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銀保監(jiān)會發(fā)布《商業(yè)銀行理財子公司管理辦法》

    日期:2018-12-28     作者:金融工具業(yè)務研究委員會

        中國銀保監(jiān)會12月2日公布《商業(yè)銀行理財子公司管理辦法》,全文共六章62條,分別為總則、設立變更與終止、業(yè)務規(guī)則、風險管理、監(jiān)督管理、附則。在理財子公司股權(quán)變更報告制度,理財子公司理財產(chǎn)品投資于非標準化債權(quán)資產(chǎn)的盡職調(diào)查、風險管理,集中交易制度等方面提出了更加細化的要求。
       主要內(nèi)容歸納如下:
       1、允許理財子公司發(fā)行的公募理財產(chǎn)品直接投資股票,但 理財子公司董、監(jiān)、高和和其他理財業(yè)務人員等進行證券投資,應當事先向理財子公司申報; 
       2、理財子公司發(fā)行的理財產(chǎn)品不設銷售起點; 
       3、理財子公司理財產(chǎn)品既可通過銀行業(yè)金融機構(gòu)代銷,也可通過銀保監(jiān)會認可的其他機構(gòu)代銷; 
       4、非機構(gòu)投資者首次購買理財子公司理財產(chǎn)品不設臨柜測評要求; 
       5、對于理財子公司,僅要求非標債權(quán)類資產(chǎn)投資余額不得超過理財產(chǎn)品凈資產(chǎn)的35%,無4%限制; 
       6、允許理財子公司發(fā)行分級理財產(chǎn)品; 
       7、理財子公司的合作機構(gòu)范圍擴大; 
       8、進一步細化了自有資金的投資要求; 
       9、建立集中交易制度; 
       10、衍生交易資格、外匯業(yè)務資格重新申請; 
       11、申請門檻稍微有所降低,更加貼近當前銀行實際。



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