口管制新規(guī)的解讀》（以下簡(jiǎn)稱“《解讀》”）中闡述了目前BIS對(duì)于美國(guó)出口管制監(jiān)管采取的“實(shí)質(zhì)重于形式原則”的觀點(diǎn)，以及預(yù)測(cè)了美方當(dāng)前對(duì)華為管制愈發(fā)收緊的趨勢(shì)?？梢?，本次新修訂實(shí)則驗(yàn)證了該預(yù)測(cè)。
三、 本次修訂的內(nèi)容
（一）將38家新的華為關(guān)聯(lián)公司增至實(shí)體清單
本次共有38家的華為關(guān)聯(lián)公司被加入實(shí)體清單，這些公司分布在21個(gè)國(guó)家或地區(qū)，包括法國(guó)、瑞士、泰國(guó)、墨西哥等。根據(jù)公告，美國(guó)商務(wù)部聲稱，“由于這些公司代表華為的行為存在違背美國(guó)國(guó)家安全利益或外交政策的重大風(fēng)險(xiǎn)，BIS將這些公司列入了實(shí)體清單”；“美國(guó)商務(wù)部認(rèn)為有合理的理由相信，華為會(huì)試圖利用這些企業(yè)來(lái)規(guī)避實(shí)體清單所規(guī)定的限制”。
（二）對(duì)外國(guó)制造直接產(chǎn)品規(guī)則進(jìn)行修訂
1. 本次修訂的“修法宗旨”
本次公告中，美國(guó)商務(wù)部直接將 “修法宗旨”公布于眾，即：本次修訂進(jìn)一步闡明了外國(guó)制造直接產(chǎn)品規(guī)則，將出口管制適用于以下交易：
(1) 某個(gè)在外國(guó)制造產(chǎn)品的基礎(chǔ)性軟件/技術(shù)是美國(guó)軟件/技術(shù)，且該在外國(guó)制造產(chǎn)品將被整合入（incorporated into）或被用于“生產(chǎn)（production）”或“開發(fā)（development）”任何被列于實(shí)體清單上的華為公司生產(chǎn)的、購(gòu)買的或訂購(gòu)的任何“部分（part）”、“零部件（component）”或“設(shè)備（equipment）”；
或者
(2) 被列于實(shí)體清單上的任何華為公司是上述交易的一方，例如“買方”、“中間收貨人”、“最終收貨人”或“最終用戶”。
2. 新老“外國(guó)制造直接產(chǎn)品規(guī)則”的對(duì)比
下述灰色底部分，則是本次修訂與2020年5月15日的修訂的不同之處。
2020年8月17日本次修訂
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2020年5月15日修訂的外國(guó)制造直接產(chǎn)品規(guī)則 |
新限制對(duì)《美國(guó)出口管制條例》第736.2(b)(3)(vi)條以及于2020年8月17日更新的實(shí)體清單中腳注1進(jìn)行了修訂，即：
在“明知”下列(A)和(B)的情況下，在未取得BIS許可證或符合許可證豁免條件的情況下，不得再出口、從美國(guó)國(guó)外出口、或在國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)讓下述(a)或(b)的外國(guó)制造產(chǎn)品： (A) 該外國(guó)制造產(chǎn)品將被整合入、或?qū)⒈挥糜?span style="font-size: 16px;">“生產(chǎn)（production）”或“開發(fā)（development）”任何“部分（part）”、“零部件（component）”或“設(shè)備（equipment）”；且該“部分”、“零部件”或“設(shè)備”是由任何實(shí)體清單中所列且?guī)в心_注1的標(biāo)注的實(shí)體生產(chǎn)、購(gòu)買或訂購(gòu)；或 (B) 任何實(shí)體清單中所列且?guī)в心_注1的標(biāo)注的實(shí)體是涉及外國(guó)制造產(chǎn)品的交易相關(guān)方，例如“買方”、“中間收貨人”、“最終收貨人”或“最終用戶”。 注：產(chǎn)品中技術(shù)的復(fù)雜性和性能也是許可證申請(qǐng)的考慮因素。對(duì)于腳注1所管轄的可以僅支持5G以下（如4G、3G）通訊系統(tǒng)的開發(fā)和生產(chǎn)的產(chǎn)品的許可證申請(qǐng)將以個(gè)案審查的形式進(jìn)行。
(a) 受《美國(guó)出口管制條例》管制且規(guī)定在 ECCN碼分類3（電子產(chǎn)品）、分類4（電腦）或分類5（電信/信息安排）中的“技術(shù)”或“軟件”的直接產(chǎn)品（Direct product of “technology” or “software” subject to the EAR and specified in certain Category 3, 4 or 5 ECCNs）。該外國(guó)制造的產(chǎn)品是受《美國(guó)出口管制條例》管制并規(guī)定在《美國(guó)出口管制條例》744章第一補(bǔ)充案項(xiàng)下商業(yè)管制清單（CCL）的ECCN碼為3D001、3D991、3E001、3E002、3E003、3E991、4D001、4D993、4D994、4E001、4E992、4E993、5D001、5D991、5E001或5E991的“技術(shù)”或“軟件”的直接產(chǎn)品。 （注釋：有關(guān)ECCN碼分類規(guī)則可見錦天城制作的《美國(guó)出口管制與制裁實(shí)務(wù)指南1.0版》。）
(b) 由工廠或工廠主要組成部分生產(chǎn)的直接產(chǎn)品（Direct product of a plant or major component of a plant）。由坐落于美國(guó)境外的工廠（或工廠主要組成部分）生產(chǎn)的直接產(chǎn)品，并且該工廠或工廠主要組成部分（不論是在美國(guó)還是美國(guó)以外的國(guó)家生產(chǎn)的）本身是受《美國(guó)出口管制條例》管制并規(guī)定在《美國(guó)出口管制條例》744章第一補(bǔ)充案項(xiàng)下商業(yè)管制清單（CCL）的ECCN 碼為3D001、3D991、3E001、3E002、3E003、3E991、4D001、4D993、4D994、4E001、4E992、4E993、5D001、5D991、5E001或5E991的美國(guó)原產(chǎn)（U.S.-origin）“技術(shù)”或“軟件”的直接產(chǎn)品。
針對(duì)腳注1(b)段的說(shuō)明： (1) 位于美國(guó)境外的工廠的主要組成部分是指對(duì)“生產(chǎn)”某項(xiàng)產(chǎn)品至關(guān)重要的設(shè)備，包括測(cè)試設(shè)備。 (2) 外國(guó)生產(chǎn)的產(chǎn)品包括任何外國(guó)生產(chǎn)的晶圓，無(wú)論是成品還是非成品。 |
《美國(guó)出口管制條例》第736.2(b)(3)(vi)條以及于2020年5月15日更新的實(shí)體清單中腳注1，即：
在“明知”下述產(chǎn)品最終目的地是任何實(shí)體清單中所列且?guī)в心_注1的標(biāo)注的實(shí)體的情況下，在未取得BIS許可證或符合許可證豁免條件的情況下，不得向該等實(shí)體再出口、從美國(guó)國(guó)外出口、或在國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)讓下述(a)或(b)的外國(guó)制造產(chǎn)品。該外國(guó)制造產(chǎn)品指滿足下述任一一種條款，即條件(a)或者條件(b)：
(a) 受《美國(guó)出口管制條例》管制且規(guī)定在ECCN碼分類3（電子產(chǎn)品）、分類4（電腦）或分類5（電信/信息安排）中的“技術(shù)”或“軟件”的直接產(chǎn)品（Direct product of “technology” or “software” subject to the EAR and specified in certain Category 3, 4 or 5 ECCNs）。滿足本條件(a)則要同時(shí)符合以下外國(guó)制造產(chǎn)品是被任何實(shí)體清單中所列且?guī)в心_注1的標(biāo)注的實(shí)體制造或開發(fā)的且符合下述三者之一： ? 是受《美國(guó)出口管制條例》管制的并規(guī)定在《美國(guó)出口管制條例》744章第一補(bǔ)充案項(xiàng)下商業(yè)管制清單（CCL）的ECCN碼為3E001、 3E002、3E003、4E001、5E001、3D001、4D001或5D001的“技術(shù)”或“軟件”的直接產(chǎn)品；或者 ? 是受《美國(guó)出口管制條例》管制的并規(guī)定在《美國(guó)出口管制條例》744章第一補(bǔ)充案項(xiàng)下商業(yè)管制清單（CCL）的ECCN碼為3E991、 4E992、4E993或5E991的“技術(shù)”的直接產(chǎn)品；或者 ? 是受《美國(guó)出口管制條例》管制并規(guī)定在《美國(guó)出口管制條例》744章第一補(bǔ)充案項(xiàng)下商業(yè)管制清單（CCL）的ECCN 碼為3D991、4D993、4D994或5D991的“軟件”的直接產(chǎn)品。 （注釋：有關(guān)ECCN碼分類規(guī)則可見錦天城制作的《美國(guó)出口管制與制裁實(shí)務(wù)指南1.0版》。）
(b) 由工廠或工廠主要組成部分生產(chǎn)的直接產(chǎn)品（Direct product of a plant or major component of a plant）。適用本條的外國(guó)制造產(chǎn)品須同時(shí)符合下述兩種情況： (1) 由坐落于美國(guó)境外的工廠（或工廠主要組成部分）生產(chǎn)的直接產(chǎn)品，并且該工廠或工廠主要組成部分本身是： ? ECCN 碼為3E001、3E002、3E003、4E001、5E001、3D001、4D001或5D001的美國(guó)原產(chǎn)（U.S.-origin）“技術(shù)”或“軟件”的直接產(chǎn)品；或者 ? ECCN碼為3E991、4E992、4E993或5E991的美國(guó)原產(chǎn)“技術(shù)”的直接產(chǎn)品；或者 ? ECCN 碼為3D991、4D993、4D994或5D991的美國(guó)原產(chǎn)“軟件”的直接產(chǎn)品； (2) 任何由實(shí)體清單中所列且?guī)в心_注1的標(biāo)注的實(shí)體生產(chǎn)或開發(fā)的“軟件”或“技術(shù)”的直接產(chǎn)品。 針對(duì)腳注1(b)(1)段的說(shuō)明：位于美國(guó)境外的工廠的主要組成部分是指為了滿足上述(b)(2)項(xiàng)規(guī)定的設(shè)計(jì)規(guī)范（specifications of a design）而對(duì)產(chǎn)品的“生產(chǎn)”至關(guān)重要的設(shè)備（包括測(cè)試設(shè)備）。
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從上述本次修訂新增的灰色底部分可看出，本次修訂進(jìn)一步擴(kuò)大了“管制范圍”：
?本次修訂不再將外國(guó)制造的直接產(chǎn)品局限于“任何由實(shí)體清單中所列且?guī)в心_注1的標(biāo)注的實(shí)體（即：被列入實(shí)體清單的華為公司）生產(chǎn)或開發(fā)的軟件或技術(shù)”。
?根據(jù)本次修訂：任何方生產(chǎn)/開發(fā)的零部件/設(shè)備中含有上述相應(yīng)ECCN碼的技術(shù)/軟件的直接產(chǎn)品，或者任何方在生產(chǎn)零部件/設(shè)備時(shí)，其境外工廠/或工廠主要組成部分是由上述相應(yīng)ECCN碼的技術(shù)/軟件的直接產(chǎn)品構(gòu)成，則只要該零部件/設(shè)備被用于實(shí)體清單中所列且?guī)в心_注1的標(biāo)注的實(shí)體（即：通常而言是被列入實(shí)體清單的華為公司）的生產(chǎn)/開發(fā)，或者被列入實(shí)體清單的華為公司購(gòu)買或訂購(gòu)，甚至在交易中是“買方”/“中間收貨人”/“最終收貨人”/“最終用戶”，則其與該等華為公司的交易需要根據(jù)美國(guó)《出口管制條例》事先向BIS申請(qǐng)貿(mào)易許可。
3. 針對(duì)華為的臨時(shí)性通用許可證（Temporary General License）到期，在實(shí)體清單中新增了腳注2
2020年3月12日，BIS曾在聯(lián)邦公報(bào)上發(fā)布《對(duì)臨時(shí)性通用許可證未來(lái)的延期征集公眾評(píng)論》，提示公眾華為的TGL將于2020年8月13日到期并征集公眾對(duì)華為的臨時(shí)性通用許可證（Temporary General License，以下簡(jiǎn)稱“TGL”）的評(píng)論。為此，BIS收到了25條相關(guān)評(píng)論，其中四條評(píng)論表示如果不允許用戶向華為報(bào)告關(guān)于網(wǎng)絡(luò)安全和系統(tǒng)漏洞的信息將不利于美國(guó)的國(guó)家安全。
因此，本次修訂在原有腳注1的基礎(chǔ)上為華為及其實(shí)體清單上的非美國(guó)關(guān)聯(lián)方的許可證要求條目中增加了腳注2。該腳注2規(guī)定，根據(jù)美國(guó)《出口管制條例》的其他規(guī)定，為了網(wǎng)絡(luò)安全研究和弱點(diǎn)披露（Cybersecurity research and vulnerability disclosure）的目的，而向Huawei Technologies Co., Ltd. （華為）及其實(shí)體清單上的非美國(guó)關(guān)聯(lián)方的出口、再出口和國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)移的下述行為被排除在了實(shí)體清單項(xiàng)下貿(mào)易許可要求之外，即：
- 當(dāng)涉及提供持續(xù)的安全研究而為了維持現(xiàn)有的、目前“全面運(yùn)行的網(wǎng)絡(luò)”和設(shè)備的完整性和可靠性，而向華為和/或其實(shí)體清單上的非美國(guó)關(guān)聯(lián)方披露信息，且披露的信息僅限于有關(guān)華為或其任何非美國(guó)關(guān)聯(lián)方擁有、持有或控制的物項(xiàng)存在的安全漏洞的信息。
- “全面運(yùn)行的網(wǎng)絡(luò)”定義指向一個(gè)提供給“第三方”客戶的“第三方”網(wǎng)絡(luò)服務(wù)。
- “第三方”定義指非華為或非華為的實(shí)體清單上的非美國(guó)關(guān)聯(lián)方、或出口商、再出口商或轉(zhuǎn)讓方，而是其他機(jī)構(gòu)的一方，例如電信服務(wù)提供商。
四、 評(píng)論及應(yīng)對(duì)建議
從美國(guó)國(guó)務(wù)院發(fā)布的《5月22日?qǐng)?bào)告》，至美國(guó)國(guó)務(wù)院于2020年8月17日發(fā)布的《美國(guó)進(jìn)一步限制華為使用美國(guó)技術(shù)》中聲稱的“美國(guó)將繼續(xù)限制美國(guó)對(duì)華為及其實(shí)體清單上的關(guān)聯(lián)公司的大部分出口，因?yàn)樗麄兊幕顒?dòng)威脅到美國(guó)國(guó)家安全和國(guó)際穩(wěn)定”，可以看出美方近期始終在不遺余力地限制華為。有鑒于此，我們建議企業(yè)在根據(jù)《美國(guó)出口管制條例》分析相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，避免把“規(guī)避”作為長(zhǎng)期策略，而是需從“實(shí)質(zhì)重于形式”的角度結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況審視風(fēng)險(xiǎn)，做好替代性準(zhǔn)備與提前應(yīng)對(duì)工作、以及盡快建立出口管制與制裁合規(guī)體系。
作者注：以上內(nèi)容不構(gòu)成本所的任何法律意見/建議，不得作為任何目的的依賴。
尾注：
見https://www.commerce.gov/news/press-releases/2020/08/commerce-department-further-restricts-huawei-access-us-technology-and
見https://www.federalregister.gov/documents/2020/08/20/2020-18213/addition-of-huawei-non-us-affiliates-to-the-entity-list-the-removal-of-temporary-general-license-and
見https://www.commerce.gov/news/press-releases/2020/08/commerce-department-further-restricts-huawei-access-us-technology-and
見https://www.commerce.gov/news/press-releases/2020/05/commerce-addresses-huaweis-efforts-undermine-entity-list-restricts
見https://www.federalregister.gov/documents/2020/05/19/2020-10856/export-administration-regulations-amendments-to-general-prohibition-three-foreign-produced-direct
見《美國(guó)國(guó)家安全出口管制與華為:三個(gè)框架下的戰(zhàn)略背景》第7頁(yè)https://www.state.gov/wp-content/uploads/2020/05/T-Paper-Series-U.S.-National-Security-Export-Controls-and-Huawei.pdf
見《美國(guó)國(guó)家安全出口管制與華為:三個(gè)框架下的戰(zhàn)略背景》第7頁(yè)，https://www.state.gov/wp-content/uploads/2020/05/T-Paper-Series-U.S.-National-Security-Export-Controls-and-Huawei.pdf
見https://mp.weixin.qq.com/s/DsE_tC4chV-OoW48kmxVIA
見https://www.commerce.gov/news/press-releases/2020/08/commerce-department-further-restricts-huawei-access-us-technology-and
見https://www.federalregister.gov/documents/2020/03/12/2020-05194/request-for-comments-on-future-extensions-of-temporary-general-license-tgl
見https://www.federalregister.gov/documents/2020/03/12/2020-05194/request-for-comments-on-future-extensions-of-temporary-general-license-tgl
見https://www.state.gov/the-united-states-further-restricts-huawei-access-to-u-s-technology/
滬公網(wǎng)安備 31010402007129號(hào)
