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近幾年，新能源汽車的保有量大幅度增加，與此同時(shí)，市場(chǎng)上的動(dòng)力電池也大量增加，引發(fā)了人們對(duì)于環(huán)境污染的擔(dān)憂。
值得肯定的是，有關(guān)部門早已在多年前就陸續(xù)發(fā)布文件，對(duì)電池回收的流程提出了要求，比如《關(guān)于做好新能源汽車動(dòng)力蓄電池回收利用試點(diǎn)工作的通知》、《新能源汽車動(dòng)力蓄電池回收利用管理暫行辦法》、《鉛蓄電池行業(yè)規(guī)范公告管理辦法》等。
倘若關(guān)注過(guò)新能源汽車，一定聽說(shuō)過(guò)電池終身質(zhì)保，一方面終身質(zhì)保是給消費(fèi)者的質(zhì)量承諾，另一方面也是落實(shí)生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度的重要工作之一。
目前，但凡是車企，基本都已經(jīng)建立了涉及動(dòng)力電池回收的網(wǎng)點(diǎn)，履行電池相關(guān)的環(huán)保義務(wù)。
不過(guò)相較于較為規(guī)范化的電池企業(yè)、車企主導(dǎo)的動(dòng)力電池回收網(wǎng)點(diǎn)，市場(chǎng)上無(wú)證經(jīng)營(yíng)的電池回收利用網(wǎng)點(diǎn)，則可能進(jìn)一步損害生態(tài)環(huán)境。
對(duì)于那些不規(guī)范的回收點(diǎn)，在廢舊電池回收利用過(guò)程中的違法行為，除了行政處理外，還可能會(huì)按照污染環(huán)境罪、非法經(jīng)營(yíng)罪處理，在違法行為的情節(jié)同時(shí)符合兩個(gè)罪名的情況下，依照處罰較重的規(guī)定定罪處罰。
結(jié)合《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理環(huán)境污染刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》（以下“《環(huán)境污染司法解釋》”）來(lái)看，關(guān)于廢舊電池回收利用過(guò)程中的違法行為，實(shí)踐中，涉及電池回收利用流程的違法行為主要表現(xiàn)為：
l 非法排放、傾倒、處置危險(xiǎn)廢物三噸以上的；
l 排放、傾倒、處置含鉛、汞、鎘、鉻、砷、鉈、銻的污染物，超過(guò)國(guó)家或者地方污染物排放標(biāo)準(zhǔn)三倍以上的；
l 排放、傾倒、處置含鎳、銅、鋅、銀、釩、錳、鈷的污染物，超過(guò)國(guó)家或者地方污染物排放標(biāo)準(zhǔn)十倍以上的；
l 違法所得或者致使公私財(cái)產(chǎn)損失三十萬(wàn)元以上的。
當(dāng)然還有暗管排放、導(dǎo)致飲用水取水中斷、致人傷殘死亡、破壞田地、致人中毒等情形，只不過(guò)在涉及電池的環(huán)境污染案件中，并不多見。
這里需要理清楚幾個(gè)問(wèn)題：
1、電池類型的限制
《刑法》將環(huán)境污染的物質(zhì)分為放射性的廢物、含傳染病病原體的廢物、有毒物質(zhì)或者其他有害物質(zhì)。
《環(huán)境污染司法解釋》第十條中，又將列入國(guó)家危險(xiǎn)廢物名錄的危險(xiǎn)廢物、依照特定標(biāo)準(zhǔn)和方法鑒定的危險(xiǎn)廢物歸類為“有毒物質(zhì)”。
對(duì)于常見的危險(xiǎn)廢物，可以直接通過(guò)《國(guó)家危險(xiǎn)廢物名錄》比對(duì)確定，但有時(shí)候也需要借助環(huán)保部門或者專業(yè)人員進(jìn)行識(shí)別比對(duì)。
對(duì)于《國(guó)家危險(xiǎn)廢物名錄》中未列明的廢物，則需要按照《危險(xiǎn)廢物鑒別標(biāo)準(zhǔn) 通則》及有關(guān)規(guī)定，由專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定。
目前，回收利用中的鉛蓄電池，是被列入《國(guó)家危險(xiǎn)廢物名錄》的，按照危險(xiǎn)廢物管理的。
而新能源汽車的動(dòng)力電池，則是被列入了《固體廢物分類與代碼目錄》，按照一般固體廢物處理?！豆腆w廢物分類與代碼目錄》中動(dòng)力電池相關(guān)的描述為“廢電池。家庭日常生活或者為日常生活提供服務(wù)的活動(dòng)中產(chǎn)生的廢棄動(dòng)力電池和家用電池，包括磷酸鐵鋰電池、廢棄三元鋰電池、廢棄鈷酸鋰電池、廢棄鎳氫電池、廢棄燃料電池等，不包括屬于危險(xiǎn)廢物的廢棄鉛蓄電池、廢棄鎳鉻電池、廢棄氧化汞電池等。”
即便有上述明確的分類，動(dòng)力電池在生產(chǎn)、使用、回收、再利用的整個(gè)過(guò)程中，是否絕對(duì)不會(huì)產(chǎn)生任何的危險(xiǎn)廢物，也不能一概而論，若發(fā)現(xiàn)可能存在危險(xiǎn)廢物，或者不能確定時(shí)，仍然需要按照《危險(xiǎn)廢物鑒別標(biāo)準(zhǔn) 通則》及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，由專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定。
2、財(cái)產(chǎn)損失的認(rèn)定
《環(huán)境污染司法解釋》中，將“違法所得”、“公私財(cái)產(chǎn)損失”作為同一種定罪量刑的情節(jié)。
違法所得在刑事司法實(shí)踐中，存在認(rèn)定上的困難，最高院曾經(jīng)就非法經(jīng)營(yíng)罪中如何認(rèn)定“違法所得”進(jìn)行過(guò)答復(fù)，認(rèn)為違法所得指的是違法活動(dòng)獲得的全部收入，扣除直接用于違法活動(dòng)的合理支出。
不過(guò)，如何認(rèn)定“合理”又變成了新的爭(zhēng)議。
實(shí)踐中較為常見的處理方式，是按照進(jìn)銷差價(jià)的數(shù)額去認(rèn)定。例如，經(jīng)營(yíng)者從張三處以200元的價(jià)格買入一個(gè)包，后以210元的價(jià)格轉(zhuǎn)售給王五，期間也曾支出運(yùn)費(fèi)、人工費(fèi)、倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)等，以10元去認(rèn)定為違法所得。
但其中的運(yùn)費(fèi)、人工費(fèi)、倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)，若不能認(rèn)定為“合理支出”予以扣除，似乎也并不合理，尤其是當(dāng)違法所得按照不同標(biāo)準(zhǔn)扣除后的數(shù)額，涉及法定刑幅度變化的時(shí)候。（根據(jù)《環(huán)境污染司法解釋》違法所得一百萬(wàn)元以上的，法定刑主刑的區(qū)間為“三年以上七年以下有期徒刑”，不足一百萬(wàn)元的為“三年以下有期徒刑或者拘役”。）
目前較多的做法，是“能引用其他定罪量刑情節(jié)的，盡量引用其他的”，“違法所得”的數(shù)額，更多作為一個(gè)輔助，若直接引用違法所得的標(biāo)準(zhǔn)去定罪量刑，如何在判決中進(jìn)行說(shuō)理，將是一個(gè)比較大的問(wèn)題。（除非，相關(guān)罪名對(duì)于“違法所得”扣除的項(xiàng)目范圍進(jìn)行了比較明確的規(guī)定，比如《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》規(guī)定“違法所得”“是指通過(guò)內(nèi)幕交易行為所獲利益或者避免的損失。”）
故，這里僅僅討論“財(cái)產(chǎn)損失”。
所謂“財(cái)產(chǎn)損失”，根據(jù)通常理解，比如對(duì)田地的破壞、對(duì)人的傷害。而根據(jù)環(huán)境污染的特殊性，在生態(tài)環(huán)境遭到破壞后，需要對(duì)生態(tài)環(huán)境進(jìn)行復(fù)原，更多地體現(xiàn)為委托專業(yè)部門、專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定、修復(fù)工作，所支付的費(fèi)用。
常見的“財(cái)產(chǎn)損失”包括鑒定費(fèi)、廢物處理費(fèi)、修復(fù)費(fèi)、植樹造林費(fèi)用等。
3、環(huán)境污染的責(zé)任延伸
在電池的回收利用過(guò)程中，作為經(jīng)營(yíng)者，首先要做的，就是需要確保自身具有相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)，最主要的也即危險(xiǎn)廢物的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)。未取得相應(yīng)資質(zhì)前開展業(yè)務(wù)的，則可能構(gòu)成犯罪，這點(diǎn)與常見的行政類犯罪一樣。
同時(shí)，作為環(huán)境污染的污染物源頭，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)確保危險(xiǎn)廢物始終處于可控狀態(tài)，每一個(gè)環(huán)節(jié)的參與者應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的能力，以減少環(huán)境被破壞的可能性。
《環(huán)境污染司法解釋》第八條規(guī)定“明知他人無(wú)危險(xiǎn)廢物經(jīng)營(yíng)許可證，向其提供或者委托其收集、貯存、利用、處置危險(xiǎn)廢物，嚴(yán)重污染環(huán)境的，以共同犯罪論處。”
若經(jīng)營(yíng)者委托下游進(jìn)行處理過(guò)程中，未能盡到核實(shí)資質(zhì)的義務(wù)，同樣可以認(rèn)定構(gòu)成環(huán)境污染的犯罪，即便沒有獲利，甚至向下游支付了廢物處理費(fèi)用。
基于上述電池回收中的實(shí)際情況，關(guān)于如何合法、合規(guī)地進(jìn)行電池回收利用，可以參考如下方面內(nèi)容：
1、危險(xiǎn)廢物經(jīng)營(yíng)許可證的申請(qǐng)與核實(shí)
根據(jù)《危險(xiǎn)廢物經(jīng)營(yíng)許可證管理辦法》的規(guī)定“在中華人民共和國(guó)境內(nèi)從事危險(xiǎn)廢物收集、貯存、處置經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的單位，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定，領(lǐng)取危險(xiǎn)廢物經(jīng)營(yíng)許可證?！?/span>
《危險(xiǎn)廢物經(jīng)營(yíng)許可證》分為兩種，一種是綜合性的，可以從事各類別危險(xiǎn)廢物的收集、貯存、處置經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，另一種是經(jīng)營(yíng)性的，只能從事機(jī)動(dòng)車維修活動(dòng)中產(chǎn)生的廢礦物油和居民日常生活中產(chǎn)生的廢鎘鎳電池的危險(xiǎn)廢物收集經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
對(duì)應(yīng)到蓄電池這樣的含有有毒有害物質(zhì)的電池，需要提前申請(qǐng)綜合性的《危險(xiǎn)廢物經(jīng)營(yíng)許可證管理辦法》。
經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，涉及《危險(xiǎn)廢物經(jīng)營(yíng)許可證》的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)生變化的，需要向原發(fā)證的環(huán)保部門申請(qǐng)變更或向有權(quán)的批準(zhǔn)的環(huán)保部門重新進(jìn)行申請(qǐng)?jiān)S可。
根據(jù)《危險(xiǎn)廢物經(jīng)營(yíng)許可證管理辦法》的規(guī)定，廢舊電池涉及的《危險(xiǎn)廢物經(jīng)營(yíng)許可證》由省、自治區(qū)、直轄市人民政府環(huán)境保護(hù)主管部門審批頒發(fā)，經(jīng)營(yíng)者可以登錄對(duì)應(yīng)省級(jí)環(huán)境保護(hù)部門的官網(wǎng)查詢，一般在許可文件中，也都會(huì)載明具體的危險(xiǎn)廢物經(jīng)營(yíng)范圍、有效期、經(jīng)營(yíng)方式、處理方式等內(nèi)容，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《危險(xiǎn)廢物經(jīng)營(yíng)許可證》的許可范圍開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
對(duì)于那些回收電池后，準(zhǔn)備將電池轉(zhuǎn)讓給第三方進(jìn)行貯存、處置的，除了需要通過(guò)合同明確約定雙方的責(zé)任外，轉(zhuǎn)出方需要事先通過(guò)相應(yīng)網(wǎng)站，核實(shí)接收方的資質(zhì)是否符合本次貯存、處置的最低要求。
2、運(yùn)輸、跨省轉(zhuǎn)移
需要注意的是，取得《危險(xiǎn)廢物經(jīng)營(yíng)許可證》并不當(dāng)然取得運(yùn)輸資質(zhì)。
委托他人運(yùn)輸屬于危險(xiǎn)廢物的電池，應(yīng)當(dāng)事先對(duì)受托方的資質(zhì)進(jìn)行核實(shí)，包括企業(yè)資質(zhì)、車輛資質(zhì)、人員資質(zhì)等，否則，可能需要承擔(dān)法律責(zé)任。
關(guān)于運(yùn)輸資質(zhì)，可以通過(guò)所在地地級(jí)以上的交通運(yùn)輸主管部門的官網(wǎng)查詢，確認(rèn)是否是道路危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸名錄中的企業(yè)，車輛、人員都有相關(guān)信息可供查詢，或直接致電咨詢。
若部分地區(qū)對(duì)于從事危險(xiǎn)廢物運(yùn)輸?shù)钠髽I(yè)有特殊規(guī)定的，則應(yīng)當(dāng)選擇符合要求的企業(yè)。
當(dāng)涉及跨省轉(zhuǎn)移貯存、處置時(shí)，不管是否是屬于危險(xiǎn)廢物的電池，都應(yīng)當(dāng)向移出地省級(jí)環(huán)保部門提出申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后，由移出的一方在環(huán)保部門的系統(tǒng)中錄入廢物類型、數(shù)量、轉(zhuǎn)移時(shí)間、運(yùn)輸人、接收人等信息后進(jìn)行轉(zhuǎn)移。
轉(zhuǎn)移過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)做好防護(hù)措施，保證廢物在運(yùn)輸過(guò)程中不對(duì)環(huán)境造成損害。
3、掛靠
掛靠，是市場(chǎng)中常見的一種經(jīng)營(yíng)變通形式，實(shí)際經(jīng)營(yíng)者僅僅借用被掛靠一方的名義，簽署協(xié)議、收支款項(xiàng)，以及接收、開具發(fā)票等，掛靠方開展經(jīng)營(yíng)幾乎與被掛靠一方的實(shí)際經(jīng)營(yíng)地毫無(wú)關(guān)系。
不過(guò)，即便掛靠不被允許，對(duì)于掛靠方而言，并沒有特別大的影響。
但是在涉及固體廢物（不管是不是危險(xiǎn)廢物）時(shí)，可能就有所不同。
作為合法經(jīng)營(yíng)的前提，需要在特定經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所通過(guò)特定的設(shè)施、設(shè)備進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，若掛靠一方僅僅使用被掛靠一方的名義另行設(shè)點(diǎn)經(jīng)營(yíng)，同樣屬于嚴(yán)重的違法行為，而且相比沒有掛靠的無(wú)證經(jīng)營(yíng)者，對(duì)于生態(tài)環(huán)境的損害幾乎是沒有區(qū)別的，同樣可能構(gòu)成環(huán)境污染的相關(guān)罪名。
對(duì)此，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)引起注意。
4、豁免問(wèn)題
在《國(guó)家危險(xiǎn)廢物名錄》中，對(duì)于滿足條件的危險(xiǎn)廢物，在部分環(huán)節(jié)可以予以豁免，不按照危險(xiǎn)廢物處理，包含運(yùn)輸、處置、利用等環(huán)節(jié)，其中就有涉及鉛蓄電池的內(nèi)容。
在某些案件中，也出現(xiàn)過(guò)當(dāng)事人辯解“屬于豁免管理”，并主張免于處罰的情形，但最終法院未能予以采納。（可參見（2024）浙0225刑初305號(hào)）
為此，出于審慎的考慮，建議向所在地的環(huán)境保護(hù)主管部門咨詢確認(rèn)。
綜上，經(jīng)營(yíng)者在收集、貯存、處置、運(yùn)輸電池過(guò)程中，需要申請(qǐng)一系列許可，實(shí)際開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)配備污染防治設(shè)施以滿足環(huán)評(píng)要求，并嚴(yán)格按照許可的范圍開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，盡量避免法律責(zé)任。
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