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律師叫板袁峰

    日期：2009-04-13     作者：袁峰    閱讀：2,171次

 基金未分紅激起了“公憤”。上周末，北京問(wèn)天律師事務(wù)所張遠(yuǎn)忠博士向南方基金以及托管人工商銀行，分別發(fā)出公開(kāi)法律意見(jiàn)書(shū)。該兩份意見(jiàn)書(shū)指出，南方穩(wěn)健2號(hào)基金涉嫌違規(guī)不分紅，致使97億分紅資金被虧損91億，違反“基金合同”條約，要求兩者承擔(dān)連帶違約責(zé)任，對(duì)基民作出賠償。至此，國(guó)內(nèi)首例基金分紅案浮出水面。截至記者發(fā)稿，南方基金以及工行均未對(duì)此正面回應(yīng)。張遠(yuǎn)忠表示，若公司和銀行收到公開(kāi)法律意見(jiàn)書(shū)后沒(méi)有做出反應(yīng)，將向中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁。

成立近三年從未分紅

記者從南方基金網(wǎng)站上查閱資料發(fā)現(xiàn)，南方穩(wěn)健成長(zhǎng)貳號(hào)成立于2006年7月25日，年報(bào)顯示，南方穩(wěn)健貳號(hào)自成立以來(lái)，從未向基金持有人分過(guò)紅，成為名付其實(shí)的“鐵公雞”。

張遠(yuǎn)忠提交的法律意見(jiàn)書(shū)指出，在2007年末，南方穩(wěn)健2號(hào)基金共實(shí)現(xiàn)可分配收益高達(dá)97.35億元，折合每份可分收益0.6959元/份之時(shí)，卻絲毫未分，違反了合同關(guān)于全年分配比例不低于年度可分配收益90%的分紅的約定。隨著市場(chǎng)下跌，目前該基金的收益已經(jīng)大幅縮水，2008年度虧損91億元，當(dāng)時(shí)的凈值曾跌至0.68元附近，2008年的分紅已成泡影。

同時(shí)，張遠(yuǎn)忠認(rèn)為，在基金公司違約不分紅的問(wèn)題上，基金托管人未盡監(jiān)管職責(zé)，應(yīng)依約承擔(dān)連帶責(zé)任。根據(jù)《托管協(xié)議》規(guī)定，基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金收益分配等進(jìn)行監(jiān)督和核查，因此，工行有權(quán)利也有義務(wù)要求南方基金對(duì)2007年收益進(jìn)行分紅。

基金客服稱(chēng)并未違約

記者昨日以該基金前持有人身份撥打南方基金客服電話(huà)，質(zhì)疑為什么南方穩(wěn)健一號(hào)在2008年4月有分紅安排，而貳號(hào)卻沒(méi)有分紅，并導(dǎo)致虧損擴(kuò)大？該客服人員解釋指出，因?yàn)槟戏€(wěn)一號(hào)在契約中有規(guī)定在符合條件的情形下每年至少分紅一次，而在南穩(wěn)貳號(hào)的基金契約中僅有“本基金每年收益分配次數(shù)最多為12次，全年分配比例不得低于年度可供分配收益的90%”字樣，并沒(méi)有對(duì)至少分紅和具體分紅時(shí)間做相關(guān)約定。

基金不分紅或?yàn)楣芾碣M(fèi)

對(duì)基金業(yè)一直關(guān)注的張遠(yuǎn)忠律師說(shuō)，基金業(yè)違約不分紅，長(zhǎng)期以來(lái)備受基民指責(zé)，據(jù)調(diào)查，現(xiàn)在有十六只基金都存在類(lèi)似違約問(wèn)題?；鸸静环旨t的原因在于他們認(rèn)為分紅會(huì)減少基金規(guī)模從而導(dǎo)致管理費(fèi)收入下降，便利用當(dāng)時(shí)基金合同標(biāo)準(zhǔn)版本中分紅條款的種種漏洞，尋找理由不予分紅。由于缺乏相關(guān)法律法規(guī)約束，難以進(jìn)行更嚴(yán)格的監(jiān)管。

德圣基金中心首席分析師江賽春認(rèn)為，由于缺少過(guò)硬的法律依據(jù)，這類(lèi)追溯既成事實(shí)的做法不太可能取得明確的維權(quán)成果，但這種做法可以引起業(yè)界對(duì)基金管理、基民權(quán)益的關(guān)注，也值得肯定。銀河證券首席基金分析師胡立峰則指出，目前此類(lèi)糾紛在目前法律和金融環(huán)境下很難預(yù)測(cè)前景，但自己會(huì)出具相關(guān)的研究報(bào)告。

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證監(jiān)會(huì)規(guī)范基金公司分紅

信息時(shí)報(bào)訊 中國(guó)證監(jiān)會(huì)最近發(fā)布規(guī)定，對(duì)基金公司分紅進(jìn)行了規(guī)范。證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券投資基金收益分配條款的審核指引》明確，基金公司在設(shè)計(jì)基金時(shí)，就要擬定收益分配條款。如果設(shè)計(jì)的是帶有分紅條款的基金，必須在合同和招募說(shuō)明書(shū)里明確，每年基金收益分配的最多次數(shù)、每次分配的最低比例。另外，基金合同和招募說(shuō)明書(shū)里，要有基金收益分配方案的相關(guān)內(nèi)容?；鹪诖_定了期末可分配利潤(rùn)之后，必須在15個(gè)工作日之內(nèi)發(fā)放相應(yīng)的分紅。規(guī)定明確基金合同中不能出現(xiàn)類(lèi)似“基金投資當(dāng)期出現(xiàn)凈虧損，則不進(jìn)行收益分配”等條款。

業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，證監(jiān)會(huì)的這個(gè)規(guī)定主要目的是規(guī)范基金公司的分紅行為，改變以往基金分紅隨意性比較大的現(xiàn)象，也讓投資者在申購(gòu)基金之前，就能夠清楚地知道基金在什么情況下會(huì)分紅，分紅的比例是多少。它還首次明確了基金分紅的條件，即分配收益以期末可供分配利潤(rùn)為基準(zhǔn)計(jì)算。


據(jù)CCTV